金融市场基础知识分类模拟27

1、金融市场基础知识分类模拟 27一、单项选择题1、我国证券法规定，证券交易所的设立和解散由 决定。A 国务院 B 国务院证券监督管理机构C 中国证券监督管理委员会 D 财政鄙2、下列不属于证券交易所会员大会的职权的是 。A 制定和修改证券交易所章程 B 选举和罢免会员理事C 审议和通过理事会、总经理的工作报告 D 审定对会员的接纳3、中华人民共和国证券法规定，证券交易所设总经理 1人，由 任免。A 证券交易所 B 中国人民银行C 国务院 D 国务院证券监督管理机构4、上海证券交易所和深圳证券交易所先后于 正式营业。A 1990 年12月19日和1991 年7月3日B 1991 年7月3日和199

2、0 年12月19 日C 1991 年7月3日和 1992 年10 月4日D 1992 年10 月4日和1991 年7月3日5、中国历史上第一家由中国人自己创办的证券交易所是 。A 北平证券交易所 B 上海华商证券交易所C 青岛物品证券交易所 D 天津市企业交易所6、中国证券业协会于 成立。A 1990 年12 月1日 B 1991 年7月30 日C 1991 年8月28 日 D 1993 年5月28 日7 、我国的证券自律性组织包括证券业协会和 。A 证券公司 B 证券交易所C 中国证监会 D 银监会8、证券业协会的章程由 制定。A 会员大会 B 中国证监会C 股东大会 D 国务院证券监督管理

3、机构9、证券业协会的权力机构是 。A 董事会 B 股东大会C 会员大会 D 主席会议10 、中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织，采取 的组织形式。A 公司制 B 会员制C 社团组织 D 非独立法人11 、投资者在从事证券交易之前，必须向 提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。A 证券经纪人 B 证券登记结算公司C 存管银行 D 证券交易所12 、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的 纳入证券投资者保护基金。A 15% B 20% C 25% D 30%13 、证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由 代扣代收。A 中国证

4、券登记结算有限公司 B 商业银行C 证券交易所 D 证监会14 、证券投资者保护基金公司设立的意义不包括 。A 可以在证券公司出现关闭、 破产等重大风险时依据国家政策规范地保护投资者权益， 通过简 捷的渠道快速地对投资者特别是中小投资者予以保护B 有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心， 有助于防止证券公司个案风险的传递和扩 散C 是对现有的国家行政监管部门、 证券业协会和证券交易所等行业自律组织、 市场中介机构等 组成的全方位、 多层次监管体系的一个重要补充， 将在监测证券公司风险、 推动证券公司积极稳妥地 解决遗留问题和处置证券公司风险方面发挥重要作用D 是发展和完善证券市场体系的需要

5、15 、证券市场监管的 “三公”原则不包括 。A 公开原则 B 公允原则C 公平原则 D 公正原则16 、现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是 。A 公开、公平、公正、守信 B 法制、监管、自律、规范C 公开、公平、公正、诚信 D 法律、监管、规范、发展17 、我国证券市场监管的主要任务是 。A 营造公开、公平、公正的市场环境和保护投资者利益B 形成证券市场的法制秩序C 追求自律规范的市场秩序D 优先保护投资者利益18 、国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时所采取的以下 措施中，需经国务院证券监督管理机构主要负责人批准的是 。A 查询当事人的资金账户、证

6、券账户和银行账户B 现场检查C 限制被调查事件当事人的证券买卖D 封存可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料19 、中华人民共和国证券法规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券 交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于 。A 操纵市场行为 B 欺诈客户行为C 内幕交易行为 D 虚假陈述行为20 、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。下列不属于证券服务机构的是A 证券投资咨询机构和财务顾问机构 B 资信评级机构和资产评估机构C 会计师事务所和律师事务所 D 证券监管机构21 、从资本市场的发展历程来看， 是证券监管机构的首要任务和宗旨。A 保护投资者利益，

7、让投资者树立信心 B 证券经营机构的不断壮大C 保证证券交易价格的稳定 D 保证证券发行人能够筹集到所需资金二、组合型选择题22 、证券市场融资活动的特征有 。I .证券融资是一种直接融资U.证券融资是一种强市场性的金融活动川.证券融资是一种短期融资IV .证券融资是一种长期融资A .I、U、川 B .I、U、VC .I、M、V D .U、M、V23、下列属于直接融资的有 。I .商业信用u .国家信用川.消费信用V .银行信用ACU、川 B . I、U、VI、u、川 d . m v24、政府发行债券所筹集的资金可用于 。I 协调财政资金短期周转u 弥补财政赤字川.兴建政府投资的大型基础性的建

8、设项目V .弥补战争费用的开支A.I、U、M、VB .I、U、VC.I、U、川 D .U、M、V25、下列属于政府融资方式的有 。I 直接融资u 间接融资川.BOT融资V . 土地出让收入A . I、U、川 B . U、VC . M、V D . I、U、M、V26、政府机构直接融资的方式包括 。I 向亚洲开发银行贷款u 向世界银行贷款川.外国政府援助赠款 V .民营资本的投入A.I、M、VB.I、U、M、VC.I、U、川D.U、M、V27、直接融资对金融市场的影响有 。I 直接融资的风险较大 u 筹资的成本较低而投资收益较大 m .直接融资双方在资金数量、期限、利率等方面受到的限制少 V 直接

9、融资有利于资金快速合理配置A . I、U、M、V B . I、U、VC . I、U、川 D . U、M、V28、证券投资人的特点有 。I 分散性u 流动性川.固定性V .集中性A.U、M、VB.I、U、M、VC.I、U、川D.I、U29 、证券发行市场上的机构投资者包括 。I .企业和事业法人U .商业银行川.政府机构IV .证券投资基金A .I、U、川 B .I、U、VC .I、M、V D .U、M、V30 、可以投资证券市场的各类投资基金包括 。I .社保基金 n .证券投资基金 川.企业年金 V .社会公益基金a .n、m、v b .i、n、v C . i、n、川 d . i、n、m、v

10、31 、参与证券投资的金融机构包括 。I 证券经营机构 n 主权财富基金 川.银行业金融机构V .保险公司a . i、n、川 b . i、n、m、vC . i、m、v d . n、m、v32 、银行业金融机构可投资的证券种类有 。I 政府债券 n 信托证券 川.公司债券 V .金融债券A . I、川 B . I、V C . n、川 D . M、V33 、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，下列说法中正确的有I 主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备n 2007 年10月29 日，中国投资有限责任公司成立，成为中国主权财富基金的发端 川.中国投资有限公司

11、主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资V 中国投资有限公司注册资本金为 1 000 亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值 a . i、n、m、v b . i、n、vC . I、川 d . n、m、v34、我国社保基金由 组成。I 社会保障基金n 社会保险基金川.证券投资基金V .货币市场基金A I 、 n B I 、n 、VC . i、n、川 d . m、v35 、下列属于社会公益基金的有 。I 教育发展基金 n 养老保险基金川.福利基金 V .文学奖励基金A . I、M、V B . I、n、VC . n、川 d . n、川、v36 、政府机构参与证券投资的目的主要是 。I 投资获利 n 调

12、剂资金余缺川.进行宏观调控V .投机套利A I 、 n B I 、n 、VC . n、川 d . n、川、V37 、证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，可以利用 进行证券投资。I 借贷资金u 自有资本川.营运资金IV .受托投资资金A .I、U、M、V B .I、U、VC .、川 D .、川、V38 、 RQFII 试点业务与 QFII 的主要区别在于 。I 募集的投资资金是人民币而不是外汇u RQFII 机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司川.投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场V 在完善统计监测的前提下，尽可能地简化和便利对 RQFII 的投资额度及跨

13、境资金收支管理A .I、U、M、V B .I、M、V C .I、U、川 D . U、M、V39、 中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括 。I 禁止相互持股的情形 u 子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权 川.证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益V 禁止同业竞争A . U、M、V B . I、M、VC . I、U、川 D . I、U、V40、 下列关于证券公司的描述，正确的有 。I 在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准u 证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者川.在我国，证券公司在境

14、外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批 准V 日本对证券公司的通俗称谓是商人银行A . U、M、V B . I、川C . I、U、川 D . M、V41、 下列关于证券公司发展历史的叙述中，正确的有 。I 1984 年，工商银行上海信托投资公司代理发行公司股票u 1987 年，我国第一家专业性证券公司 深圳特区证券公司成立in . 1988年，国债柜台交易正式启动V 1990 年，中国证券业协会成立A I 、 u 、n Bu 、 n、 VC I 、 n、V D I 、u 、n、V42、 关于我国证券公司的发展历程，下列说法中正确的有 。I 对证券流通与发行的中介需求日增，由

15、此催生了最初的证券中介业务和第一批证券经 营机构u 新中国资本市场的萌生始于 1986 年n 1990 年12月19日和1991 年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业，各证 券经营机构的业务开始转入集中交易市场V 随着经济体制、 金融体制改革的深化和全国性统一证券市场体系的确立， 我国于1998 年年 底颁布了中华人民共和国证券法A I 、 u 、n、V B n 、V答案:一、单项选择题1、A 解析 我国证券法规定，证券交易所的设立和解散由国务院决定。2、D 解析 审定对会员的接纳不是证券交易所会员大会的职权，而是由证券交易所会员管理部门初审， 并由证券交易所理事会审核批准。3、D 解

16、析 我国证券法规定，证券交易所设总经理 1人，由国务院证券监督管理机构任免。4、A解析 1990 年12月19日和1991 年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式营业。5、A 解析 中国历史上第一家由中国人自己创办的证券交易所是北平证券交易所。6、C 解析 中国证券业协会正式成立于 1991 年8月28日，是依法注册的具有独立法人地位的、 由经营证 券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。7、B 解析 我国的证券自律性组织包括证券业协会和证券交易所，中国证监会属于政府的监管机构。8、A 解析 证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案。9、C 解析 证券业协会是证券业的自律

17、性组织，是社会团体法人，是依法注册的具有独立法人地位的、 由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。 中国证券业协会的权力机构为全体会员组成 的会员大会。10 、 B 解析 中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司应当加入中国证券业协会。11 、 B 解析 投资者在从事证券交易之前， 必须向证券登记结算公司提交有关开户资料， 开立证券账户后， 才可以从事证券交易。12 、 B 解析 证券投资者保护基金的来源中，上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后， 交易经手费的 20%纳入基金。13 、 A 解析 证券公司应缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由中国

18、证券登记结 算有限公司代扣代收。14 、 D解析证券投资者保护基金公司设立的意义有四点，除选项 A、B、C外，还有利于我国建立国际成 熟市场通行的证券投资者保护机制。证券投资者保护基金是证券投资者保护的最终措施之一。15 、 B 解析 为保护投资者的合法权益，必须坚持 “公开、公平、公正 ”的原则，加强对证券市场的监管。16 、 B 解析 我国及时总结证券市场发展的经验教训，确立了指导证券市场健康发展的“法制、监管、自律、规范 ”的八字方针，初步形成了有中国特色的集中统一的监管体系。17、A 解析 为了有效防范和化解证券市场风险，促进证券市场健康发展，各国都致力于建立全国统一的 证券市场体系和

19、与之相适应的集中统一的监管体制， 把营造公开、 公平、公正的市场环境和保护投资 者利益作为市场监管的主要任务。18、C 解析 在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负 责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15 个交易日；案情复杂的，可以延长 15 个交易日。19、A解析 操纵市场行为包括： 单独或者通过合谋， 集中资金优势、 持股优势或者利用信息优势联合 或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量； 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进 行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量； 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，

20、影 响证券交易价格或者证券交易量； 以其他手段操纵证券市场。20、D 解析 证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构、 证券登记结算机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等。21、A 解析 从资本市场的发展历程来看，保护投资者利益，让投资者树立信心，是培育和发展市场的重 要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。二、组合型选择题22、 解析 证券市场融资活动的特征包括： 证券融资是一种直接融资； 证券融资是一种强市场性 的金融活动； 证券市场是在由各种中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的； 证券中介服务体系通过建立证

21、券集中交易组织，形成了筹资单位竞争上市公司资格的优胜劣汰机制； 证 券融资是一种长期融资。23、C解析直接融资分为：商业信用、国家信用、消费信用、民间个人信用。第W项，银行信用属于间接融资。24 、 A 解析 政府发行债券所筹集的资金既可以用于协调财政资金短期周转、弥补财政赤字、兴建政府投 资的大型基础性的建设项目， 也可以用于实施某种特殊的政策， 在战争期间还可以用于弥补战争费用 的开支。25 、 D 解析 各地方政府进行多方式、多途径筹集城市基础设施建设资金的尝试，当前的主要方式有直接 融资、间接融资、BOT融资、土地出让收入等。26 、 B 解析 政府机构直接融资的方式包括： 财政资本金

22、投入而获得的股权收益； 由财政投入一些 城市基础设施项目而带动外资和民营资本的投入； 获得中央转贷的由中央政府发行的国内外政府 债券；向世界银行、亚洲开发银行等国际和地区金融机构贷款；获得中央转贷的由中央政府向外国政府的贷款； 外国政府援助赠款。27 、 B解析第川项，直接融资对金融市场的不利影响之一，即直接融资双方在资金数量、期限、利率等 方面受到的限制多。28 、 D 解析 证券投资人具有分散性和流动性的特点。29 、 B 解析 证券发行市场上的投资者包括个人投资者和机构投资者，后者主要是证券公司、商业银行、 保险公司、社保基金、证券投资基金、信托投资公司、企业和事业法人及社会团体等。30

23、、D 解析 基金性质的机构投资者包括证券投资基金、社保基金、企业年金和社会公益基金。31、B 解析 参与证券投资的金融机构包括证券经营机构、银行业金融机构、保险经营机构、合格境外机 构投资者 (QFII) 主权财富基金以及其他金融机构等。32、B33、C 解析 美元。34、A 解析 35、A 解析 解析 根据中华人民共和国商业银行法的规定，银行业金融机构可用自有资金买卖政府债券和 金融债券， 除国家另有规定外， 在中华人民共和国境内不得从事信托投资和证券经营业务， 不得向非 自用不动产投资或者向非银行金融机构和企业投资。经国务院批准，中国投资有限责任公司于 2007年9月29日宣告成立，注册资本金为2OOO乙在我国，社保基金主要由社会保险基金和社会保障基金两部分组成。社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金，如福利基金、科技发展基金、教 育发展基金、文学奖励基金等。养老保险基金属于社保基金。36、C 解析 政府机构参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控。 各级政府及政府机 构出现资金剩余时，可通过购买政府债券、金融债券