结算业务培训PPT学习教案

1、会计学1结算业务培训结算业务培训- 2 -如何成为结算交割员？如何成为结算交割员？第1页/共64页- 3 -第2页/共64页- 4 -第3页/共64页- 5 -中国金融期货交易所结算交割员法人委托书 结算会员号：结结 算算 交交 割割 员员 简简 况况姓姓 名名性性 别别照片照片出生年月出生年月文化程度文化程度身份证号身份证号委派单位委派单位单位地址单位地址电话电话邮编邮编家庭地址家庭地址电话电话邮编邮编上海地址上海地址电话电话邮编邮编本所结算交割员培训结业证编号本所结算交割员培训结业证编号法法 人人 委委 托托 书书 兹委派兹委派 同志为本会员在中国金融期货交易所的结算交割员，代表本会员办理

2、有关在交易所的结算同志为本会员在中国金融期货交易所的结算交割员，代表本会员办理有关在交易所的结算与交割业务，其在交易所的上述业务行为，在本会员向交易所提出书面变更证明生效前，均由本会员负责。与交割业务，其在交易所的上述业务行为，在本会员向交易所提出书面变更证明生效前，均由本会员负责。本委托自签发之日起生效。本委托自签发之日起生效。法定代表人签章：法定代表人签章： 单位公章：单位公章： 年年 月月 日日交易所审核意见交易所审核意见结算交割员签章结算交割员签章领证日期领证日期结算交割员证号结算交割员证号签签 收收备备 注注第4页/共64页- 6 -第5页/共64页- 7 -专用资金账户专用资金账户

3、第6页/共64页- 8 -结算担保金专用账户结算担保金专用账户第7页/共64页- 9 -第8页/共64页- 10 -第9页/共64页- 11 -第10页/共64页- 12 -中国金融期货期货交易所中国金融期货期货交易所结算会员专用资金账户开户申请表结算会员专用资金账户开户申请表结算会员名称结算会员号已有的专用资金帐户无请选择申请新开专用资金账户的结算银行（可多选）工商银行 交通银行 建设银行 中国银行 农业银行请指定默认的用于追加保证金的专用资金账户（仅单选）工商银行 交通银行 建设银行 中国银行 农业银行 结算会员单位法人签章： 结算会员单位公章： 年 月 日结算部审核意见 审核人： 总监：

4、 年 月 日第11页/共64页- 13 - 中国金融期货交易所中国金融期货交易所 结算会员专用资金账户管理通知书结算会员专用资金账户管理通知书 . xxx银行: 现有本所结算会员 (会员号: )前来贵行办理经纪专用结算 账户的 （开户/ 更名/ 更号 /销户）手续，请予办理，并在办完手续的当 天将所附回执返还我部。 中国金融期货交易所结算部 xxxx年x月x日 第12页/共64页- 14 - 中国金融期货交易所中国金融期货交易所 结算会员专用资金账户管理通知书结算会员专用资金账户管理通知书 回回 执执会员号会员号户户 名名银银 行行XX银行账账 号号原户名原户名原账号原账号经办人经办人业业 务

5、务开户 更名 更号 销户启用启用/销户日期销户日期备备 注注主账户/副帐户填写说明：填写说明：1.业务栏请勾划相应内容2.更名时需填写原户名3.更号时需填写原账号4.开户、更名、更号时填写与会员约定的启用日期，销户时填写销户日期联行号：结算银行业务章： 年 月 日系统维护记录（交易所填写）系统维护记录（交易所填写）系统名称修改者复核者日期结算系统期货资金管理系统第13页/共64页- 15 -n结算会员不得随意要求保证金存管银行变更专用资金账户、结算担保金账户的银行账号。n结算会员不得随意要求保证金存管银行销户，必须到交易所结算部办理销户手续后，才可以到相关的保证金存管银行销户。第14页/共64

6、页- 16 -交易所专用结算账户的管理交易所专用结算账户的管理第15页/共64页- 17 -银行专用结算账户存款追加金额300万元申请增资500万元划拨客户100万元银行专用结算账户存款余额1000万100万元600万200万元100万-200万元0万元 为满足 为不满足重要提示：期货保证金存管银行将根据交易所提供的票据或指令优先划转结算会员的资金。第16页/共64页- 18 -第17页/共64页- 19 -会员资金划转简图会员资金划转简图第18页/共64页- 20 -入金入金第19页/共64页- 21 -入 金 NO.*年 月 日 时 分结算会员填写结算会员号结算会员名称资金账号票据号票据种

7、类贷记凭证 协议 银行划账结算交割员保证金存管银行 主结算银行 是 否 解入金额交易所填写接单员上日资金接单时间可用资金一次录入员时间二次录入员时间备注中国金融期货交易所结算会员入金申请单第二联会员留存第一联交易所留存第20页/共64页- 22 -出金出金第21页/共64页- 23 -出 金 第一联交易所留存第二联会员留存 No.XXXXXX 年 月 日 时 分结算会员填写结算会员号结算会员名称资金账号结算交割员保证金存管银行 主结算银行 是 否 票据号票据种类银行划账划出金额备注下午收盘之后的出金视申请同为至主账户的资金划账交易所填写接单员接单时间可出金额批准出金一次录入员时间二次录入员时间

8、备注中国金融期货交易所结算会员出金申请单第22页/共64页- 24 -第23页/共64页- 25 -交易所认为市场出现重大风险时；交易所认为必要的其他情况。第24页/共64页- 26 -利息管理利息管理第25页/共64页- 27 -交易所实行当日无负债结算制度交易所实行当日无负债结算制度第26页/共64页- 28 -第27页/共64页- 29 -第28页/共64页- 30 -第29页/共64页- 31 -第30页/共64页- 32 -计算题计算题第31页/共64页- 33 -第32页/共64页- 34 -第33页/共64页- 35 -第34页/共64页- 36 -重要提示：所有结算会员每日必须

9、从结算服务器上接受次数据，最后一次接受的结算报表列表后会有“正式发布”的字样。中金所的结算报表没有隔夜在途资金的存在，如果有请再接受一次数据或与结算部联系。第35页/共64页- 37 -n每月初，可到结算部领取上月的会员资金核对表（代收据）第36页/共64页- 38 -第37页/共64页- 39 -第38页/共64页- 40 -第39页/共64页- 41 -第40页/共64页- 42 -第41页/共64页- 43 -第42页/共64页- 44 -第43页/共64页- 45 -第44页/共64页- 46 -第45页/共64页- 47 -第46页/共64页- 48 -第47页/共64页- 49 -第48页/共64页- 50 -第49页/共64页- 51 -定时盘中试结算定时盘中试结算第50页/共64页- 52 -不定时盘中试结算不定时盘中试结算第51页/共64页- 53 -第52页/共64页- 54 -第53页/共64页- 55 -第54页/共64页- 56 -第55页/共64