新制度经济学2

1、2001/09/29New Institutional Economics, CH 2 Property Rights1第二章 产权 上章小结和问题 第一部分 故事和概念 第二部分 产权分析 第三部分 关于产权的教训2001/09/29New Institutional Economics, CH 2 Property Rights2上章的小结和问题 问题主导的经济学（从一支铅笔开始） 基本问题 经济活动怎样连接、怎样协调； 经济秩序的基础 理论：猜想与反驳 分工理论 价格理论 信息和知识理论 方法论2001/09/29New Institutional Economics, CH 2 Pro

2、perty Rights3上章的小结和问题（续） 问题 新、老制度经济学 科斯与实证经济学的“分歧” 怎样学习方法论？ ？ 关于课程的调整 时间和教室：周日晚上 6：30-9：30（理205） 学分：4 或 32001/09/29New Institutional Economics, CH 2 Property Rights4第一部分 故事和概念 鱼的故事 经济行为和权利安排 产权和私人产权 理解产权2001/09/29New Institutional Economics, CH 2 Property Rights5鱼的故事 鱼：一种会游动的 “财产” 陆地上的“野生鱼”的命运：滥捕的对象

3、 家养鱼的故事 塘鱼、稻田养鱼 大水面 网箱养鱼技术 海鱼又如何？ 美国西岸华盛顿州海滩“三文鱼”案例2001/09/29New Institutional Economics, CH 2 Property Rights6经济行为和权利安排 滥捕鱼的和养鱼的是同一种人 普通人 (common people) 为什么有“生产性极其不同”的经济行为？ 道德 制度、权利安排及其执行 新制度经济学研究的重点：制度和权利安排怎样影响普通人的经济行为？ 最基本的权利：“所有权”和“产权” （它们是一回事吗？）2001/09/29New Institutional Economics, CH 2 Prope

4、rty Rights7法学和经济学定义 罗马法关于 “所有权（ownership）”: the right to make physical use of physical objects the right to income from it the power of management, including that alienation 法兰西民法关于所有权：“以法律所允许的最独断的方式处理事物的权利”。 绝对的所有权（“针对整个世界”） “私有财产神圣不可侵犯” 个人的自然权利（天赋人权） 契约神圣不可侵犯 征税需经过纳税人的同意（No rights, no tax) 任何个人不得侵

5、犯他人私人财产2001/09/29New Institutional Economics, CH 2 Property Rights8A.Alchian 的产权定义 Alchian定义“产权”：“一种通过社会强制而实现的对某种经济物品的多种用途进行选择的权利” (“A property right is a socially enforced right to select uses of an economic good” )。 关于“社会强制” （socially enforced right) 政府的力量、日常社会行动以及通行的伦理和道德规范 为什么需要“社会强制”? 使用“社会强制”的

6、方向：保护还是削弱产权 关于“选择的权利”(select uses of) 什么是经济资源的多种用途？ 为什么强调“选择”？2001/09/29New Institutional Economics, CH 2 Property Rights9Alchian 的产权定义(续1） 关于“产权的强度” （property rights strength) .is measured by its probability and costs of enforcement .depend on the government, informal social actions, and prevailing

7、 ethical and normal norms “socially enforced right” 2001/09/29New Institutional Economics, CH 2 Property Rights10Alchian 的产权定义（续2） 私人产权：“属于个人的产权即为私有产权，它可以交换-以换取对其他物品同样的权利（A private property right is one assigned to a specific person and its alienable in exchange for similar rights over other goods）”

8、。 个人(specific person, or individual) 交换 (alienable in exchange)2001/09/29New Institutional Economics, CH 2 Property Rights11产权概念的扩展 产权(property rights) 绝对的权利和相对的权利 权利、道德、正义和法律(right-rights) 权利束(rights or a set of rights) 使用和占有 收益(所得) 交易和处置 排他性(exclusive)和可交易性(exchangeable)2001/09/29New Institutional

9、 Economics, CH 2 Property Rights12理解产权：竞争约束人性 关于“理性人”：理性与自利倾向 竞争与产权 要使人的自利倾向有利社会，关键是建立约束 “私人产权”是限制人的自利倾向危害社会的最基础的制度安排 普遍性 有效保护的成本最低 构成全部复杂的社会经济组织的基础 保护私人产权还是“巧取豪夺”（Thou Shall Not Steal)?2001/09/29New Institutional Economics, CH 2 Property Rights13第二部分 产权分析 产权的经济含义 界定产权：起源 界定产权：成本和其他约束2001/09/29New I

10、nstitutional Economics, CH 2 Property Rights14产权的经济含义 Alchian: “根据著名的比较利益原则，在一个信息扩展的社会里，要使生产专业化的分散协调得以顺利进行，人们就必须得到有保障的可转让的私有产权，即以双方同意的价格，用较低的交易成本对生产资源和可交易产品进行转让的权利”。 协调专业化分工、对应“信息扩散（diffused information）”的社会； 在一个互相合意的、代表低成本的价格水平上，完成交易。 产权与经济增长2001/09/29New Institutional Economics, CH 2 Property Righ

11、ts15产权界定：起源 缺乏（scarcity) 程度的提高 无所不在的竞争压力 确立所有权（=确立一种竞争模式） 排他性的权利安排 案例：先占权（美国历史上的农地产权俱乐部） 案例：西部牧场围栏 案例：加州金矿 案例：刀耕火种下的人口控制 案例：包产到户 “确立所有权”就是“界定产权”吗？2001/09/29New Institutional Economics, CH 2 Property Rights16所有权与产权 科斯问的是什么问题？ 火车与稻田 噪音的困扰 产权：在行使所有权的过程中，发生互相影响 为什么不在所有权的法律文书里，把所有可能的影响都明确下来？ 产权的界定和再界定200

12、1/09/29New Institutional Economics, CH 2 Property Rights17产权研究的扩展：特别资源的产权问题 无线频道 （1959年科斯的研究） 人力资源：天赋、能力和知识 Barzel 关于美国奴隶制的一项研究 “主动资产”的特征 人力资本的产权特征 天然属于个人 特别的保护办法 积极利用和消极“利用”2001/09/29New Institutional Economics, CH 2 Property Rights18产权界定：影响因素 界定产权要耗费资源 案例：再论养鱼 案例：频道拍卖 案例：包产到户 发现产权问题、谈判和合约成本 执行成本 界

13、定产权的社会环境：传统、习俗、法律和意识形态 产权界定与制度变迁2001/09/29New Institutional Economics, CH 2 Property Rights19产权的经济分析 Y. Barzel的贡献 区分了“经济上的产权”和“法律上的产权” Economic property rights: an individuals ability to consume the good(or the services of the asset) directly or to consume it indirectly through exchange. Legal rights: what the state assigns to a person 在法律上界定产权，以及在经济活动中界定产权，都不是免费的 “公共域” （public domain): 在法律产权和经济产权之间经常存在着一个权利空间。2001/09/29New Institutional Economics, CH 2 Property Rights20“公共域”概念的原型：价格控制DS