证券从业考试《证券市场》试题及答案

1、证券从业考试证券市场试题及答案2017证券从业考试证券市场精选试题及答案精选试题一：第1题公司发起人、股东在公司成立后?抽逃其出资的？由公司登 记机关责令改正?处以所抽逃出资金额?的罚款。A.百分之五以上百分之十五以下B.百分之二以上百分之十以下C.百分之五以上百分之二十以下D.百分之十以上百分之二十以下【正确答案】A【你的答案】【答案解析】中华人民共和国公 司法第二百条规定?公司的发起人、股东在公司成立后?抽逃其出 资的？由公司登记机关责令改正,处以所抽逃出资金额百分之五以上 百分之十五以下的罚款。第2题公司合并的?应当自作出合并决议之日起?？日内通知债权 人?并与30日内在报纸上公告。A.

2、 5B. 15C. 10D. 20【正确答案】C【你的答案】【答案解析】中华人民共和国公 司法第一百七十三条规定?公司应当自作出合并决议之日起10日 内通知债权人?并于30日内在报纸上公告。第3题上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的?财 务顾问应当在?个工作日内向中国证监会报告。A. 4B. 3C. 5D. 2【正确答案】B【你的答案】【答案解析】上市公司并购重组财务顾问业务管理办法第四 十一条第二款规定?财务顾问主办人发生变化的?财务顾问应当在5 个工作日内向中国证监会报告。第4题未经?批准?任何公司和个人不得委托或者接受他人委托 持有或者管理期货公司的股权。A.工商管理部门B.财

3、政部C.国务院期货监督管理机构D.人民银行【正确答案】C【你的答案】【答案解析】期货交易管理条例 第十六条第四款规定?未经国务院期货监督管理机构批准?任何单位 和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。第5题从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构?应当取得?？ 批准的业务资格。A.期货业协会B.银监会C.国务院期货监督管理机构D.人民银行【正确答案】C【你的答案】【答案解析】期货交易管理条例 第二十三条规定?从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构应当取 得国务院期货监督管理机构批准的业务资格?具体管理办法由国务院 期货监督管理机构制定。第6题A公司由于涉嫌操纵证券市场而被证监会

4、立案调查？根据 规定?监管机构可以限制A公司证券买卖的最长期限为?个交易日。A. 20B. 15C. 30D. 60【正确答案】C【你的答案】【答案解析】中华人民共和国证 券法第一百八十条规定?在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证 券违法行为时?经国务院证券监督管理机构主要负责人批准?可以限 制被调查事件当事人的证券买卖?但限制的期限不得超过十五个交易 日？案情复杂的?可以延长十五个交易日。因此?监管机构可以限制证 券买卖的最长期限为30个交易日。第7题根据证券业从业人员资格管理实施细则？中国证券业 协会对执业人员自其取得执业证书之日起每?年检查一次。A. 2B. 1C. 3D.半【正确答案】

5、A【你的答案】【答案解析】证券业从业人员资 格管理实施细则第二十一条规定协会对执业人员自取得执业证书 之日起每两年检查一次。第8题下列关于私募基金财产投资范围的说法中?错误的是?。A.不可以买卖股权B.可以买卖基金份额C.可以买卖期权D.不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的【正确答案】A【你的答案】【答案解析】非公开募集基金财产 的证券投资?包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份 额？以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。故 A项说法错误。第9题关于证券公司从业人员持有股票的相关规定？下列说法正 确的是?？。A.从业人员可以以他人名义持有、买卖股票B.从业人员不能

6、收受他人赠送的股票C.从业人员可以以化名持有、买卖股票D.从业人员可以直接持有、买卖股票【正确答案】B【你的答案】【答案解析】中华人民共和国证 券法第四十三条规定?证券交易所、证券公司和证券登记结算机构 的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁 止参与股票交易的其他人员？在任期或者法定限期内？不得直接或者 以化名、借他人名义持有、买卖股票?也不得收受他人赠送的股票。 故B项说法正确。第10题下列说法中？正确的是?？。A.证券公司的股东可以约定不按照出资比例行使表决权B.经中国证监会批准的证券公司分支机构不包括从事业务经营活 动的分公司C.证券公司章程中的重要条款包括证券公司股东大会召集程序的 条款D.证券公司在境外参股证券经营机构?应当经国务院证券监督管 理机