成都关于成立锂离子电池公司可行性研究报告（模板）

1、泓域咨询 /成都关于成立锂离子电池公司可行性研究报告成都关于成立锂离子电池公司可行性研究报告xxx（集团）有限公司目录第一章 拟成立公司基本信息7一、 公司名称7二、 注册资本7三、 注册地址7四、 主要经营范围7五、 主要股东7六、 项目概况10第二章 项目投资背景分析14一、 行业特有的经营模式、周期性、区域性和季节性特征14二、 行业特征、技术水平和发展趋势16三、 消费类锂离子电池下游市场概况19四、 项目实施的必要性24第三章 行业、市场分析26一、 主要行业壁垒26二、 主要行业壁垒28第四章 公司组建方案31一、 公司经营宗旨31二、 公司的目标、主要职责31三、 公司组建方式3

2、2四、 公司管理体制32五、 部门职责及权限33六、 核心人员介绍37七、 财务会计制度38第五章 法人治理结构45一、 股东权利及义务45二、 董事47三、 高级管理人员52四、 监事54第六章 发展规划分析56一、 公司发展规划56二、 保障措施57第七章 风险分析60一、 项目风险分析60二、 项目风险对策62第八章 环境保护分析64一、 编制依据64二、 建设期大气环境影响分析65三、 建设期水环境影响分析67四、 建设期固体废弃物环境影响分析67五、 建设期声环境影响分析68六、 营运期环境影响68七、 环境管理分析70八、 结论70九、 建议71第九章 选址分析72一、 项目选址原

3、则72二、 建设区基本情况72三、 创新驱动发展74四、 社会经济发展目标75五、 产业发展方向78六、 项目选址综合评价82第十章 进度计划83一、 项目进度安排83二、 项目实施保障措施84第十一章 投资计划方案85一、 投资估算的依据和说明85二、 建设投资估算86三、 建设期利息88四、 流动资金89五、 总投资91六、 资金筹措与投资计划92第十二章 经济收益分析94一、 基本假设及基础参数选取94二、 经济评价财务测算94三、 项目盈利能力分析98四、 财务生存能力分析101五、 偿债能力分析101六、 经济评价结论103第十三章 总结评价说明104第十四章 附表附录106报告说明

4、xxx（集团）有限公司主要由xx投资管理公司和xxx集团有限公司共同出资成立。其中：xx投资管理公司出资59.00万元，占xxx（集团）有限公司10%股份；xxx集团有限公司出资531万元，占xxx（集团）有限公司90%股份。根据谨慎财务估算，项目总投资16444.23万元，其中：建设投资12885.81万元，占项目总投资的78.36%；建设期利息351.60万元，占项目总投资的2.14%；流动资金3206.82万元，占项目总投资的19.50%。项目正常运营每年营业收入31100.00万元，综合总成本费用25036.97万元，净利润4430.28万元，财务内部收益率19.98%，财务净现值70

5、43.85万元，全部投资回收期6.06年。本期项目具有较强的财务盈利能力，其财务净现值良好，投资回收期合理。锂离子电池是由锂金属或锂合金为正/负极材料、使用非水电解质溶液的电池，是二次电池技术中能量密度较高、综合性能较好的电池，从诞生之初起份额便逐年提升。与其他充电电池相比，锂离子电池具有高能量密度、高电压、寿命长、无记忆效应等优点。锂离子电池已经占据手机、笔记本电脑、智能穿戴设备等消费类电子和动力电池的主要市场，未来随着锂离子电池生产工艺和电池性能的进一步提升，将进一步占据储能电池等领域市场。本期项目是基于公开的产业信息、市场分析、技术方案等信息，并依托行业分析模型而进行的模板化设计，其数据

6、参数符合行业基本情况。本报告仅作为投资参考或作为学习参考模板用途。第一章 拟成立公司基本信息一、 公司名称xxx（集团）有限公司（以工商登记信息为准）二、 注册资本590万元三、 注册地址成都xxx四、 主要经营范围经营范围：从事锂离子电池相关业务（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）五、 主要股东xxx（集团）有限公司主要由xx投资管理公司和xxx集团有限公司发起成立。（一）xx投资管理公司基本情况1、公司简介公司将依法合规作为新形势下实现高质量发展的基本保障，坚持合规是底线、

7、合规高于经济利益的理念，确立了合规管理的战略定位，进一步明确了全面合规管理责任。公司不断强化重大决策、重大事项的合规论证审查，加强合规风险防控，确保依法管理、合规经营。严格贯彻落实国家法律法规和政府监管要求，重点领域合规管理不断强化，各部门分工负责、齐抓共管、协同联动的大合规管理格局逐步建立，广大员工合规意识普遍增强，合规文化氛围更加浓厚。公司全面推行“政府、市场、投资、消费、经营、企业”六位一体合作共赢的市场战略，以高度的社会责任积极响应政府城市发展号召，融入各级城市的建设与发展，在商业模式思路上领先业界，对服务区域经济与社会发展做出了突出贡献。 2、主要财务数据表格题目公司合并资产负债表主

8、要数据项目2020年12月2019年12月2018年12月资产总额6376.775101.424782.58负债总额2467.791974.231850.84股东权益合计3908.983127.182931.74表格题目公司合并利润表主要数据项目2020年度2019年度2018年度营业收入23474.7218779.7817606.04营业利润5136.194108.953852.14利润总额4796.783837.423597.59净利润3597.592806.122590.26归属于母公司所有者的净利润3597.592806.122590.26（二）xxx集团有限公司基本情况1、公司简介公

9、司坚持诚信为本、铸就品牌，优质服务、赢得市场的经营理念，秉承以人为本，始终坚持 “服务为先、品质为本、创新为魄、共赢为道”的经营理念，遵循“以客户需求为中心，坚持高端精品战略，提高最高的服务价值”的服务理念，奉行“唯才是用，唯德重用”的人才理念，致力于为客户量身定制出完美解决方案，满足高端市场高品质的需求。公司坚持提升企业素质，即“企业管理水平进一步提高，人力资源结构进一步优化，人员素质进一步提升，安全生产意识和社会责任意识进一步增强，诚信经营水平进一步提高”，培育一批具有工匠精神的高素质企业员工，企业品牌影响力不断提升。2、主要财务数据表格题目公司合并资产负债表主要数据项目2020年12月2

10、019年12月2018年12月资产总额6376.775101.424782.58负债总额2467.791974.231850.84股东权益合计3908.983127.182931.74表格题目公司合并利润表主要数据项目2020年度2019年度2018年度营业收入23474.7218779.7817606.04营业利润5136.194108.953852.14利润总额4796.783837.423597.59净利润3597.592806.122590.26归属于母公司所有者的净利润3597.592806.122590.26六、 项目概况（一）投资路径xxx（集团）有限公司主要从事关于成立锂离子电

11、池公司的投资建设与运营管理。（二）项目提出的理由摩尔定律指集成电路上可以容纳的晶体管数目在大约每经过24个月便会增加一倍，换言之，处理器的性能每隔两年翻一倍。与数码产品类似，智能穿戴设备和TWS蓝牙耳机等设备更新换代速度同样较快，对锂离子电池核心技术指标即能量密度要求也不断提高，未来新设备规格会做到越来越轻便化，如何在体积规格越来越小的情况下保持电池容量是各大锂离子电池厂商持续面临的问题。“十三五”时期，必须深入研究全市发展的阶段和面临的问题，正确认识、准确把握国内外发展环境和条件的深刻变化，认识、适应、引领新常态，推动经济社会持续健康发展。（三）项目选址项目选址位于xxx，占地面积约39.0

12、0亩。项目拟定建设区域地理位置优越，交通便利，规划电力、给排水、通讯等公用设施条件完备，非常适宜本期项目建设。（四）生产规模项目建成后，形成年产xx千件锂离子电池的生产能力。（五）建设规模项目建筑面积48260.15，其中：生产工程33496.32，仓储工程7547.90，行政办公及生活服务设施4839.74，公共工程2376.19。（六）项目投资根据谨慎财务估算，项目总投资16444.23万元，其中：建设投资12885.81万元，占项目总投资的78.36%；建设期利息351.60万元，占项目总投资的2.14%；流动资金3206.82万元，占项目总投资的19.50%。（七）经济效益（正常经营年

13、份）1、营业收入（SP）：31100.00万元。2、综合总成本费用（TC）：25036.97万元。3、净利润（NP）：4430.28万元。4、全部投资回收期（Pt）：6.06年。5、财务内部收益率：19.98%。6、财务净现值：7043.85万元。（八）项目进度规划项目建设期限规划24个月。（九）项目综合评价综上所述，本项目能够充分利用现有设施，属于投资合理、见效快、回报高项目；拟建项目交通条件好；供电供水条件好，因而其建设条件有明显优势。项目符合国家产业发展的战略思想，有利于行业结构调整。第二章 项目投资背景分析一、 行业特有的经营模式、周期性、区域性和季节性特征1、行业特有的经营模式定制化

14、生产是消费类微小锂离子电池行业较为独特的经营模式。消费类微小锂离子电池的下游市场即消费类电子产品（智能穿戴设备、TWS蓝牙耳机等）更新速度较快，且同一类产品结构各异，因此对锂离子电池的形状、大小、性能等方面要求均不一样。基于这种情况，客户在下达采购订单之前，一般会与锂离子电池制造商就产品结构、性能等定制化条件进行充分沟通。电池制造商进行小批量、中批量试产，试产经客户认可后再进行大批量生产。另外，由于产品定制化特征明显，不同的锂离子电池对某些生产工序所用的设备要求也不一样，电池制造商一般也会对设备商提出设备定制化需求，甚至与设备商进行共同研发和设计。2、周期性特征全球消费电子行业的终端需求受宏观

15、经济景气度、居民可支配收入、技术革新、消费习惯、政府产业政策等因素的变化呈现一定周期性波动的特征。消费电子行业终端需求对锂离子电池厂商经营业绩有直接影响。随着智能穿戴设备、TWS蓝牙耳机等新型消费电子终端和应用领域的涌现，且产品更新周期短，消费者偏好普遍存在差异，总体上消费类电子产品呈现弱周期性，处于其上游的锂离子电池行业也呈现出弱周期性。3、区域性特征消费型锂离子电池的需求具有一定的区域性，在发达国家、地区往往需求更大，在发展中国家也具有较大的增量市场空间。消费电子行业企业需要有较强的技术研发能力、丰富的生产经验、良好的人员管理、优秀的成本控制、大量的资金储备，同时需要上下游配套比较完善，所

16、以此类企业一般处于经济比较发达和产业比较集聚的地区。国内市场中，珠江三角洲、长江三角洲区域的市场经济较为发达，电子数码产品的生产加工行业起步较早，已形成产业链体系和规模效应，对锂离子电池的需求较为旺盛。4、季节性特征消费电子产品具有季节性特征。欧美市场方面，主要的节日如感恩节、圣诞节等集中在第四季度，因此各品牌厂商、零售商等一般在四季度集中备货，以应对节日的购物热潮。相较而言，每年第一、第二季度需求较少，属于行业淡季。国内市场方面，受十一黄金周、双十一网络促销、春节假期等影响，每年第三、第四季度是消费电子产品的销售旺季。另一方面，国内知名客户产品在更新换代期间会影响销售情况，比如小米手环、手表

17、一般四、五月份换代，蓝牙耳机一般在八月份更新换代，在更新换代之前产量都迅猛增加。二、 行业特征、技术水平和发展趋势1、行业特征（1）产业链集群化国内早期消费类锂离子电池加工企业主要是针对低端市场，具有规模小、散乱的特点，缺乏有核心竞争力的龙头企业。随着3C数码、智能穿戴等产业的发展，目前广东、江苏、福建等锂离子电池产地形成了各具特色的产业集群，并具有完整的产业链。未来，随着政策进一步引导、鼓励创新，将进一步实现产业升级，产业细分龙头将脱颖而出。（2）能量密度不断提升摩尔定律指集成电路上可以容纳的晶体管数目在大约每经过24个月便会增加一倍，换言之，处理器的性能每隔两年翻一倍。与数码产品类似，智能

18、穿戴设备和TWS蓝牙耳机等设备更新换代速度同样较快，对锂离子电池核心技术指标即能量密度要求也不断提高，未来新设备规格会做到越来越轻便化，如何在体积规格越来越小的情况下保持电池容量是各大锂离子电池厂商持续面临的问题。（3）多领域渗透消费类锂离子电池从最早应用于3C数码产品，随着科学技术的不断发展，现已经广泛应用于智能手环、智能手表、智能眼镜、电动玩具、TWS蓝牙耳机、电子烟等市场，未来随着制造设备的智能化、自动化，将进一步在消费领域渗透，消费类锂离子电池市场规模将进一步扩大。2、行业技术水平、特点及发展趋势锂离子电池发展至今已经作为一种重要的动力和能源设备被广泛使用，在消费电子、电动交通工具、电

19、动工具以及储能设备以及等领域都起着重要作用，有着广泛的应用前景。全球范围来看，目前全球知名的锂电相关企业主要集中在日本、中国和韩国。日本和韩国的锂电产业的整体技术水平和质量控制能力要优于我国锂电产业，占据了高端应用领域的大部分市场。整体来看锂电行业近几年在技术和产品发展上进步显著，国内产业链不断优化，锂离子电池能量密度、快充等性能不断提升，设备智能化和工艺水平不断改进，多数锂电制造企业不断加大研发投入，为行业产品更新换代助力，产品成本进一步降低，多样化的下游市场也促进产品多样化、差异化。我国的锂电企业通过自主创新和吸收引进相结合的方式，在部分细分领域实现了突破和发展，技术水平不断提升。我国锂离

20、子电池市场整体趋势向好，未来高端消费类锂离子电池是锂离子电池领域的主要增长点之一，产品质量方面往高能量密度、轻薄化、高安全方向发展的趋势已定，服务质量方面快速响应市场、定制化生产仍是关键，高能量密度的材料开发将是主流企业布局的重心。（1）产品质量：高能量密度、轻薄化、小型化、高安全在消费类锂离子电池领域，终端产品往轻薄化、小型化方向发展，消费类锂离子电池需要提升其能量密度来缩小体积和提升续航能力，行业内企业需要从研发和生产方面提升来适应这种趋势。在研发方面，未来高电压体系钴酸锂、负极材料硅碳成为研发重点；在生产方面，由于电池电芯工艺很大程度影响产品能量密度，优化生产工艺以及提高生产自动化水平以

21、提高产品安全性和一致性成为关键。（2）快充技术：持续发展Vivo已经推出120W超快闪充技术，采用全新电荷泵技术，只需5分钟就能将4000mAh的电池从0%充到50%，13分钟即可充满。智能穿戴设备和TWS蓝牙耳机也具有快充需求，因此开发适用于微小锂离子二次电池的快充关键材料和快充电池结构至关重要。在关键材料方面，研究开发高倍率充放、低电阻、高导电正负极材料，同时对粘结剂、集流体进行相应开发，提高导电和与活性物质的粘结力成为关键；在电池结构上，优化电流密度的电极结构，开发注液和抽气工艺，使电解液分布、浸润均匀是关键要点。快充技术在微小锂离子电池方面尚未完全成熟，未来将有较大进步空间。（3）服务

22、质量：定制化生产、优质快速响应能力随着下游终端产品应用场景和应用功能的多样化，终端产品的形状、结构需求也在不断变化，能否定制化生产成为抢占客户资源的关键。同时，快速优质的响应交货能力能够增加客户粘性，提高服务质量，通过优化整合研发、生产、营销、物流等内部流程可以提高整体效率，创造出超越竞争者的速度优势是消费类锂离子电池制造厂商发展的核心因素。（4）生产效率：高精度、自动化、智能化生产自动化、智能化、绿色化是未来工业互联网业态下锂离子电池制造服务行业的重要发展方向，以自动化、智能化设备等为主体的自动化技术与装备在促进智能制造的产业化突破方面具有重要的意义。高精度、自动化、智能化的生产线制造方式的

23、实现，对提高生产效率，降低劳动强度，减少能耗，提高产品一致性、丰富产品品种有极大帮助，产品质量将得到进一步提高。三、 消费类锂离子电池下游市场概况1、智能穿戴设备市场概况智能穿戴设备又名可穿戴设备，是应用穿戴式技术对日常穿戴进行智能化设计、开发出可以穿戴的设备的总称，可穿戴设备是锂离子电池商业化应用的新兴领域。近年来，随着传感器技术、电子芯片技术及通讯技术的飞速发展，以及触摸操作功能和移动互联网技术的广泛应用，智能手表、智能手环、智能眼镜等可穿戴设备快速兴起和普及，锂离子电池作为该类产品的必备组件，其市场需求也随之旺盛。随着人们对生活品质以及健康的追求，近年来智能手表、智能手环受到追捧，二者也

24、占据着智能穿戴设备的主要市场。中国2017-2020年可穿戴设备出货量由5000万台增长至8847万台，其中主要为智能手表和智能手环。未来随着5G基础建设逐渐铺开，智能穿戴设备作为物联网的重要入口与应用终端，市场规模将进一步扩大。此外，新冠疫情爆发后，公众自身健康意识增强，对具有医疗监测等功能的可穿戴设备的需求增长，如智能手表、智能手环等。预计2021年和2022年中国可穿戴设备市场规模将分别达10,114亿元和11,380亿元，增长率分别为14.32%、12.52%。随着近年来可穿戴设备的硬件性能水平的发展以及智能手机用户对运动和健康监测等需求的增加，可穿戴设备的需求迅速增长。苹果和三星在智

25、能穿戴市场布局较早，国内消费电子巨头如华为、小米、OPPO、小天才、华米、realme等厂商，近几年纷纷布局智能穿戴产业，市场呈现百花齐放的快速增长态势。从全球市场来看，苹果在智能穿戴设备领域独占鳌头，引领市场前景，2019年占据市场份额超30%，其次为小米，份额占比为12.4%。国内市场则呈现百花齐放的形势，小米市占率25.1%为第一位，其次为华为、苹果、步步高系（OPPO、VIVO）、QCY等其他国内厂商。物联网、人工智能等技术的不断进步，5G未来大规模的商业化，将会进一步为智能手表、智能手环等智能穿戴设备发展助力，市场规模将进一步增长。2、TWS蓝牙耳机市场概况TWS蓝牙耳机与传统蓝牙耳

26、机不同的是其无需物理线材连接，左右两个耳机通过蓝牙组成立体声系统，使听歌、通话、佩戴体验都得到了提升。TWS蓝牙耳机外部完全摒弃了线材连接的方式，可实现单双耳佩戴。近年来，由于手机开孔减少，充电、听歌只能二选一，而有线耳机线材、转接头缠绕在一起经常造成诸多不便。相比之下，TWS蓝牙耳机具有诸多优点：语音助理的加入使得TWS蓝牙耳机正式成为物联网入口，未来众多的应用场景将被挖掘；健康监测的功能待技术成熟之后，也将给TWS蓝牙耳机锦上添花；TWS蓝牙耳机配备了兼具充电和收纳功能的便携盒，部分便携盒内部还集成了移动电源，给消费者带来了极致的便利。随着传输、续航、价格等痛点逐步解决，TWS蓝牙耳机给消

27、费者带来了极致的便利。市调机构CounterpointResearch统计数据显示，2016年全球TWS蓝牙耳机出货量仅为918万副，2018年达到4600万副，年均复合增长率为124%。2019年TWS蓝牙耳机在AirPodsPro引领下继续爆发，TWS蓝牙耳机低渗透、高成长，潜在市场规模达千亿级别。从全球市场来看，TWS蓝牙耳机呈现一超多强的竞争格局，苹果一枝独秀，占据市场份额超50%，第二位为小米，其次为三星、JBL、华为等厂商。3、电子烟市场概况电子烟主要是指区别于采用传统燃吸方式的卷烟的烟草制品，一般也称为电子雾化器，电子烟的主要特征是可减少因燃烧产生的焦油和其他有害成分，同时能满足

28、人体摄入一定尼古丁的需求，不易产生二手烟污染，对周围人群的影响更小，近年来受到越来越多消费者的欢迎。除此之外，电子烟还具有口味丰富、外形时尚等特点，满足了大众个性化、多样化、品质化的消费需求，市场规模不断增长。电子烟已经成为一种创新的电子消费品，在全球范围内越来越流行。全球电子烟市场的强劲增长主要归因于消费者对电子烟产品的接受程度不断提高、烟草公司的积极营销活动以及电子烟制造商加快了创新及产品研发进程。2019年，全球电子烟保持着较高增速，市场规模达到447亿美元。受到国内传统文化、烟草制品消费习惯和健康意识水平等影响，目前我国电子烟消费市场渗透率较低。伴随各国禁烟措施的加强，传统卷烟市场增长

29、乏力，以年轻人群为消费主力的电子烟市场在市场上呈现显着上升的趋势。2014年中国电子烟产量仅为5.94亿支，到了2018年中国电子烟产量突破22.29亿支，复合增长率达39.18%。中国电子烟的生产制造已经形成成熟的产业链体系，行业前景广阔，未来规模将持续扩张。4、智能医疗市场概况智能医疗是将物联网技术用于医疗领域，借由数字化、可视化模式，可使有限医疗资源让更多人共享，利用最先进的物联网技术，实现患者与医务人员、医疗机构、医疗设备之间的互动，逐步达到信息化。在万物互联的大背景下，智能医疗越来越受重视。国务院在2017年7月出台国务院关于印发新一代人工智能发展规划的通知（国发201735号），提

30、出发展便捷高效的智能服务，推广应用人工智能治疗新模式新手段，建立快速精准的智能医疗体系。伴随着人工智能技术的进步，我国智能医疗市场规模也正在经历快速增长。2019年我国智能医疗市场规模为7.2亿元，预计在2024年将超过60亿元。5、智能家居市场概况智能家居是以住宅为载体，通过物联网技术和人工智能等技术将家中的各种设备（包括音视频设备、照明系统、窗帘控制、空调控制、安防系统、数字影院系统、网络家电等）连接到一起，提供家电控制、照明控制、电话远程控制、室内外遥控等多种功能和手段。与普通家居相比，智能家居不仅具有传统的居住功能，还兼备网络通信、信息家电、设备自动化，提供全方位的信息交互功能。随着人

31、民对美好生活需求不断增加，智能家居市场规模持续扩大。根据Statista的数据，2019年中国智能家居市场规模达3728.06亿元，2025年市场规模有望达到8182.77亿元。同时，中国智能家居渗透率低，2018年美国智能家居渗透率已达32%，而我国的智能家居渗透率仅为4.9%，不足美国的1/6，未来市场潜力巨大。近年来国家鼓励性政策逐渐出台、行业技术的成熟发展，以及众多家电平台对外开放接口，互联互通阻碍陆续消除，我国智能家居渗透率和整体行业规模将得到快速提升。四、 项目实施的必要性（一）提升公司核心竞争力项目的投资，引入资金的到位将改善公司的资产负债结构，补充流动资金将提高公司应对短期流动

32、性压力的能力，降低公司财务费用水平，提升公司盈利能力，促进公司的进一步发展。同时资金补充流动资金将为公司未来成为国际领先的产业服务商发展战略提供坚实支持，提高公司核心竞争力。第三章 行业、市场分析一、 主要行业壁垒1、技术壁垒微小锂离子电池领域所需的专业技术涵盖了多学科领域，不仅涉及电化学领域各种研究成果和技术创新，还涉及到电芯设计、结构工程、电子设计等多项技术。同时，在不同的应用领域，微小锂离子电池产品很多需要针对不同客户的具体需求进行研发、设计和生产，如针对智能手环、智能手表的异形电池等。因此，微小锂离子电池行业具有一定的技术门槛和技术壁垒，要求企业必须具有深厚的综合技术积累。2、市场准入

33、壁垒锂离子电池的可靠性直接影响到消费者的人身、财产安全，因此国家质监局、标准化管理委员会等部门出台了锂离子电池的安全要求等标准，对电池的安全性能提出了具体的标准和要求。工业和信息化部出台锂离子电池行业规范条件，在生产规模、工艺技术等达到标准的同时，产品出口需要经过CE认证、UL认证、下游客户认可等，相关的资质和标准对新进入的厂商设置了相应的壁垒。3、资金壁垒锂离子电池行业的自动化生产程度较高，规模效应明显，而且客户通常批量采购，生产能力不足的企业会面临难以完成订单的压力，因此新进入者需要投入大量资金用于采购机器设备，达到满足市场需要的生产规模，降低产品成本。另外，锂离子电池所需的钴酸锂、锰酸锂

34、、镍钴锰锂等原材料价格较高，企业储存原材料会占用部分营运资金，也对企业的资金实力提出较高要求。4、客户资源壁垒由于消费电子产品对工业设计和产品质量的严格要求，客户与企业均采取定制生产的合作模式，定制生产模式的长期稳定性决定了合作双方的专一性和排他性，使得竞争者难以通过简单模仿进行模式复制，除非企业产生重大的产品质量问题或者交付周期问题，否则客户一般不会轻易更换。定制生产的合作模式使企业与客户相互依赖，增强了客户黏性与稳定性。随着合作的深入，企业的品牌价值也被树立起来，越来越多的客户参与合作，客户的层级也越来越高。因此，与国际大客户建立起稳定的合作关系的厂商具有先发优势，新进入企业将较难争夺其市

35、场份额。5、品牌壁垒在消费电子价值链上，品牌商根据其自身定位和比较优势，将消费电子产品的设计开发、制造环节全部外包给供应商，其主要精力则投向于产品前沿技术开发，以及品牌推广和市场营销网络建设上，因而品牌商对供应商新产品研发能力、准时交付能力、品质控制能力等要求较高。新进入本行业的企业只有在参与国际市场竞争的过程中逐步提高实力，积累生产经验，确立在客户中的良好信誉和形成一体化服务能力，做到保证按时、按质、按量向客户交货，形成良好的历史记录，才能持续参与消费电子产业链全球价值分工。二、 主要行业壁垒1、技术壁垒微小锂离子电池领域所需的专业技术涵盖了多学科领域，不仅涉及电化学领域各种研究成果和技术创

36、新，还涉及到电芯设计、结构工程、电子设计等多项技术。同时，在不同的应用领域，微小锂离子电池产品很多需要针对不同客户的具体需求进行研发、设计和生产，如针对智能手环、智能手表的异形电池等。因此，微小锂离子电池行业具有一定的技术门槛和技术壁垒，要求企业必须具有深厚的综合技术积累。2、市场准入壁垒锂离子电池的可靠性直接影响到消费者的人身、财产安全，因此国家质监局、标准化管理委员会等部门出台了锂离子电池的安全要求等标准，对电池的安全性能提出了具体的标准和要求。工业和信息化部出台锂离子电池行业规范条件，在生产规模、工艺技术等达到标准的同时，产品出口需要经过CE认证、UL认证、下游客户认可等，相关的资质和标

37、准对新进入的厂商设置了相应的壁垒。3、资金壁垒锂离子电池行业的自动化生产程度较高，规模效应明显，而且客户通常批量采购，生产能力不足的企业会面临难以完成订单的压力，因此新进入者需要投入大量资金用于采购机器设备，达到满足市场需要的生产规模，降低产品成本。另外，锂离子电池所需的钴酸锂、锰酸锂、镍钴锰锂等原材料价格较高，企业储存原材料会占用部分营运资金，也对企业的资金实力提出较高要求。4、客户资源壁垒由于消费电子产品对工业设计和产品质量的严格要求，客户与企业均采取定制生产的合作模式，定制生产模式的长期稳定性决定了合作双方的专一性和排他性，使得竞争者难以通过简单模仿进行模式复制，除非企业产生重大的产品质

38、量问题或者交付周期问题，否则客户一般不会轻易更换。定制生产的合作模式使企业与客户相互依赖，增强了客户黏性与稳定性。随着合作的深入，企业的品牌价值也被树立起来，越来越多的客户参与合作，客户的层级也越来越高。因此，与国际大客户建立起稳定的合作关系的厂商具有先发优势，新进入企业将较难争夺其市场份额。5、品牌壁垒在消费电子价值链上，品牌商根据其自身定位和比较优势，将消费电子产品的设计开发、制造环节全部外包给供应商，其主要精力则投向于产品前沿技术开发，以及品牌推广和市场营销网络建设上，因而品牌商对供应商新产品研发能力、准时交付能力、品质控制能力等要求较高。新进入本行业的企业只有在参与国际市场竞争的过程中

39、逐步提高实力，积累生产经验，确立在客户中的良好信誉和形成一体化服务能力，做到保证按时、按质、按量向客户交货，形成良好的历史记录，才能持续参与消费电子产业链全球价值分工。第四章 公司组建方案一、 公司经营宗旨加强经济合作和技术交流，采用先进适用的科学技术和科学经营管理方法，提高产品质量，发展新产品，并在质量、价格等方面具有国际市场上的竞争能力，提高经济效益，使投资者获得满意的利益。二、 公司的目标、主要职责（一）目标近期目标：深化企业改革，加快结构调整，优化资源配置，加强企业管理，建立现代企业制度；精干主业，分离辅业，增强企业市场竞争力，加快发展；提高企业经济效益，完善管理制度及运营网络。远期目

40、标：探索模式创新、制度创新、管理创新的产业发展新思路。坚持发展自主品牌，提升企业核心竞争力。此外，面向国际、国内两个市场，优化资源配置，实施多元化战略，向产业集团化发展，力争利用3-5年的时间把公司建设成具有先进管理水平和较强市场竞争实力的大型企业集团。（二）主要职责1、执行国家法律、法规和产业政策，在国家宏观调控和行业监管下，以市场需求为导向，依法自主经营。2、根据国家和地方产业政策、锂离子电池行业发展规划和市场需求，制定并组织实施公司的发展战略、中长期发展规划、年度计划和重大经营决策。3、深化企业改革，加快结构调整，转换企业经营机制，建立现代企业制度，强化内部管理，促进企业可持续发展。4、

41、指导和加强企业思想政治工作和精神文明建设，统一管理公司的名称、商标、商誉等无形资产，搞好公司企业文化建设。5、在保证股东企业合法权益和自身发展需要的前提下，公司可依照公司法等有关规定，集中资产收益，用于再投入和结构调整。三、 公司组建方式xxx（集团）有限公司主要由xx投资管理公司和xxx集团有限公司共同出资成立。其中：xx投资管理公司出资59.00万元，占xxx（集团）有限公司10%股份；xxx集团有限公司出资531万元，占xxx（集团）有限公司90%股份。四、 公司管理体制xxx（集团）有限公司实行董事会领导下的总经理负责制，各部门按其规定的职能范围，履行各自的管理服务职能，而且直接对总经

42、理负责；公司建立完善的营销、供应、生产和品质管理体系，确立各部门相应的经济责任目标，加强产品质量和定额目标管理，确保公司生产经营正常、有效、稳定、安全、持续运行，有力促进企业的高效、健康、快速发展。总经理的主要职责如下：1、全面领导企业的日常工作；对企业的产品质量负责；向本公司职工传达满足顾客和法律法规要求的重要性；2、制定并正式批准颁布本公司的质量方针和质量目标，采取有效措施，保证各级人员理解质量方针并坚持贯彻执行；3、负责策划、建立本公司的质量管理体系，批准发布本公司的质量手册；4、明确所有与质量有关的职能部门和人员的职责权限和相互关系；5、确保质量管理体系运行所必要的资源配备；6、任命管

43、理者代表，并为其有效开展工作提供支持；7、定期组织并主持对质量管理体系的管理评审，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。五、 部门职责及权限（一）综合管理部1、协助管理者代表组织建立文件化质量体系，并使其有效运行和持续改进。2、协助管理者代表，组织内部质量管理体系审核。3、负责本公司文件（包括记录）的管理和控制。4、负责本公司员工培训的管理，制订并实施员工培训计划。5、参与识别并确定为实现产品符合性所需的工作环境，并对工作环境中与产品符合性有关的条件加以管理。（二）财务部1、参与制定本公司财务制度及相应的实施细则。2、参与本公司的工程项目可信性研究和项目评估中的财务分析工作。3、负责董事会及总

44、经理所需的财务数据资料的整理编报。4、负责对财务工作有关的外部及政府部门，如税务局、财政局、银行、会计事务所等联络、沟通工作。5、负责资金管理、调度。编制月、季、年度财务情况说明分析，向公司领导报告公司经营情况。6、负责销售统计、复核工作，每月负责编制销售应收款报表，并督促销售部及时催交楼款。负责销售楼款的收款工作，并及时送交银行。7、负责每月转账凭证的编制，汇总所有的记账凭证。8、负责公司总长及所有明细分类账的记账、结账、核对，每月5日前完成会计报表的编制，并及时清理应收、应付款项。9、协助出纳做好楼款的收款工作，并配合销售部门做好销售分析工作。10、负责公司全年的会计报表、帐薄装订及会计资

45、料保管工作。11、负责银行财务管理，负责支票等有关结算凭证的购买、领用及保管，办理银行收付业务。12、负责先进管理，审核收付原始凭证。13、负责编制银行收付凭证、现金收付凭证，登记银行存款及现金日记账，月末与银行对账单和对银行存款余额，并编制余额调节表。14、负责公司员工工资的发放工作，现金收付工作。（三）投资发展部1、调查、搜集、整理有关市场信息，并提出投资建议。2、拟定公司年度投资计划及中长期投资计划。3、负责投资项目的储备、筛选、投资项目的可行性研究工作。4、负责经董事会批准的投资项目的筹建工作。5、按照国家产业政策，负责公司产业结构、投资结构的调整。6、及时完成领导交办的其他事项。（四

46、）销售部1、协助总经理制定和分解年度销售目标和销售成本控制指标，并负责具体落实。2、依据公司年度销售指标，明确营销策略，制定营销计划和拓展销售网络，并对任务进行分解，策划组织实施销售工作，确保实现预期目标。3、负责收集市场信息，分析市场动向、销售动态、市场竞争发展状况等，并定期将信息报送商务发展部。4、负责按产品销售合同规定收款和催收，并将相关收款情况报送商务发展部。5、定期不定期走访客户，整理和归纳客户资料，掌握客户情况，进行有效的客户管理。6、制定并组织填写各类销售统计报表，并将相关数据及时报送商务发展部总经理。7、负责市场物资信息的收集和调查预测，建立起牢固可靠的物资供应网络，不断开辟和

47、优化物资供应渠道。8、负责收集产品供应商信息，并对供应商进行质量、技术和供就能力进行评估，根据公司需求计划，编制与之相配套的采购计划，并进行采购谈判和产品采购，保证产品供应及时，确保产品价格合理、质量符合要求。9、建立发运流程，设计最佳运输路线、运输工具，选择合格的运输商，严格按公司下达的发运成本预算进行有效管理，定期分析费用开支，查找超支、节支原因并实施控制。10、负责对部门员工进行业务素质、产品知识培训和考核等工作，不断培养、挖掘、引进销售人才，建设高素质的销售队伍。六、 核心人员介绍1、方xx，中国国籍，无永久境外居留权，1959年出生，大专学历，高级工程师职称。2003年2月至2004

48、年7月在xxx股份有限公司兼任技术顾问；2004年8月至2011年3月任xxx有限责任公司总工程师。2018年3月至今任公司董事、副总经理、总工程师。2、朱xx，中国国籍，1976年出生，本科学历。2003年5月至2011年9月任xxx有限责任公司执行董事、总经理；2003年11月至2011年3月任xxx有限责任公司执行董事、总经理；2004年4月至2011年9月任xxx有限责任公司执行董事、总经理。2018年3月起至今任公司董事长、总经理。3、苏xx，中国国籍，无永久境外居留权，1961年出生，本科学历，高级工程师。2002年11月至今任xxx总经理。2017年8月至今任公司独立董事。4、雷

49、xx，中国国籍，1978年出生，本科学历，中国注册会计师。2015年9月至今任xxx有限公司董事、2015年9月至今任xxx有限公司董事。2019年1月至今任公司独立董事。5、莫xx，中国国籍，1977年出生，本科学历。2018年9月至今历任公司办公室主任，2017年8月至今任公司监事。6、严xx，中国国籍，无永久境外居留权，1958年出生，本科学历，高级经济师职称。1994年6月至2002年6月任xxx有限公司董事长；2002年6月至2011年4月任xxx有限责任公司董事长；2016年11月至今任xxx有限公司董事、经理；2019年3月至今任公司董事。7、孙xx，1974年出生，研究生学历。

50、2002年6月至2006年8月就职于xxx有限责任公司；2006年8月至2011年3月，任xxx有限责任公司销售部副经理。2011年3月至今历任公司监事、销售部副部长、部长；2019年8月至今任公司监事会主席。8、唐xx，1957年出生，大专学历。1994年5月至2002年6月就职于xxx有限公司；2002年6月至2011年4月任xxx有限责任公司董事。2018年3月至今任公司董事。七、 财务会计制度（一）财务会计制度1、公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定，制定公司的财务会计制度。上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门规章的规定进行编制。2、公司除法定的会计账簿外，将不另立会计账

51、簿。公司的资产，不以任何个人名义开立账户存储。3、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利润中提取任意公积金。公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配，但本章程规定不按持股比例分配的除外。股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司。公司持有的本公司股份

52、不参与分配利润。4、公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是，资本公积金将不用于弥补公司的亏损。法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资本的25%。5、公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后2个月内完成股利（或股份）的派发事项。6、公司利润分配政策为：公司采取积极的现金方式分配利润，即公司当年度实现盈利，在依法提取法定公积金、盈余公积金后进行利润分配。（1）利润分配原则公司的利润分配应重视对投资者的合理回报并兼顾公司的可持续发展。利润分配政策应保持连续性和稳定性，并符合法律、法规的相关规定。（2）具体利润分配

53、政策利润分配形式及间隔期：公司可以采取现金方式分配股利，公司优先采用现金方式分配利润，现金分配的比例不低于当年实现的可分配利润的10%。公司当年如实现盈利并有可供分配利润时，应每年度进行利润分配。董事会可以根据公司盈利状况及资金需求状况提议公司进行中期现金分红。除非经董事会论证同意，且经独立董事发表独立意见、监事会决议通过，两次分红间隔时间原则上不少于六个月。现金分红的具体条件：公司在当年盈利且累计未分配利润为正，现金流满足公司正常生产经营和未来发展的前提下，最近三个会计年度内，公司以现金形式分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的30%。公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自

54、身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，提出具体现金分红政策：公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%；公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%；公司发展阶段属成长期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%。本章程中的“重大资金支出安排”是指公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买资产累计支出达到或超过公司最近一次经审计净资产的10%。出现以下情形之一的，公司可不进行现金分红：合并

55、报表或母公司报表当年度未实现盈利；合并报表或母公司报表当年度经营性现金流量净额或者现金流量净额为负数；合并报表或母公司报表期末资产负债率超过70%（包括70%）；合并报表或母公司报表期末可供分配的利润余额为负数；公司财务报告被审计机构出具非标准无保留意见；公司在可预见的未来一定时期内存在重大资金支出安排，进行现金分红可能导致公司现金流无法满足公司经营或投资需要。（3）利润分配的决策程序和机制公司利润分配方案由董事会根据公司经营状况和有关规定拟定，并在征询监事会意见后提交股东大会审议批准，独立董事应当发表明确意见。独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议。股东大会对现金

56、分红具体方案进行审议时，应当通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流（包括但不限于提供网络投票表决、邀请中小股东参会等方式），充分听取中小股东的意见和诉求，并及时答复中小股东关心的问题。公司在年度报告中详细披露现金分红政策的制定及执行情况。公司董事会应在年度报告中披露利润分配方案及留存的未分配利润的使用计划安排或原则，公司当年利润分配完成后留存的未分配利润应用于发展公司经营业务。公司当年盈利但董事会未做出现金分红预案的，应在年度报告中披露未做出现金分红预案的原因及未用于分红的资金留存公司的用途，独立董事发表的独立意见。公司如遇借壳上市、重大资产重组、合并分立或者因收购导致公司控制权发生变更的，应在重大资产重组报告书、权益变动报告书或者收购报告书中详细披露重组或者控制权发生变更后上市公司的现金分红政策及相应的规划安排、董事会的情况说明等信息。（4）利润分配政策调整的条件、决策程序和机制（5）利润分配方案的实施公司股东大会对利润分配方案作出决议后，董事会须在股东大会召开后两个月内完成现金分红或股利的派发事项。如存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配的现金红利，以偿还其占用的资金。（二）内部审计1、公司实行内部审计