2014年证券从业资格考试答题技巧试题及答案

1、2014年最新证券从业资格考试 答题技巧试题及答案1、诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（）。A.准确B.真实C.公正D.规范2、证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系，就有责任向客户提供及时、准确的信息和咨询服 务，这些咨询服务包括（）。A.公司和行业的研究报告B.上市公司的详细资料C.有关股票市场变动态势的商情报告D.经济前景的预测分析和展望研究3、欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（）A.单一客体B.复杂客体C.国家对证券市场的管理制度D.投资者的合法权益4、客户可以通过（）向期货公司下达交易指令。A.电话B.书面C.互联网D. QQ5、诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则

2、有（）。A.准确B.真实C.公正D.规范6、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。A.证券账户B.证券交易账户C.资金账户D.资金交易账户7、 证券公司应当根据客户（）等情况，在 与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进 行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据 客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客 户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子 方式记载、留存。A.证券专业知识B.证券投资经验和风险偏好C.年龄D.财务与收入状况8、 申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件 有（ ）A.具有完全民事行为能力B.具有中华人民共和国国籍C.具有大学专科以上学历（教育部认可

3、的）D.未受过刑事处罚9、财务顾问主办人应具备的条件包括（）A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任 能力考试且成绩合格B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾 问主办人C.负有数额较大但承诺到期清偿的债务D.具有证券从业资格10、发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有 （ ）。A.发行股票发行数额在500万元以上的B.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关 凭证、单据的C.利用募集的资金进行正常经营活动的D.转移或者隐瞒所募集资金的11、 国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权 米取的措施包括（）。A.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有

4、关检查事项作出说明B.进入证券公司的营业场所检查C.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料D.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制 有关数据资料12、 证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（）。A.充当证券买卖的媒介B.提供咨询服务C.直接买卖证券D.擅自改变委托人的意愿13、 违反证券公司监督管理条例的规定，责令改正，给予警告，没有违法所得或违法所得不 足10万元的，处以10万元以上60万元以下的 罚款的情形有（）。A.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账 单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制 度B.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机 构违反规定动用客户担保账户内的资

5、金、证券C.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规 定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指 令予以同意、执行D.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户 担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务 院证券监督管理机构报告14、下列关于询价制度的说法中，正确的有( )A.对在深交所中小企业板上市的公司，必须经 过初步询价和累计投标询价两个阶段定价B.在主板市场上市的公司可以通过初步询价直 接定价C.只有参与初步询价的询价对象才能参与网下 申购D.所有询价对象均可自主选择是否参与初步询 价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价15、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员， 应当( )地运用有关信

6、息、资料向投资人或 者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取 义地引用或者篡改有关信息、资料。A.准确B.客观C.完整D.公平16、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行 保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司 的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。A.委托人的高级管理人员B.委托人的董事C.委托人的监事D.委托人仃、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行 保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司 的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。A.委托人的高级管理人员B.委托人的董事C.委托人的监事D.委托人18、上市公司董事会秘

7、书的职责包括（）A.负责公司股东大会的筹备和文件保管B.负责公司董事会会议的筹备和文件保管C.负责公司股权管理D.办理信息披露事务等事宜19、 客户申请融资融券业务时，应向证券公司营 业部提交的证券公司规定的相关材料包括（ ）A.融资融券业务申请表B.有效身份证明文件C.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户D.融资融券担保人证明20、上市公司及其（）或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易 价格或者证券交易量的，应予立案追诉。A.高级管理人员B.实际控制人C.董事D.控股股东21、 融资融券业务合同中载明的事项包括 （ ）A.融资融券的额度B.保证金比例C.担保债权范围D

8、.融资买入证券和融券卖出证券的权益处理22、下列信息披露违法行为中，应当认定为从重 处罚情形的有（）。A.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查B.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案C.相信专业机构或者专业人员出具的意见和报 告D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干 预23、证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时.有权采取的措 施包括（）。A.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要 求其对有关检查事项做出说明B.进入证券公司的办公场所或者营业场所进行 检查C.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料， 对可能被转移、隐匿或者毁

9、损的文件、资料、电 子设备予以圭寸存D.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制 有关数据资料24、财务顾问应当关注上市公司并购重组活动 中，相关各方是否存在利用并购重组信息进行（ ）等事项。A.内幕交易B.证券欺诈C.市场操纵D.正常交易25、下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，正确的有（）。A.证券公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵 守执业规范和执业道德，按规定和约定履行义务B.证券公司应建立与区域性市场相适应的投资 者适当性制度，向投资者充分揭示风险，不得侵 害投资者合法权益C.中国证监会依据证券公司参与区域性股权 交易市场业务规范对证券公司参与区域性市场 实施自律管理

10、D.中国证券业协会依据证券公司参与区域性 股权交易市场业务规范对证券公司参与区域性 市场实施自律管理26、违反证券公司监督管理条例的规定，责令改正，给予警告，没有违法所得或违法所得不 足10万元的，处以10万元以上60万元以下的 罚款的情形有（）。A.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账 单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制 度B.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机 构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券C.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规 定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指 令予以同意、执行D.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户 担保账户内的资金、证券被违法动

11、用而未向国务 院证券监督管理机构报告27、下列属于证券承销协议应载明的内容有（ ）A.当事人的名称B.代销证券的种类、数量、金额及发行价格C.包销的期限及气质日期D.违约责任28、证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（）原则，避 免利益冲突，不得损害客户合法权益。A.自愿B.平等C.诚实信用D.公平29、 违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（）。A.未直接参与信息披露违法行为B.配合证券监管机构调查且有立功表现C.受他人胁迫参与信息披露违法行为D.主动上交个人财产30、 下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是（）。A.客户基本

12、资料B.投资经验C.诚信记录D.融资融券需求31、 荐股软件是指具备下列（）一项或多项 证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或 者终端设备。A.提供具体证券投资品种选择建议B.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见C.提供具体证券投资品种的买卖时机建议D.预测具体证券投资品种的价格走势32、证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询（）A.委托记录B.交易记录C.证券和资金余额D.证券经纪人的姓名33、下列属于证券、期货投资咨询业务的是（ ）A.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货 投资咨询服务B.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告 会、分析会等C.在报刊

13、上发表证券、期货投资咨询的文章、 评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播 媒体提供证券、期货投资咨询服务D.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统, 提供证券、期货投资咨询服务34、 证券经纪业务的特点有（）A.业务对象的专一性B.证券经纪商的中介性C.客户指令的权威性D.客户资料的保密性35、非公开发行股票及其股权转让采用()等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的， 则构成变相公开发行股票。A.网络B.公开劝诱C.说明会D.公告36、 财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会 及其派出机构的检查工作，提交的材料应当(),不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料。A.真实B.准确C.完整D.及

14、时37、 发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有( )。A.发行股票发行数额在500万元以上的B.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关 凭证、单据的C.利用募集的资金进行正常经营活动的D.转移或者隐瞒所募集资金的38、以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为（）。A.共益权B.自益权C.单独股东权D.少数股东权39、下列选项中，符合基金财产独立性要求的是（ ）A.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的 自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的 自有财产B.基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵 销，但不同基金的债权可以相互抵销C.非因基金本身承担的债务，债权人不得对基 金财产主张强制执

15、行D.基金托管人对其托管的基金应当独立设置账 户，确保基金的完整与独立40、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照（）与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。A.业务复杂程度B.业务能力C.业务时间长短D.承担的责任与风险41、 财务顾问可通过（）等方式，结合上市 公司定期报告的披露，做好持续督导工作。A.日常沟通B.定期回访C.事前调查D.事后追究42、可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括（）。A.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有 关规定，尚未构成犯罪的B.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规 定，行为特别恶劣

16、，严重扰乱证券市场秩序并造 成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别 严重损害的C.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、 行政法规或者中国证监会有关规定的活动的D.其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的43、证券公司监督管理条例客户资产保护措施的规定有（）A.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制 度B.明确了证券公司客户资产的性质C.对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具 体规定D.明确规定证券自营业务和证券资产管理业务 的账户应当实名，证券账户应当报备44、根据中华人民共和国刑法的规定，犯集 资诈骗罪的处罚措施有（）。A.数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役,

17、并处2万元以上20万元以下罚金B. 数额巨大或者有其他严重情节的，处 5年以 上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元 以下罚金或没收财产C. 数额特别巨大或者有其他严重情节的，处 10 年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处 5万元以上 50万元以下罚金或没收财产D.数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重 大损失的，处无期徒刑或者死刑，并没收财产45、 单位有下列（）行为的，对直接负责的 主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并 处1万元以上10万元以下的罚款。A.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交 易价格或者期货交易量的B.为影响期货市场行情囤积实物的C.有中国证监会规定的其他操纵期货

18、交易价格 行为的D.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式 相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货 交易量的46、证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括（）。A.为证券公司融资融券业务提供资金的转融通 服务B.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控C.监测分析全市场融资融券交易情况，运用市 场化手段防控风险D.为证券公司融资融资融券业务提供证券的转 融通服务47、 下列属于上市证券的是（）。A.人民币普通股B.基金券C.人民币优先股D.期货48、证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于（）。A.抵押融资B.资金拆借C.对外担保D.可能承担无限责任的投资49、上市公司

19、及其（）或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易 价格或者证券交易量的，应予立案追诉。A.高级管理人员B.实际控制人C.董事D.控股股东50、根据中华人民共和国刑法，犯欺诈发行股票、债券罪的（）。A.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人 员处5年以下有期徒刑或者拘役B.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人 员处3年以下有期徒刑C. 并处或者单处非法募集资金金额1万元以上 10万元以下罚金D.并处或者单处非法募集资金金额 1%以上5% 下罚金51、证券投资者保护基金的资金可以运用于（ ）A.银行存款B.购买国债C.购买中央银行债券D.购买中央级金融机构发行的金融债券52、

20、对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信 息误导的，下列处罚措施正确的是（）A.取消从业资格B.处以3万元以上5万元以下的罚款C.属于国家工作人员的，还应当依法给予行政 处分D.构成犯罪的，依法追究刑事责任53、期货交易所的会员管理包括（）A.会员资格B.会员的变更C.会员登记D.会员关系54、投资主办人有（）情形的，不予通过年检。A.不符合一般证券业从业人员有关规定B. 被监管机构采取重大行政监管措施未满2年C. 被中国证券业协会采取纪律处分未满 2年D. 3年内没有管理客户委托资产55、 下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（）。

21、A.该罪是一种故意的行为B.该罪所侵害的客体是简单客体C.该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变 造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货 合约D.过失不能构成该罪56、 根据我国证券业从业人员资格管理的有关规 定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生（）行为的，由中国证券业协会责令改正。A.弄虚作假B.徇私舞弊C.故意刁难有关当事人D.不按规定履行报告义务57、 下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证 券承销保荐业务关系的说法中，正确的有( )A.证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务B.投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务 业务，须经国务院证券监督管理

22、机构批准C.根据中华人民共和国证券法，证券投资咨 询和财务顾问业务应当集中管理D.证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴58、 客户在证券公司开妥信用证券和信用资金账 户后，应向证券公司提交的融资融券保证金应有( )A.现金B.上市证券C.央行票据D.企业债券59、 证券经纪人在执业过程中，不得有() 行为。A.在执业过程中索取或收受客户的款项和财物B.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字C.向客户充分提示证券投资的风险D.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的 研究报告60、 证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括（）。A.为证券公司融资融券业务提供资金的转融通 服务B.对证

23、券公司融资融券业务运行情况进行监控C.监测分析全市场融资融券交易情况，运用市 场化手段防控风险D.为证券公司融资融资融券业务提供证券的转 融通服务61、诚信信息中的基本信息通过（）采集A.协会会员信息管理系统B.协会人员信息管理系统C.从业人员信息管理系统D.诚信信息系统62、信息公开的内容包括（）。A.上市公告书B.中期报告C.年度报告D.临时报告63、 有限责任公司董事会行使的职权包括 （ ）A.执行股东会的决议B.制订公司的年度财务预算方案、决算方案C.决定公司的经营计划和投资方案D.修改公司章程64、证券、期货投资咨询业务的界定包括（）。A.通过电话传真，电脑网络等电信设备系统，提供证

24、券、期货投资咨询服务B.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货 投资咨询服务C.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、 评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播 媒体提供证券、期货投资咨询服务D.中国证券业协会认定的其他形式65、 诚信信息查询记录包括（）A.查询者B.查询对象C.查询原因D.查询时间66、欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（）A.单一客体B.复杂客体C.国家对证券市场的管理制度D.投资者的合法权益67、证券公司参与区域性市场，应（）。A.合理确定参与的数量和地域B.制订开展区域性市场业务方案C.建立健全的业务规则、内部控制制度和风险 防范机制D.制订接受监管的方案68、董事和

25、高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括（）。A.挪用公司资金B.将公司资金以其他个人名义开立账户存储C.将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他 人提供担保D.与本公司订立合同或者进行交易69、证券公司章程中的重要条款包括（）A.证券公司的名称、住所B.证券公司的组织机构C.证券公司对外投资、对外提供担保的类型D.证券公司的解散事由与清算办法70、根据中华人民共和国刑法的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（）A.数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金B.数额巨大或者有其他严重情节的，处 5年以 上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元 以下罚金或没收财产C数额

26、特别巨大或者有其他严重情节的，处 10 年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处 5万元以上 50万元以下罚金或没收财产D.数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重 大损失的，处无期徒刑或者死刑，并没收财产71、 下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是（）。A.国家对证券市场的管理制度B.股东的合法权益C.债权人的合法权益D.公众的合法权益72、 证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员 向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（）A代理投资人从事证券、期货买卖B.向投资人承诺证券、期货投资收益C.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行 内幕交易D.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损 失73、经纪业务的禁止行为包括（）