新供应商准入管理系统实用模板

1、第二篇供应商管理采购产品和服务的及时交付以及高质量是确保生产有效运作和向客户及时提供高质量产品的必要保证，因此好的和可信任的供应商是采购管理的关键环节。随着供应商的业绩对 制造型组织的影响越来越大，在产品交付、质量、价格、库存水平等方面都影响着组织采购 是否成功，因此，组织在发展中越发重视对供应商的开发、评价和监督考核，以及重新确定 双方合作关系等多方面进行跟踪，进而保证组织供应链系统的稳定和高效运作，达到大幅提 升组织盈利能力的目标。具体来说，搞好供应商管理，组织可以期望实现下述目的：保证组织产品质量减少库存、降低成本，提高组织盈利能力优势互补，达到双赢优化采购流程，提高采购运作效率提高组织

2、快速响应能力总之，供应商管理的目标是 5个BP:最佳定位(Best Position )，最高生产力(Best Productivity )，最优产品(Best Product)，最低价格(Best Price)，最佳伙伴(Best Partner)。供应商管理内容包括供应商的开发、供应商认定、供应商监督管理、供应商能力提升、供应商终止等方面。供应商管理过程参见图1：供应商管理基本原则：“互利共赢、供需匹配、半数比例、战略合作”1. 与供方互利原则。公司努力在下述方面开展活动来与供应商建立互利双赢的关系：识别并选择主要的供方。把与供方的关系建立在兼顾组织和社会的短期利益和长远目标的基础之上。清

3、楚地、开放式地进行交流。共同开发和改进产品和过程。共同理解顾客的需求。分享信息和对未来的计划。承认供方的改进和成就。识别供应商开发需求供应商调查新供应商改进终止样品评估确定改进 的方向年度考核考核现场审核月度考核供应商评 审/体系开综合试样验收监控供应商 生产现场总结 经验教训监控鸿雁 生产线和 市场状况监控供应商 产线状况评估供应商 满意度签订采购合同产品/工程 变更批准现有的供应商业绩表现评价图1供应商管理过程图2. 门当户对原则（匹配性原贝U）公司应尽可能选择规模、产品定位与公司相当的供应商，以免由于双方规模和产品定位差异过大、采购比例在供应商总产值中比例过小等导致采购商在新产品设计和试

4、生 产配合、量产生产安排、售后服务、需求弹性和价格谈判力量对比等方面不能尽如人意3. 半数比例原则购买数量不应超过供应商产能的 50%避免全额供货的供应商，以防因对某些材料或 产品供应商的高依赖程度而带来价格谈判弱势和供应中断风险。选择的供应商自身不得过分依赖于少数客户，避免因供应商自身经营风险带来的供应中断风险。4. 供应链战略合作伙伴原则在只有几家供应商可供选择的有限竞争的市场和垄断货源的独家供应市场，以及重要物资供应商，应采取长期合作、参股、合资、控股等战略合作的方式，建立更紧密的 伙伴关系，以获得更好的品质、更好的交期、更低的成本、更多的支持。供应商分类1）按供应商合作期限：长期合作供

5、应商、临时供应商。长期合作供应商：依据公司供应商准入流程进行正常准入申请并获批的。临时供应商：仅在信息系统内录入供应商的基本信息及有效资质证明，履行简化审批流 程并获批的。后期只能通过特殊采购、零星采购方式与我司进行合作，采购金额及次数均有 限制。2）长期合作供应商依据合作阶段分为以下三类：潜在供应商：已完成供应商基本信息及资质证明的录入工作，并通过资质认证审核，且 经采购中心查重后同意提交的，后期有待进一步开发合作的供应商。潜在合格供应商：已依据供应商准入模版要求完成对应准入步骤（信息录入 /样品评估/ 现场审核/试样验收/综合评价），并通过规定审批流程确认其具备供货和质量保证能力的， 但

6、尚未发生正常米购业务的供应商。合格供应商：指已完成供应商准入流程，双方已签订年度采购合同，准备或已实施正常 采购的供应商。（注：目前D类供应商暂不强制要求签订年度合同）。3）按照供应商绩效评定等级：优秀 （90-100）、良好（80-89）、一般（70-79）、合 格（60-69）、不合格（低于60）。4）按照采购项目性质：制造型、贸易型、服务（物流）型。5） 按照采购金额和采购风险：A、B C D类。手册中所指供应商为生产型物资的供应商、物流商，机器设备、基建项目、汽车维修、 保险等项目服务的供应商管理可参照执行。第二节新供应商准入管理新供应商准入管理流程如下（主要按照生产型物资供应商的开发

7、和评审工作流程、工作 标准进行描述，物流商的开发和评审参照执行）。新供应商准入流程步骤117步骤217步骤丿7步骤47步骤5供方信息 调查流程样品评审 流程试样验收 流程综合评价 及批准流程1、收集拟开发供应商的相关信息2、上传供方调查表/各类资质证明。3、事业部/控股子公司质量负责人对上传 资料进行审核4、审核通过后，采购中心进行查重现场评审 流程3、4、1、2、1、采购部门收集评估样品2、质量/研发部门对样品进行评估3、质量/研发部门出具相应的评估报告4、事业部/控股子公司质量负责人对评估 报告进行审核1、成立审核组，提前下发检查表2、实施现场审核3、出具审核报告、整改通知4、进行验证，审

8、核组织部门负责上传报告5、质量负责人对审核报告进行审核采购部门向供方提出试制要求 质量/研发部门对试制样品进行验收 出具验收记录/报告质量/研发部门上传验收记录。5、事业部/控股子公司质量负责人对试验验 证记录进行审核1、事业部/控股子公司质量负责人组织采购、 质量、研发部门对供方进行评价2、事业部/控股子公司质量负责人负责上传初 次评价表。3、品保部对供方准入资料/评价表进行复核4、复核通过后，由采购中心分配代码。5、签订 合冋:A/B/C类供万签订采购合冋依据公司采购物料的特性，公司层面的供应商分类如下表1制造型A成品A类制造型成品制造123,4,5ODM/OEI成品、关键兀器件、关键零部

9、件AC类供应商划分标准（采购金额的大小）由产业自 行确定，并在产业分手册内予以明确2制造型A半成品A类制造型半成品加工123,4,5注塑件、金工件、AC类供应商划分标准（采购金额的大小）由产业自 行确定，并在产业分手册内予以明确3贸易型A成品A类贸易型成品贸易1,2,5关键元器件、关键零部件AC类供应商划分标准（采购金额的大小）由产业自 行确定，并在产业分手册内予以明确4服务型A加工工艺A类服务型加工工艺类1,3,4,5加工工艺外包、模具加工1 AC类供应商划分标准（加工金额）产业自行确定5制造型B原料B类制造型原料制造类1,2,3,4,5各类塑料原料、各类铜材、各类 钢板、大小包装等/6贸易

10、型B原料B类贸易型原料贸易类1,2,5各类塑料原料、各类铜材、各类 钢板等/7服务型B物流B类服务型物流类1,3,5物流服务/8制造型C成品C类制造型成品制造1,2,4,5关键元器件、关键零部件A类、C类供应商划分的采购金额标准由产业依据 实际情况在产业分手册内予以明确9制造型C半成品C类制造型半成品加工1,2,4,5注塑件、金工件等A类、C类供应商划分的采购金额标准由产业依据 实际情况在产业分手册内予以明确10贸易型C成品C类贸易型成品贸易1,2,5关键零部件、关键元器件A类、C类供应商划分的采购金额标准由产业依据 实际情况在产业分手册内予以明确11服务型C加工工艺C类服务型加工工艺类1,4

11、,5模具加工AC类供应商划分标准（加工金额）产业自行确定12制造型D成品D类制造型成品制造1,2,5各类辅材，标准件（被列入认证 产品关键件清单的除外）13贸易型D成品D类贸易型成品贸易1,2,5各类辅材，标准件（被列入认证 产品关键件清单的除外）注1:此表内“关键零部件、关键元器件”是指列入“认证产品关键件清单”的各类元器件、零部件。注2 :各产业应依据实际控制需求，在公司分类基础上进行合理细化，并在采购分手册中予以明确，相关规定将作为品保部、采购中心复核的依据。对不同类型供应商，其开发准入步骤也不同，具体步骤规定见下表:供方类型供方 类别步骤1 : 供方调查步骤2:样品评估步骤3： 现场审

12、核步骤4: 试样验收步骤5 : 综合评价自主制造AVVVVVA类贸易类AVVV物料服务类（工艺 外包、模具制 作）AVVVVB类物料自主制造BVVVVV贸易类BVVV服务类（物流）BVVVC类物料:自主制造CVVVV贸易类CVVV服务类CVVVD类:自主制造DVV物料贸易类DVV备注：此处“样品评估”阶段所提及的“样品”是指供方准入前供方已在正常 生产的产品，而“试样验收”阶段所提及的“试样”是指供方依据公司提出要 求而特地制作的样品。工作流程与标准：1.供应商信息调查流程工作流程与标准2样品评估工作流程与标准3 供应商现场审核工作流程与标准4. 试样样品验收工作流程与标准5. 综合评价工作流

13、程与标准二供应商信息调查流程工作流程与标准(1)、供应商信息调查流程公司名称杭州鸿雁电器有限公司密级共1页第1 页编制单位采购中心签发人签发日期（2）、供应商信息调查工作标准任务名 称节 占 八、任务程序、重点及标准时限输入输出相关资料供应商 基本信 息的收 集程序输入：供应商年 度开发计 划 输出：供应商调 查表；相关 资质证明 资料供应商开 发计划各事业部/控股子公司采 购部门依据制定的年度供 应商开发计划及时开展相 应的供应商开发活动。按开发 计划进 度要求采购部门应通过各种途 径去寻找合适的供应商， 并适时确定对方的合作意 向。寻找途径可包括但不 限于以下方法：专业网站； 熟人介绍；竞

14、争对手的供 应商等米购部门应向有意向的供 应商提出公司调查表格 式、资质证明要求。按开发 计划进 度要求供应商应依据公司调查表 格式正确填写，并连同相关 资质证明一起提交至公司采 购部门。资质证明资料包括 但不限于以下资料：有效的 营业执照、组织机构代码证、 税务登记证、各类认证证书（包括体系、产品认证证 书）、代理证明（贸易商）等。 供方调查表应盖有供方的公 早。按开发 计划进 度要求重点上传的资料至少应包括： 书面的供方调查表、有效 的资质证明（营业执照、 组织机构代码证、税务登 记证等）标准供方调查表应有供方盖 章确认相关资质证明均应在有 效期内。供应商程序输入：供方调查信息的 上传及

15、核准采购人贝负责将收集来的 供应商基本信息输入系 统，并将供方调查表、资 质证明以扫描件形式上传 信息系统。按开发 计划进 度要求供应商调 查表；相关 资质证明 资料 输出：进入潜在 供应商库。表；各类资质 证明系统依据评估模板要求 自动对输入的供方信息 进行评分，若小于60分， 无法提交成功。右大于 60分，则发事业部/控股 子公司质量负责人审核。实时事业部/控股子公司质量 负责人或其授权人应对 信息系统中的供方信息 填写的完整、供方调查表 的完整性、资质证明的有 效性、完整性进行评审。若评审不通过，退回上单 人员，要求补充相关信 息。若评审通过，发采购 中心杳重。二个工作日内米购中心负责对

16、通过资 料初审的供方实施查重 工作，以防止同一供力被 重复入库。若重复，则中 止。未重复，则进入公司 潜在供应商库。二个工作日内米购中心定期对潜在供 应商库进行清理。每月重点上传的供方信息以及资 质证明必须真实、完整。上单申请人应对资料的 真实性负责。事业部/控股子公司质量 负责人应对资料的完整 性、齐全性负责标准上传的供方信息以及资 质证明必须真实、完整。（三）相关表单R/HZE-G03-018-007供应商调查表（贸易代理型）（附录11）R/HZE-G03-018-008供应商调查表（制造加工型）（附录12）R/HZE-G03-018-009供应商调查表（物流）（附录13）二、样品评估工作

17、流程及工作标准（1）、样品评估流程（供应商准入步骤2）单位名称各事业部/控股子公司流程名称供方样品评估流程层次1任务概要:对供方提供的样品进行评价单位产业质量负 责人产业采购部门产业质量部门产业研发部门供应商节点ABCDE任务名 称节 占 八、任务程序、重点及标准时限输入输出相关资料评估样 品的收 集B1E1D2程序输入： 样品准备 要求各类产品 标准、检 验规范各事业部/控股子公司采 购部门负责向供方提出样 品准备要求，包括样品的适时规格、数量等。输出：供方提供 的评估样 品供方应按照米购部门提 出的要求及时准备并递交 相应的评估样品适时米购人员在收到供方提 交的样品递交给研发/质 量部门。

18、二个工作日内研发部门特别是该项目 负责人应针对新产品特 别是各类ODM新开发产品 可能涉及知识产权标记 的情况，如专利的情况进 行检索与分析，并及时告 知采购部门。重点米购部门负责评估样品的收 集；研发部门应进行专利检索标准评估样品的规格、数量应符 合公司的要求。样品评 估报告 的出具C3C4C5C6C7D2D3D4D5D6D7程序输入：评估样品输出： 评估报告 初稿评估样品分类： 1、全新产品：责任部门：各事业部/控股 子公司研发部门 2、非全新产品：责任部门：各事业部/控股 子公司质量部门责任部门应针对采购部 门提供的评估样品确定检测 依据，并依据公司实际检测 能力进行检测或委外测试。若检

19、测合格，责任部门应 及时出具相应的评估报 告，并将评估报告上传信 息系统。若检测不合格，责任部门 依据检测结果出具相应 的评估报告，并将结果通 知米购部门及供应商。出具的评估报告上应明七个工作日内确评估产品名称、规格、 数量、送检日期、检验依 据、检验项目、检验结果、 检验人员签名等信息。供应商接到检测不合格 通知后，应重新准备评估 样品并送样。适时责任部门应对供方重新 送样样品进行检测。但供 应商同一类产品最多送 检次数不允许超过3次。适时重点上传的评估报告各类数据应明确（至少包括：产 品名称、规格、数量、送 检日期、检验依据、检验 项目、检验结果、检验人 员）应上传评估报告的扫描 件。标准

20、评估报告应内容齐全，真实。样品评 审报告 的批准A8A9程序输入：评估报告 初稿输出： 评估报告 审批稿事业部/控股子公司质量 负责人或其授权人负责 对上传的评估报告的完 整性进行审核。二个工作日内若审核通过，则进入下一 阶段。若不通过，退回报 告上传部门重新修改。重点：质量负责人应对评估报 告的完整性进行评价。（三）相关表单R/HZE-G03-018-010样品评估报告（模板）（附录14）三、供应商现场评审工作流程及工作标准(1)、现场评审流程(供应商准入步骤3)单位名称各事业部/控股子公司流程名称现场评审流程层次1任务概要对供方现场进行审核单位采购中心品保部事业部厂 质量控股子公司 書部门

21、供应商节点ABCD开始开始公司层面（招标需要）：物流、包装A类成品制造型供方（ODM/OEM 供方）除A类成品制造型供方（ODM/OEM供方）夕卜制定并下发审核 计划、审核检查表制定并下发审核计戈V、审核检查表制定并下发审核计戈V、审核检查表按检查表要求进行资料、现场准备组织审核小组组织审核小组组织审核小组实施现场审核实施现场审核实施现场审核I r淘汰限期整改审核上传审核报告接受现场审核发整改单*提交整改资料告不通过 .直接通过有条件通过进入潜在合格供应商库结束公司名称杭州鸿雁电器有限公司编制单位采购中心密级签发人共1页第1 页签发日期（2）、供应商现场评审流程任务名 称节 占 八、任务程序、

22、重点及标准时限输入输出相关文件审核前 准备程序输入： 供方现场GB/T19001-2008；供方现场审核分为三大类：适时公司层面审核（招标需要）： 适用于包装类供方、物流商。 组织部门：采购中心产业层面审核：A类成品制造型供应商（即ODM/OE供应商）。组织部门：品质保证部产业层面审核：除A类成品制造型供应商（即ODM/OE供应商）外的其余供方。 组织部门：各事业部/控股子 公司质量部门。审核需求输出：供方审核 计划；审核 检杳表各类产品认证 实施规则；组织部门应提前一周与供方 沟通并确定审核时间。制疋并向供方下发相应的审 核计划、审核检查表。适时供方应按照公司下发的审核 检查表进行相应的现场

23、及资 料准备。适时组织部门负责成立现场评审 小组，小组成员应由采购、 质量、技术相关部门人员组 成。必要时，事业部/控股子 公司组织现场审核时，也可 邀请品保部、米购中心参加。适时重点1、提前通知供方，并下发相应 的审核检查表。2、审核小组成员应包括采购、 质量、研发各部门人员。标准按现场审核分类要求及时组织 相应的工厂现场审核。现场审 核的实 施审核小组应依据 Q/HZE-G03-039-2013供应商现 场审核管理方法中供应商现 场审核评价细则的要求对供方 现场进行审核。依据审核 计划输入： 供应商现 场审核评 价细则 输出： 审核报告、 不符合项审核报 告的出 具及上 传现场确认结束后，

24、应形成现 场审核报告。审核得分分为四级： “一级“：直接通过审核；审核结束 后三个工 作日输入： 实际的审 核记录表 “二级”：有条件通过，但需 提交书面整改资料； “三级”：有条件通过，但需 重新现场审核； “四级”：工厂审核不通过 该供应商开发流程中止。输出： 审核报告； 整改通知 单供方应依据审核小组开出的 整改通知单及时进行整改， 并在规定的整改期限内向审 核组长提交相应的整改资 料，经审核组长确认后，方 可上传审核报告。审核结束 后十五个 工作日组织部门负责上传现场审核 报告收到整改 资料后二 个工作日重点现场审核报告应内谷齐全， 结论明确。标准应上传审核报告的扫描件， 审核小组签名

25、应齐全。（三）相关文件供应商现场审核管理办法（四）相关表单R/HZE-G03-018-011供应商（制造加工型）现场审核报告（附录15）R/HZE-G03-018-012供应商（物流商）现场审核报告（附录16）四、试样产品验收工作流程及工作标准（1）、试制样品拐验收流程（供应商准入步骤 4）单位名称各事业部/控股子公司流程名称试制样品验收流程称占八、1试制样 品验收 流程C1D1D2C2B2B3D4B5A5程序输入：各阶段试 制样品输出：各阶段试 样检验报 告/记录试制协议 相关产品 标准事业部/控股子公司研发 部门与供方签订试制协 议，并下达试制通知及 要求适时供方按照公司试制要求进 行分阶

26、段试制，并提供每 个阶段的试制样品。适时事业部/控股子公司研发 或质量部门收到试制样 品，依据相关技术规范要 求对试样进行检测或委 外试验。七个工 作日内若检测合格，负责检测的 部门应及时出具相应的 验收报告，并将验收报告 上传信息系统。若检测不合格，负责检测 的部门应依据检测结果 出具相应的验收报告，并 将结果通知采购部门及 供应商。出具的试样检测报告上 应明确试样产品名称、规 格、数量、送检日期、检 验依据、检验项目、检验 结果、检验人员签名等信 息。七个工 作日内供应商接到检测不合格 通知后，应重新准备检测 样品并送样。适时兀成检测后，负责检测的 部门及时将验收报告上 传信息系统。二个工作日内事业部/控股子公司质量 负责人或其授权人负责 对上传的试样检测报告 内容完整性、真实性进行 审核。二个工作日内质量负责人审核通过后， 提交