合规部总经理岗位说明书

1、 合规部经理 岗位说明书识别信息(identification)岗位名称（position ）经理岗位编号(code)所属部门(department)风控中心工作地点(location)南城工作关系(connection)直接汇报对象(supervisor)总经理直接督导对象(subordinate)内控运行风险管理组 产品风险管理组 市场风险管理组日常协调部门(internal)各部门外部协调单位(external)法院 执行局 等 主要工作职责(duty&responsibility)工作目的(purpose)：根据公司风险管理委员会和部门年度目标责任书的要求，制定全公司风险管理政策、制度

2、制定，监测、评价、审查和控制业务和产品制度及风险。类别(sort)编号（no.）概述(abstract)描述(description)部门规划1整体规划规划、制定、分解部门和业务的规划和经营目标，监督和指导规划和计划的执行情况，分析评估经营目标达成情况，组织落实调整方案。2组织与流程管理组织规划部门的组织架构，完成部门机构设置，规划和调整岗位设置，设计完善岗位职责，组织设计和调整完善部门与岗位工作流程。3制度体系建设拟定全公司风险管理政策、风险评价标准和相关管理制度。业务管理4技术研发组织开展各类风险的识别、衡量、监控、预警与处理的工具、技术、模型研发5风险分析、统计和计量组织开展对全公司的风

3、险状况定期分析（包括流动性风险、信用风险、市场风险和操作风险、产品风险等），综合统计分析全公司业务运行；建立风险测量方法，完善内部风险评级、监控体系和预警机制； 6市场风险状况监控控制与评估资金交易风险，检查监督资金运用合规性。7宏观经济政策、风险、行业风险分析组织对重点行业、区域、客户和信贷品种进行跟踪监测和系统性风险的研究，拟定新产品业务市场准入、退出的政策和标准。8全公司运行风险监控负责全公司各业务系统运行体系的组织、协调和管理、监督、检查各业务系统政策与制度执行情况，建立完善内控管理制度与风险监控体系，牵头组织对全公司重大信贷风险的监测、调查和协调处置。9人员培训组织全公司信贷业务的专

4、业培训。10计划制定参与编制全公司年度业务经营计划和经营策略并组织实施。资源调配11人员管理部门内人员和工作分配和调整、人员使用情况和工作负荷的考核和评价，人员kpi考核和沟通，本部门人员的招聘和培训12财务管控制订与平衡部门财政预算、分配和调整财政预算、审批或授权审批费用使用，监督控制预算执行和费用使用情况13沟通协调理解贯彻全公司战略和规划，向上级领导提供专业意见以支持全公司的管理决策工作；协调其它部门的工作关系；部门内部的沟通、协调、指导；负责在专业领域和职责范围内对公司外的专业和工作关系的沟通、协调、联系。主要职权(authority)业务类(business)对全公司风险管理政策、制

5、度和风险评价标准有建议权和审批权；对全公司年度经营计划和经营策略有建议权和执行权；对全公司业务授权方案有建议权和审批权；费用审批类(finance)对部门预算和人员薪酬有建议权和审核权，对部门预算内行政费用有决策权。人事类（personnel）对下属员工录用免职晋升降级有建议权，对下属员工绩效考核有建议权与审核权。关键职责绩效衡量标准(performance appraisal)1、各项风险监管指标达成情况。2、不良资产率、利息回收率等指标达标情况。3、流动性风险与利率风险控制情况。职业发展(careerdevelopment)可晋升岗位(promote to)公司分管风险管理的副总经理可轮岗

6、岗位(rotate to)综合运营部入职培训(orientation)公司风险管理政策制度 12便利贷价值观在职培训(on-job training)国家及地方风险管理政策制度、风险管理工具方法是否有强制休假要求（imperative vacation）有是否有定期或不定期强制轮岗要求（imperative rotation）有任职资格(qualification)教育背景(education)程度（degree）大学本科及以上专业(major)经济、金融类证书(certification)无语言(language)粤语水平其它无工作经验(experience)行业/职业金融行业年限9年职位经理绩优素质能力(competence)素质项行为特征前瞻性思维对行业发展趋势变化敏感，能够对其未来可能的发展方向进行趋势性预测，并对可能带来的影响作出初步的估计，积极开发应变准备战略规划研究部门未来发展的规律，形成部门明确的发展目标与远景，指出实施战略需要的努力和应投入的资源，作出部门发展计划的步骤框架，并进行可行性