第七章 反倾销法律制度(WTO组织规则及运行-四川师范大学,潘路佳)

1、第七章 反倾销法律制度n第一节 反倾销实体法n一、“出口价格”低于“正常价值”n （Less Than Normal Value）n（一）出口价格（Export Price）的确定n 1. 反倾销协议对“出口价格”的规定n （1）实际支付价格n （2）进口产品首次转售给独立买主的价格n （3）由调查机构在“合理的基础”上确定出口价格n 2. 美国关于出口价格的规定n （1） 购买价格（Purchase Price）出口价格（Export Price）n （2）出口商的出售价格（Exporters Sale Price）推算出口价格（Constructed Export Price）n3. 欧盟

2、关于出口价格的规定n（1）实际支付或应支付的产品价格n（2）在一定条件下，采用推算价格n 4. 我国的有关规定n （1）进口产品有实际支付价款或者应当支付价款的价格的，以该价格为出口价格；n （2）没有出口价格或其价格不可靠时，以根据该进口产品首次转售独立购买人或者未按进口时状态转售的，以合理基础推定的价格为出口价。（二）正常价值的确定n 正常价值时衡量某一被调查产品是否属于低价倾销的尺度，也是反倾销法最为重要的核心概念。n 正常价值，一般理解为出口的产品在出口国国内销售的价格。1. 对市场经济国家出口产品“正常价值”的确定n（1）出口国国内价格n（a）出口国国内市场上的销售必须是在“正常贸易

3、过程”中进行的；n（b）用于与受调查产品相比较的出口国国内消费的产品，必须是受调查产品“同类产品”；n（c）与出口价进行比较的同类产品的国内市场价格须为“可比价格”（comparable price）；n（d）相同产品或类似产品必须用于出口国国内消费（for consumption）;n（e）依照政产贸易条件在出口国国内市场上销售的同类产品需达到一定的数量（2）“第三国出口价格”确定法 （The Third Country Price）n 是指以被调查的同类产品出口到第三国市场销售的价格为基础来计算正常价值的方法。n （a）向第三国出口的产品必须与向进口国出口的产品相同或最相类似；n （b）产

4、品在第三国的销售也是用于其国内消费；n （c）该第三国国内市场产品价格必须具有代表性，向第三国出口该产品的数量不得小于向进口成员出口数量的5；n （d）在第三国的销售整体上不属于低于成本销售或关联交易等非正常贸易情况。n （3）推算价值（Constructed Value）n n 是指以生产成本、期间费用及利润三者之和人为推算出来的产品价值。n 推算价值C+SG&A+P(cost; selling, general, administrative expense;profit)2.“低于成本销售”时正常价值的确定n（1）“低于成本销售”规定的意义n （Sales below Cost）n （2

5、）构成“低于成本销售”的三条件n（a）销售持续了一段“较长的期间” （extended period of time）n （b）销售达到了很大的数量 （substantial quantities）n （c）在合理期间那销售价格不能收回全部成本（does not provide cost recovery within a reasonable period of time）n （3）“低于成本销售”时正常价值的具体确定方法n 欧盟以推算价值来确定正常价值；n 美国以高于成本销售的销售价格为基础确定正常价值。3. “非市场经济国家”正常价值之确定n（1）非市场经济国家（Non-Market E

6、conomies）n（2）替代国制度（Surrogate;Analogue）n（3）生产要素法（The Method of Factors）n（4）市场导向产业（Market Oriented Industry）（三）倾销幅度n1. 正常价值、出口价格的比较及调整n（1）WTO对价格比较方法的规定n（2）欧美对价格比较方法的规定n 2. 倾销幅度的确定n（1）倾销幅度（Dumping Margin）的计算方法n（a）加权平均对加权平均法n（b）逐笔对逐笔交易法n（c）加权平均对交易法n（2）三种计算方法的利弊分析n3. 最低倾销幅度n De minimis dumping margin二、生产

7、同类产品的国内产业受到法定损害n（一）同类产品（Like Products）n 相同产品（Same Products）n 相似产品（Similar Products）n（二）国内产业n 1. 国内产业（Domestic Industry）n 2. 地区性产业（Regional Industry）n（三）法定损害n 1. 重大损害（Material Injury）n 2. 重大损害之威胁（Threat of a Material Injury ）n 3. 重大障碍（Material Retardation to the Establishment of an Industry）n（四）累计评估（

8、Cumulative Assessment）n 是指为进口国反倾销主管机关在确定国内产业是否受到损害时，可以对不同国家或地区的倾销产品对其国内产业所造成的致害后果累计起来，加以综合评估。n 一为同受调查，一为相互竞争。三、倾销与国内产业受到的损害之间存在因果关系n（一）不同国家关于解释因果关系之原则n 美：最低因果关系原则（Minimal Cause Doctrine ）n 重大因果关系原则（Substantial Cause Doctrine）（二）1994年反倾销协议关于因果关系之规定及解释n 1. 采取反倾销措施，必须表明倾销进口产品正在造成本协议所指的损害；n 2. 对倾销产品与损害之

9、间的因果关系的确定，应该以一切有关的证据为基础；n 3. 进口国当局应该审查除倾销产品以外的一切同时正在对进口国产品造成损害的已知因素；n 4. 其他因素在成的损害不应归咎倾销进口产品损害。（三）可以排除因果关系存在的因素n 第3条第5款n 1. 未以倾销价格出售的进口产品的数量和价格；n 2. 进口国国内需求下降或消费结构的变化；n 3. 外国与进口国生产商之间的竞争和限制贸易行为的影响；n 4. 国内产业生产技术的改进与发展；n 5. 进口国产品出口实绩及国内产业的劳动生产率。（四）因果关系争议的基本评述n 1. 要求倾销价格与损害之间具有主要的因果关系，有利于控制反倾销措施的滥用；n 2

10、. 在反倾销的国际立法方面，1967年反倾销守则曾一度要求倾销价格与损害之间存在主要的因果关系；n 3. 为了更加公正的实施反倾销法，WTO争端解决机制的专家组认为应采用“主要的因果关系”的解释；n 4. 但作为应诉人，应作好进口国反倾销主管机关采用“最低因果关系”的准备。第二节 反倾销程序法n一、申诉或自行发动n 一般由声称受到损害的利害关系方提出申请，然后主管机关应请求而发动调查。n 反倾销调查也可以由主管机关自行发动。 二、立案n 1. 资格审查：国内产业或代表国内产业n 2. 国内产业提出：国内产业全部生产商自行提出申请n 3. 代表国内产业：由若干申请人代表国内产业提出反倾销调查的申

11、请。n 4. 条件n （1）支持申请者的产量占全国总产量的比例必须大于反对申请者占全国总产量的比例；n （2）表示支持申请的国内生产者的产量不足国内同类产品总产量的25的，不得启动反倾销调查。 三、调查n（一）问卷调查（Questionnaires）n对生产商及被调查产品进口商的调查问卷n对国内申请人及其他生产商的调查问卷n（二）实地核查（On-spot Verification）n（三）听证会调查n（四）抽样调查 四、初裁（Preliminary Determination）n 由充分的证据表明被调查产品低价倾销进口及其对进口国国内产业构成法定损害的事实成立，则主管机关可采取临时反倾销措施。

12、n 可采用临时反倾销税的方式，或采取要求受调查的进口商向海关预存一笔保证金（deposit a security ）五、终裁（Final Determination）n 初步裁决作出后，主管机关将视情形通过听证会、进行实地考察等方式展开进一步的调查，直至作出最终裁决。n 肯定性裁决发布反倾销令n 否定性裁决反倾销调查将立刻终止六、价格承诺（Price Undertaking）n “中止协议”（Suspension Agreement） n 进口国可不对进口的倾销产品征收反倾销税而是以出口商承诺提高其价格以消除倾销幅度或消除进口国工业蒙受的损害的方式对进口国工业提供救济。七、行政复审（Administrative Review）n 是指反倾销调查的主管机关对已经产生法律效力的反倾销措施依法进行重新审议的行为。n 主要有期中复审、期满复审、新进口商复审。八、司法审查（Judicial Review）n 是指具有管辖权的法院，应不服反倾销裁定的利害关系人之请求，对进口国反倾销主管机关作出的关于是否存在倾销或损害的最终行政决定加以审查并作出裁决的司法程序。第三节 多哈回合中的反倾销议题n一、历史背景二、多哈回