证券法习题优秀课件

1、2021/3/291证券法习题2021/3/292从广义上讲，证券包括资本证券，货币证券和商品证券。证券法所规范的证券为（）。A资本证券B货币证券C商品证券D资本证券和货币证券（15）证券一级市场是指（）。A证券交易市场B证券发行市场C证券流通市场D证券买卖市场2021/3/293证券公司经营证券承销与保荐及证券资产管理业务的，注册资本最低为人民币（）元。A1亿B5亿C5000万D2亿（17）A证券公司为B公司承销股票，期限届满后，尚有部分股票未售完，A证券公司决定自行购入未销完的股票，此种承销方式为（）。A代销B包销C部分代销D违反证券法关于承销的规定2021/3/294（18）下列属于上市

2、公司内幕信息的有（）。A法律规定上市公司必须公开的、可能对股票价格产生较大影响、有部分投资者已经得知的重大事件B公司营业用主要资产报废一次超过该资产的20%C公司分配股利或者增资的计划D上市公司董事、监事和高级管理人员违反公司章程的规定决定对外投资的行为2021/3/295证券上市交易，应当向（）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。A证监会B证券业协会C证交所和证监会D证交所（20）公司发行的股份达到公司股份总数的（）以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为（）以上。A20%；10%B25%；15%C25%；10%D20%；15%2021/3/296上市公司需要

3、临时报告的重大事件不包括（）。A公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定B公司1/3以上的董事、监事或者经理发生变动C持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化D涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效2021/3/297违反证券法的规定，（）的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款。A泄露内幕信息B操纵证券市场C编造并传播证券市场的虚假信息D证券公司欺诈客户2021/3/298下列属于证券交易中，欺诈客户行为的

4、是（）。A在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量B与他人串通，以事先约定的时间，价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量D利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息2021/3/299多选我国证券法规定的证券机构主要有（）。A证券交易所B证券公司C证券登记结算机构D证券监督管理机构2021/3/2910我国证券法的基本原则有（）。A保护投资者的合法权益B公开、公平、公正C国家集中统一监管与行业自律相结合D混业经营、混业监管20

5、21/3/2911我国证券法规定的公开发行证券的情形有（）。A向不特定对象发行证券B向累计超过200人的特定对象发行证券C向国内的公众投资人发行证券，但不包括国外投资人D法律、行政法规规定的其他发行行为2021/3/2912我国证券法禁止的证券交易行为有（）A内幕交易行为B操纵证券市场行为C虚假陈述和信息误导行为D欺诈客户行为2021/3/2913公司债券上市的条件有（）A公司债券的期限为2年以上B公司债券实际发行额不少于人民币5000万元C法定的公司债券发行条件D公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载2021/3/2914某上市公司因披露虚假年度财务报告，导致投资者在证券交易中蒙

6、受重大损失。哪些主体需承担民事赔偿责任？（）A该上市公司的监事B该上市公司的实际控制人C该上市公司财务报告的刊登媒体D该上市公司的证券承销商2021/3/2915证券交易所决定暂停上市公司股票上市的情形有哪些？（）A公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件B公司不按规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作出虚假记载，可能误导投资者C公司有重大违法行为D公司最近三年连续亏损2021/3/2916证券交易所决定终止上市公司股票上市的情形有哪些？（）A公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件B公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告做虚假记载，且拒绝纠正C公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利D公司解散或者被宣告破产2021/3/2917公司债券上市交