第七章 WTO的法律制度1

1、一、WTO的产生和发展l（一）产生背景（一）产生背景l二战后自由贸易的追求二战后自由贸易的追求GATT1948年临时生效和年临时生效和ITO的搁浅的搁浅七轮多边贸易谈判七轮多边贸易谈判关税削减、非关税壁垒抬头关税削减、非关税壁垒抬头WTO建立建立乌拉圭回合谈判乌拉圭回合谈判（二）WTO和GATT的关系l1、联系：、联系：l（1）组织意义上，）组织意义上，WTO取代了取代了GATTl（2）规则意义上，）规则意义上，WTO纳入了纳入了GATTl2、区别：、区别：l（1）性质不同：）性质不同：WTO是国际法上的国际组织，是国际法上的国际组织，而而GATT不是严格意义的国际法上的国际组织不是严格意义的

2、国际法上的国际组织l（2）法律依据不同）法律依据不同lWTO法律依据是法律依据是1994年签署、年签署、1995年年1月月1日生效的日生效的建立世界贸易组织协定建立世界贸易组织协定；GATT法律依据是法律依据是1947年签署、年签署、1948年年1月月1日生效的日生效的关税与贸易总协定临时适用议关税与贸易总协定临时适用议定书定书l（3）适用的力度不同）适用的力度不同lWTO不允许成员对不允许成员对WTO规则作出保留或偏规则作出保留或偏离，除非符合离，除非符合WTO允许的免责或例外；允许的免责或例外；GATT则仅要求成员则仅要求成员在不违反现有国内立法在不违反现有国内立法的范围内最大限度地适用的

3、范围内最大限度地适用GATT的第二部分的第二部分祖父条款祖父条款 原指：法律规定南北战争前原指：法律规定南北战争前，享有选举权的白人后代，即使没有文化也，享有选举权的白人后代，即使没有文化也有选举权。有选举权。各成员在申请加入各成员在申请加入GATT时。时。其议定书指定之日前现有其议定书指定之日前现有正式立法，只要是明文规正式立法，只要是明文规定的普遍性的强制性的法定的普遍性的强制性的法律、法规，即使与律、法规，即使与GATT的的规定相冲突，仍然可以优规定相冲突，仍然可以优先适用先适用l（4）调整范围不同）调整范围不同lWTO调整货物贸易、服务贸易和与贸易有调整货物贸易、服务贸易和与贸易有关的

4、知识产权；而关的知识产权；而GATT只调整货物贸易，只调整货物贸易，且还不包括纺织品贸易，对农产品贸易的且还不包括纺织品贸易，对农产品贸易的调整也缺乏强有力的约束调整也缺乏强有力的约束l（5）争端解决制度不同）争端解决制度不同lWTO的争端解决机制统一并有较强约束力；的争端解决机制统一并有较强约束力；GATT的争端解决机制分散且约束力弱的争端解决机制分散且约束力弱（三）WTO与中国l1986.7.10“复关复关”申请申请l1995.10改改“复关复关”谈判为谈判为“入世入世”谈判谈判l2001.12.11正式成为正式成为WTO成员成员l中国加入中国加入WTO以中国的发展中国家地位为前提以中国的

5、发展中国家地位为前提l中国在中国在WTO中的权利义务由两部分构成：中的权利义务由两部分构成：WTO多边贸易协议规则；中国入世承诺多边贸易协议规则；中国入世承诺二、作为组织的WTO部长级会议部长级会议总理事会总理事会总理事会会议总理事会会议贸易政策审议机构贸易政策审议机构总理事会会议总理事会会议 争端解决机构争端解决机构各专门委会各专门委会（贸易与发展、（贸易与发展、贸易与环境等）贸易与环境等）货物贸易货物贸易理事会理事会与贸易有关与贸易有关的知识产权的知识产权理事会理事会服务贸易服务贸易理事会理事会专门委员会专门委员会专门委员会专门委员会基本制度之一贸易政策审议机制l1、审议对象：各成员方制定

6、和实施的贸易措施、审议对象：各成员方制定和实施的贸易措施及其变化情况（增、改、废等）及其变化情况（增、改、废等）l贸易措施：包括法律、法规、政策、有影响的贸易措施：包括法律、法规、政策、有影响的司法判决或行政裁定、对外签订的相关协议等。司法判决或行政裁定、对外签订的相关协议等。l2、审议频率：根据成员在世界贸易中所占的份、审议频率：根据成员在世界贸易中所占的份额决定审议的频率额决定审议的频率l3、审议结果：无论是受审成员自己的报告，还、审议结果：无论是受审成员自己的报告，还是秘书处的报告，都不具有约束力是秘书处的报告，都不具有约束力基本制度之二贸易争端解决机制l1、争端解决程序分为基本程序和、

7、争端解决程序分为基本程序和可选程序可选程序斡旋、调停、调解、仲裁斡旋、调停、调解、仲裁协商自愿采用、保密协商自愿采用、保密可随时开始随时结束可随时开始随时结束2、争端解决的基本程序报告的通过报告的通过不执行，争端对方将获权不执行，争端对方将获权交叉报复交叉报复平行报复平行报复跨部门报复跨部门报复跨协议报复跨协议报复上诉机构审理上诉机构审理专家组审理专家组审理磋商磋商报告的执行和监督报告的执行和监督GATT：一票否决：一票否决WTO：一票赞成：一票赞成（非常设（非常设）（常设）（常设）3、WTO争端解决机制的特点l1、统一性、统一性l2、时限性、时限性l3、独立性、独立性l4、一定程度的强制性、

8、一定程度的强制性l争端解决只具有准司法性的特点，不具有完全争端解决只具有准司法性的特点，不具有完全意义的司法效力意义的司法效力三、作为规则的WTO建立建立WTO协议协议附件一附件一附件二附件二关于争端解关于争端解决规则与程序决规则与程序的谅解的谅解附件三附件三贸易政策贸易政策审议机制审议机制附件四附件四诸边诸边贸易贸易协定协定附件一附件一A：货物贸易多边协定：货物贸易多边协定附件一附件一B：服务贸易总协定服务贸易总协定附件一附件一C：与贸易有关的知识产权协定与贸易有关的知识产权协定多边多边贸易协定贸易协定（章程）（章程）（一）WTO规则的基石非歧视原则l非歧视原则的体现：非歧视原则的体现：国民

9、待遇原则国民待遇原则和和最惠国待最惠国待遇原则遇原则外国（人）外国（人）=本国（人）本国（人）外国（人）外国（人）=外国（人）外国（人）贸易只有在非歧视的基础上才能保证公平和自由贸易只有在非歧视的基础上才能保证公平和自由当然非歧视也不是绝对的，也存在着例外当然非歧视也不是绝对的，也存在着例外1、最惠国待遇原则l（1）含义：）含义：l一成员将在货物贸易、服务贸易和知识产权领一成员将在货物贸易、服务贸易和知识产权领域给予任何其他成员的优惠待遇，立即和无条域给予任何其他成员的优惠待遇，立即和无条件地给予其他各成员方件地给予其他各成员方l（2）特点：）特点：l普遍性、自动性、相互性、同一性普遍性、自动

10、性、相互性、同一性（多边）（多边）（无条件）（无条件）（3）例外：lA、以、以关税同盟关税同盟和和自由贸易区自由贸易区形式出现的区形式出现的区域经济安排域经济安排如欧盟如欧盟如北美自由贸易区如北美自由贸易区例：例：英英法法0关税关税中中正常关税正常关税正常关税正常关税lB、对发展中成员实行的特殊或差别待遇、对发展中成员实行的特殊或差别待遇lC、边境贸易中的便利、边境贸易中的便利lD、知识产权领域的例外：在、知识产权领域的例外：在WTO建立前已生建立前已生效的国际知识产权公约中规定的权利效的国际知识产权公约中规定的权利例：例：ABC1968年年植物新品种权公约植物新品种权公约相互保护品种权相互保

11、护品种权不予品种权保护不予品种权保护不予品种权保护不予品种权保护2、国民待遇原则l（1）含义：对其他成员的产品、服务或）含义：对其他成员的产品、服务或服务提供者及知识产权所有者或持有者服务提供者及知识产权所有者或持有者所提供的待遇，所提供的待遇，不低于不低于本国同类产品、本国同类产品、服务或服务提供者及知识产权所有者或服务或服务提供者及知识产权所有者或持有者享有的待遇。持有者享有的待遇。l国民待遇原则在国民待遇原则在WTO 不同领域含义不尽不同领域含义不尽相同相同（2）例外：A、货物贸易领域、货物贸易领域l给予同类产品完全的国民待遇给予同类产品完全的国民待遇l例外：例外：l （a）政府采购：未

12、参加）政府采购：未参加政府采购协议政府采购协议的成员方政府，在为自用或公用目的采购的成员方政府，在为自用或公用目的采购货物时，可优先购买本国产品货物时，可优先购买本国产品l（b）只给予某）只给予某种种产品的国内产品的国内生产者生产者补贴补贴l（c）有关外国电影片放映数量的限制）有关外国电影片放映数量的限制lB、知识产权领域、知识产权领域l给予知识产权所有者或持有者完全的国民给予知识产权所有者或持有者完全的国民待遇待遇l例外：主要体现在程序方面例外：主要体现在程序方面lC、服务贸易领域、服务贸易领域l给予服务或服务提供者非完全的国民待遇给予服务或服务提供者非完全的国民待遇l国民待遇受各成员国民待

13、遇受各成员承诺（市场准入和国民承诺（市场准入和国民待遇两个方面）待遇两个方面）的限制的限制附件一附件一A：货物贸易多边协定：货物贸易多边协定1994年关税与贸易总协定年关税与贸易总协定（GATT1994）12个配套协议个配套协议关税与非关税措施的基本要求关税与非关税措施的基本要求（二）WTO的货物贸易规则减让减让外贸管制措施和外贸管制措施和贸易救济措施贸易救济措施（限制使用条件）（限制使用条件）两反一保措施两反一保措施1、反倾销措施lGATT1994第第6条和条和反倾销协议反倾销协议l倾销：在正常贸易过程中进口产品以低于倾销：在正常贸易过程中进口产品以低于正常价值的出口价格进入进口国市场正常价

14、值的出口价格进入进口国市场l（a）正常价值的一般确定方法：）正常价值的一般确定方法：l国内市场正常贸易中的可比价格国内市场正常贸易中的可比价格出口到第三国的可比价格或者该产品的构成价格出口到第三国的可比价格或者该产品的构成价格倾销和反倾销原理: A国国100元元/个个B国国正常贸易正常贸易100元元/个个倾销倾销 80元元/个个产业损害产业损害B国有权反倾销国有权反倾销倾销幅度：倾销幅度： 100-80=20元元/个个反倾销税反倾销税：2080=25%向进口商征收向进口商征收反倾销后进口价：反倾销后进口价：80+8025%=100元元/个个征收反倾销税后：征收反倾销税后：100元元/个个（b）

15、来自于非市场经济国家的产品正常价值）来自于非市场经济国家的产品正常价值的确定方法的确定方法:替代国价格替代国价格例外例外:对来自于非市场经济国家的市场经济导向型对来自于非市场经济国家的市场经济导向型企业的产品企业的产品,仍应适用一般正常价值的确定方法仍应适用一般正常价值的确定方法根据一个根据一个市场经济第三国市场经济第三国的同类产品的数据的同类产品的数据来确定其正常价值来确定其正常价值 进口国自由裁量进口国自由裁量中国的反倾销与被反倾销中正常价值的确定方法:l中国反倾销中国反倾销:根据根据2002年年中华人民共和国反中华人民共和国反倾销条例倾销条例适用正常价值的一般确定方法适用正常价值的一般确

16、定方法l中国产品被反倾销：中国产品被反倾销：l15年非市场经济的承诺年非市场经济的承诺WTO成员有权适用替代国价格确定中国产品的正常价值成员有权适用替代国价格确定中国产品的正常价值个别企业如能证明自己是市场经济导向型企业，个别企业如能证明自己是市场经济导向型企业，WTO成员针对该企业的产品应适用一般方法确定正常价值成员针对该企业的产品应适用一般方法确定正常价值2、反补贴措施lGATT1994第第6条、第条、第16条和条和补贴与反补补贴与反补贴措施协议贴措施协议l（1）特点：）特点：只适用于工业品补贴，农产品只适用于工业品补贴，农产品补贴规定于补贴规定于农产品协议农产品协议l（2）适用的条件：）

17、适用的条件：出口专向补贴、损害、出口专向补贴、损害、因果关系因果关系l补贴的构成要件：补贴的构成要件：A、政府提供的财政资助；、政府提供的财政资助；B、企业获得利益、企业获得利益3、保障措施lGATT1994第第19条和条和保障措施协议保障措施协议l（1）适用条件：）适用条件：进口产品数量大量增加、进口产品数量大量增加、损害、因果关系损害、因果关系增加的原因是由于未曾预见的情况增加的原因是由于未曾预见的情况和成员履行和成员履行WTO义务的结果义务的结果严重损害或严重损害的威胁严重损害或严重损害的威胁可以针对不公平贸易行为可以针对不公平贸易行为l（2）适用的限制：）适用的限制：lA、非歧视：只能

18、针对产品不论其来源；、非歧视：只能针对产品不论其来源；lB、措施种类：提高关税或数量限制、措施种类：提高关税或数量限制lC、有时间限制（一般、有时间限制（一般4年、特殊情况不超年、特殊情况不超过过8年或年或10年）年）lD、事后应磋商补偿，如果无法达成补偿协、事后应磋商补偿，如果无法达成补偿协议，受影响成员方有权采取对等报复措施议，受影响成员方有权采取对等报复措施（三）WTO的知识产权贸易规则TRIPS协议l见下一章见下一章“国际知识产权贸易法国际知识产权贸易法”（四）WTO的服务贸易规则GATSl1、特点：框架性协议，强调逐步自由化原则、特点：框架性协议，强调逐步自由化原则l框架性：没有各成

19、员方统一的行为准则框架性：没有各成员方统一的行为准则l逐步自由化：是否给予市场准入、是否给予国逐步自由化：是否给予市场准入、是否给予国民待遇，依每一成员具体列出的承诺表来确定民待遇，依每一成员具体列出的承诺表来确定l2、国际服务贸易范围的界定、国际服务贸易范围的界定：包括四种：包括四种l（1）跨境交付：）跨境交付：服务提供者在一成员领土服务提供者在一成员领土内向另一成员领土内的消费者提供服务内向另一成员领土内的消费者提供服务l特点：特点：服务本身跨界服务本身跨界l（2）境外消费：）境外消费：服务的提供者在一成员的服务的提供者在一成员的领土内向来自另一成员的消费者提供服务领土内向来自另一成员的消

20、费者提供服务l特点：特点：消费者跨界消费者跨界l（3）商业存在：）商业存在：一成员的服务提供者在另一成员的服务提供者在另一成员领土上设立商业机构或专业机构，一成员领土上设立商业机构或专业机构，为后者领土内的消费者提供服务为后者领土内的消费者提供服务l特点：特点：服务者跨界并设立机构（最主要）服务者跨界并设立机构（最主要）l（4）自然人流动：）自然人流动：一成员的服务提供者以一成员的服务提供者以自然人身份进入另一成员的领土内提供服自然人身份进入另一成员的领土内提供服务务l特点：特点：服务者跨界但不设立机构服务者跨界但不设立机构四、中国重要的入世承诺l1、三年内放开外贸经营权、三年内放开外贸经营权

21、l2004年年7月月1日修订日修订对外贸易法对外贸易法，扩大外，扩大外贸经营权的表现贸经营权的表现l（1）允许自然人从事对外贸易经营活动）允许自然人从事对外贸易经营活动l（2）外贸经营权从特许制改为登记备案制）外贸经营权从特许制改为登记备案制l2、15年非市场经济承诺年非市场经济承诺l使得使得WTO的其他成员在针对中国产品采取的其他成员在针对中国产品采取反倾销调查时能够使用替代国价格来代替反倾销调查时能够使用替代国价格来代替一般正常价值的确定方法一般正常价值的确定方法l3、12年特定保障措施的承诺年特定保障措施的承诺l（1）WTO的其他成员可以专门针对中国产的其他成员可以专门针对中国产品采取保障措施品采取保障措施l（2）实施条件低于）实施条件低于一般保障措施一般保障措施市场扰乱或市场扰乱威胁市场扰乱或市场扰乱威胁严重损