基金从业基金法律法规复习题集第309篇

1、2019 年国家基金从业基金法律法规职业资格考前练习 一、单选题 1.合规风险是指因公司及员工违规导致公司可能遭受( )的风险。 A、法律制裁 B、监管处罚 C、重大财务损失和声誉损失 D、以上都是 点击展开答案与解析 【知识点】：第 26 章第 4 节合规风险及其种类 【答案】：D 【解析】： 知识点：理解合规风险的种类和主要管理措施； 合规风险是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司 可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。 。2.基金销售机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知( ) 可能直接导致本金亏损的事项 可能直接导致超过原始本

2、金损失的事项 因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由 投资者适当性匹配意见 、A 、B 、C D、 点击展开答案与解析 普通投资者和专业投资者 4 节第章：第【知识点】22D ：【答案】 【解析】： 知识点：掌握普通投资者与专业投资者的条件与相互转换： 基金销售机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知下列信息： (1) 可能直接导致本金亏损的事项。 (2) 可能直接导致超过原始本金损失的事项。 (3)因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项。 (4)因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由。 (5) 限制销售对象权利行使期限

3、或者可解除合同期限等全部限制内容。 (6)投资者适当性匹配意见。 3.3.基金信息技术系统服务是指为基金管理人、基金托管人和基金服务机构提供基金业务核心应基金信息技术系统服务是指为基金管理人、基金托管人和基金服务机构提供基金业务核心应用软件开发、信息系统运营维护、信息系统安全保障和用软件开发、信息系统运营维护、信息系统安全保障和( ( ) )等的业务活动。等的业务活动。 A、风险控制 B、基金评价 C、基金交易电子商务平台 D、基金估值 点击展开答案与解析 【知识点】：第 2 章第 2 节证券投资基金的参与主体和运作关系 【答案】：C 【解析】： 基金信息技术系统服务是指为基金管理人、基金托管

4、人和基金服务机构提供基金业务核心应用软件开发、信息系统运营维护、信息系统安全保障和基金交易电子商务平台等的业务活动。 知识点：基金市场服务机构 ) ) ( ( 增长型基金较收入型基金增长型基金较收入型基金 4.4.A、风险更大 B、风险更小 C、收益更低 D、无法比较 点击展开答案与解析 【知识点】：第 3 章第 1 节证券投资基金的分类标准及介绍 【答案】：A 【解析】： 一般而言，增长型基金的风险大，收益高，收入型基金风险小、收益较低，平衡型基金的风险和收益则介于增长型和收入型基金中间。 知识点：证券投资基金的分类标准及介绍 5.经中国人民银行总行批准的国内第一家投资基金是经中国人民银行总

5、行批准的国内第一家投资基金是( )。 A、天骥基金 B、淄博基金 C、基金开元 D、基金金泰 点击展开答案与解析 【知识点】：第 2 章第 5 节每个阶段的特点和标志产品 【答案】：B 【解析】： 1992 年 11 月，经中国人民银行总行批准的国内第一家投资基金淄博乡镇企业投资基金(简称“淄博基金”)正式设立，并于 1993 年 8 月在上海证券交易所挂牌上市，成为我国首只在内地证券交易所上市交易的投资基金。 6.某投资者投资某投资者投资 3 万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为 5 元，其对应的元，其对应的认购费率为认购费

6、率为 18，基金份额面值为，基金份额面值为 1 元，则基金净认购金额为元，则基金净认购金额为( )元。元。 A、2946955 B、2838945 C、1398533 D、2693454 点击展开答案与解析 【知识点】：第 16 章第 1 节开放式基金的认购 【答案】：A 【解析】： 开放式基金的净认购金额=认购金额(1+认购费率)=30000(1+18)=2946955(元)。 =29474.55 基金份额面值)/认购利息+净认购金额=(认购份额注意题目问的是净认购金额，而不是认购金额。 7.7.对基金研究评价机构而言，对基金研究评价机构而言，( ( ) )是进行基金评级的基础。是进行基金评

7、级的基础。 A、基金的管理人 B、基金的份额 C、基金的分类 D、基金的收益 点击展开答案与解析点击展开答案与解析 【知识点】：第 3 章第 1 节证券投资基金分类的意义 【答案】：C 【解析】： 对基金研究评价机构而言，基金的分类是进行基金评级的基础。 8.8.基金管理人应当在每个季度结束之日起基金管理人应当在每个季度结束之日起( ( ) )个工作日内编制完成季度报告并对外披露。个工作日内编制完成季度报告并对外披露。 A、15 B、20 C、10 D、30 点击展开答案与解析点击展开答案与解析 【知识点】：第 20 章第 2 节基金管理人的信息披露义务 【答案】：A 【解析】： 在每年结束后

8、 90 日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。在上半年结束后 60 日内，在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文。在每季结束后 15 个工作日内，在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告。 知识点：基金管理人的信息披露义务 9.(9.( )公开募集证券投资基金运作管理办法公开募集证券投资基金运作管理办法生效。生效。 A、2012 年 8 月 8 日 B、2014 年 8 月 8 日 C、2012 年 12 月 18 日 D、2014 年 12 月 18 日 点击展开答案与解析点击展开答案与解析 【知识点】：第 3 章第 1 节证券投资基金

9、的分类标准及介绍 【答案】：B ：【解析】 随着我国基金品种的日益丰富，在原先简单的封闭式基金与开放式基金划分的基础上，根据中国证监会颁布的、于 2014 年 8 月 8 日正式生效的公开募集证券投资基金运作管理办法 ，将公募证券投资基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金和基金中的基金等类别。 知识点：证券投资基金的分类标准及介绍 10.10.基金公司内控制度包含下列基本管理制度基金公司内控制度包含下列基本管理制度( ( ) )。 风险控制制度和投资管理制度 基金会计制度和信息披露制度 监察稽核制度和公司财务制度 资料档案管理制度和信息技术管理制度资料档案管理制度和信息技术管理制度

10、 A、 B、 C、 D、 点击展开答案与解析点击展开答案与解析 【知识点】：第 25 章第 3 节基本管理制度 【答案】：D 【解析】： 知识点：理解内部控制制度的组成内容； 基本管理制度应当至少包括风险控制、投资管理、基金会计、信息披露、监察稽核、信 息技术管理、公司财务、资料档案管理、业绩评估考核和紧急应变等。 。11.11.股票基金分类方式不包括股票基金分类方式不包括( ( ) ) A、按股票投资规模分类 B、按投资市场分类 、按投资风格分类 C 、按收益率分类 D 点击展开答案与解析点击展开答案与解析 2 股票基金的类型节第章：第【知识点】3D ：【答案】 【解析】：股票基金分类方式包

11、括：按投资市场分类。按股票规模分类。按投资性质分类。 按基金投资风格分类。按行业分类。 12.基金信息披露应满足的原则不包括( )。 A、真实性 B、规范性 C、灵活性 D、完整性 点击展开答案与解析 【知识点】：第 20 章第 1 节基金信息披露的原则和制度体系 【答案】：C 【解析】： 基金信息披露的原则体现在对披露内容和披露形式两方面的要求上。在披露内容上，要求遵循真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时性原则和公平性原则；在披露形式上，要求遵循规范性原则、易解性原则和易得性原则。 13.2013 年 6 月 1 日修订实施的证券投资基金法放松了下列( )管制。 允许基金管理公司开展专户

12、管理等私募业务 允许设立子公司开展专项资产管理业务 允许设立子公司开展基金销售业务 允许设立香港子公司从事 RQFIl 等国际化业务 A、 B、 C、 D、 点击展开答案与解析 【知识点】：第 2 章第 5 节我国证券投资基金发展的五个阶段 【答案】：D 【解析】： 知识点：了解我国证券投资基金发展的五个阶段以及每个阶段的特点和标志产品； 基金监管机构不断坚持市场化改革方向，贯彻“放松管制、加强监管”的思路，允许基金管理公司开展专户管理等私募业务、设立子公司开展专项资产管理和销售业务、设立香港子公司从事 RQFII 等国际化业务，基金产品的审批也逐步放松，取消产品发行数量的限制，审核程序也大大

13、简化。 14.以下哪项不是现代金融供求的重要组成部分( ) A、日常收入 B、居民日常支出和储蓄 、投资 CD、艺术品收藏 点击展开答案与解析 【知识点】：第 1 章第 1 节金融与居民理财 【答案】：D 【解析】： 现代居民经济生活中的日常收入、支出活动和储蓄、投资等理财活动构成了现代金融供求的重要组成部分。 知识点：金融与居民理财 15.基金管理人需至少基金管理人需至少( )公告公告 1 次封闭式基金的资产净值和份额净值。次封闭式基金的资产净值和份额净值。 A、每周 B、每日 C、每月 D、每年 点击展开答案与解析 【知识点】：第 20 章第 2 节基金管理人的信息披露义务 【答案】：A

14、【解析】： 基金管理人需至少每周公告 1 次封闭式基金的资产净值和份额净值。 16.基金管理人应当在基金管理人应当在( )的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。及从管理费中支付的客户维护费总额。 A、每个月 B、每季度 C、每半年 D、每年 点击展开答案与解析 【知识点】：第 22 章第 3 节基金销售费用具体规范 【答案】：B 【解析】： 基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。 17.基金宣传推介材料必经的

15、报备环节是基金宣传推介材料必经的报备环节是( )。 A、基金销售业务的高管 B、督察长 、所在地中国证监会派出机构 CD、以上都是 点击展开答案与解析 【知识点】：第 22 章第 2 节宣传推介材料的范围和报备流程 【答案】：D 【解析】： 知识点：理解宣传推介材料的范围和报备流程： 宣传推介材料审批报备流程： 应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理 基金管理人的基金宣传推介材料，个工作日内报主要出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起 5 人员和督察长检查， 经营活动所在地中国证监会派出机构备案。 应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和 其他基金销售机构的基金宣传推介材料，个工

16、作日内并自向公众分发或者发布之日起 5 合规的高级管理人员检查，出具合规意见书， 报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案。 基金管理公司和基 在担任甲基金管理公司监察稽核部负责人时，应其在乙基金管理公司筹备监察稽核部在担任甲基金管理公司监察稽核部负责人时，应其在乙基金管理公司筹备监察稽核部 18.A 的行的行为为 AB 的要求，将甲基金的控制制度、工作流程等发送给的要求，将甲基金的控制制度、工作流程等发送给 B 参考。在上述案例中，的同学的同学 的要的要求。违反了基金职业道德规范中求。违反了基金职业道德规范中( ) A、保守秘密 B、守法合规 C、客户至上 D、诚信守信 点击展开答案与解析

17、 保守秘密 2 节第：第【知识点】5 章A 【答案】： 【解析】：是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其保守秘密，传达的信息，除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动，或者属于法律要求披露的信息， 或者客户或潜在客户允许披露此信息。由此可见，甲的行为违反了保守秘密的要求。月在上海证券交易所月在上海证券交易所挂牌交易，是我国第挂牌交易，是我国第 8 年年 1993 于于) ( 经中国人民银行总行批准，经中国人民银行总行批准，19.一只上市交易的投资基金。 A、建业基金 B、昌久基金 C、淄博乡镇企业投资基金 D、武汉证券投资基金 点击展开答案与解析 【知识点】：第 2

18、章第 5 节我国证券投资基金发展的五个阶段 【答案】：C 【解析】： 1992 年 11 月，经中国人民银行总行批准的国内第一家投资基金淄博乡镇企业投资基金(简称“淄博基金”)正式设立，并于 1993 年 8 月在上海证券交易所挂牌上市，成为我国首只在证券交易所上市交易的投资基金，该基金为公司型封闭式基金。 知识点：萌芽和早期发展时期 20.普通投资者为专业投资者之外的投资者，具有特别保护。下列选项中，不属于普通投资者特别保护内容的是( )。 A、信息告知 B、适当性匹配 C、政策红利 D、风险警示 点击展开答案与解析 【知识点】：第 22 章第 4 节普通投资者和专业投资者 【答案】：C 【

19、解析】： 普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。C 选项错误，符合题意。 21.我国市场上出现的公募另类投资基金有( )。 商品基金 非上市股权基金 环保基金 房地产基金 A、 B、 C、 、D点击展开答案与解析 【知识点】：第 3 章第 1 节证券投资基金分类的实践 【答案】：D 【解析】： 知识点：掌握基金的不同分类标准和基本分类； 我国市场上出现的公募另类投资基金主要有以下几类： 商品基金 1 非上市股权基金 2 房地产基金 3 个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或者基金代销机构，对在 22.6 该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事

20、先将材料报送中国证监会，基金 日后，方可使用。宣传推介材料自报送中国证监会之日起( )5 A、10 B、15 C、30 D、 点击展开答案与解析 ：第【知识点】22 章宣传推介材料违规情形和监管处罚节第2B ：【答案】 【解析】： 知识点：理解宣传推介材料业绩登载规范和其他规范； 将视违规程度由中国证监会或地方证监局依法采取以下行政监管或行出现违规情形的， 政处罚措施： 提示基金管理公司或基金代销机构进行改正。 (1) (2)对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函。 (3)对在 6 个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料

21、前，应当事先将材料报送中国证监会。基金宣传推介材料自报送中国证监会之日起 10 日后，方可使用；在上述期限内，中国证监会发现基金宣传 23.23.下列不属于按投资对象分类的基金是下列不属于按投资对象分类的基金是( ( ) )。 A、债券基金 B、股票基金 C、货币市场基金 D、全球股票基金 点击展开答案与解析点击展开答案与解析 【知识点】：第 3 章第 1 节证券投资基金分类的实践 【答案】：D 【解析】： 按投资对象分类，基金可分为：股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金、基金中的基金、另类投资基金等。 知识点：证券投资基金的分类标准及介绍 24.24.资产管理的本质具体表现不包含资产管

22、理的本质具体表现不包含( ( ) )。 A、一切资产管理活动都要求风险与收益相匹配 B、管理人必须坚持“卖者有责” C、投资人必须做到“买者自负” D、交易双方必须做到“风险共担” 点击展开答案与解析点击展开答案与解析 【知识点】：第 1 章第 2 节资产管理的本质 【答案】：D 【解析】： 资产管理的本质具体表现为一切资产管理活动都要求风险与收益相匹配、管理人必须坚持“卖者有责” 、投资人必须做到“买者自负” 。 知识点：资产管理的本质 25.25.下列关于分级基金份额认购的说法，错误的是下列关于分级基金份额认购的说法，错误的是( ( ) )。 A、合并募集，是投资者以母基金代码进行认购 B

23、、分开募集，是分别以子代码进行认购，通过比例配售实现子份额的配比 、场外认购的基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册 C登记系统 D、目前，我国只有上海证券交易所开办场内认购分级基金份额 点击展开答案与解析 【知识点】：第 16 章第 1 节分级基金份额的认购 【答案】：D 【解析】： 目前，我国只有深圳证券交易所开办场内认购分级基金份额。 26.道德是由一定的社会经济基础决定并形成的调整人与人之间、人与社会之间关系的道德是由一定的社会经济基础决定并形成的调整人与人之间、人与社会之间关系的( )的的总和。总和。 A、文化传统 B、传统习俗 C、行为规范 D、社会伦理 点

24、击展开答案与解析 【知识点】：第 5 章第 1 节道德 【答案】：C 【解析】： 知识点：理解道德与职业道德的含义； 所谓道德，是一种社会意识形态，是由一定的社会经济基础决定并形成的，以是与非、善与恶、美与丑、正义与邪恶、公正与偏私、诚实与虚伪等范畴为评价标准，依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等约束力量，实现调整人与人之间、人与社会之间关系的行为规范的总和。 27.下列关于正当竞争的说法，不正确的是下列关于正当竞争的说法，不正确的是( )。 A、公平竞争是正当竞争的前提 B、合法竞争是正当竞争的基础 C、有序竞争是正当竞争的表现 D、公开竞争是正当竞争的原则 点击展开答案与解析 【知识点】：第

25、 5 章第 2 节诚实守信 【答案】：D 【解析】： 合要求竞争的内容要公平。公平竞争是正当竞争的前提，竞争是市场经济的核心机制。 法竞争是正当竞争的基础，要求竞争的手段要合法。有序竞争是正当竞争的表现，正当竞争是在公平、合法的基础上，依据市场经济基本规则进行的有秩序的竞争。 知识点：诚实守信 28.28.合规独立性不包括合规独立性不包括( ( ) )。 A、部门独立性 B、机制独立性 C、问责独立性 D、产品独立性 点击展开答案与解析点击展开答案与解析 【知识点】：第 26 章第 1 节合规管理的意义 【答案】：D 【解析】： 合规独立性包括部门、机制和问责等的独立性，其中，合规部门的独立性

26、最为重要。 知识点：合规管理的意义 29.29.基金市场营销主要有以下基金市场营销主要有以下( ( ) )策略。策略。 根据客户需求创新和销售多样化产品 根据申购资金量不同、持有期限不同、基金投资品种和期限的不同设定不同的费率结构根据申购资金量不同、持有期限不同、基金投资品种和期限的不同设定不同的费率结构 组建功能互补、效益最大化的渠道网络组建功能互补、效益最大化的渠道网络 多种促销手段并用 A、 B、 C、 D、 点击展开答案与解析点击展开答案与解析 【知识点】：第 21 章第 3 节销售策略 【答案】：D 【解析】： 知识点：理解基金市场营销的特殊性及主要销售策略： 基金市场销售策略： 、

27、产品策略 1 在产品策略方面，中国基金销售机构开始呈现出根据客户需求，创新和销售多样化产品的特点。当前，我国的开放式基金已经构建起了一条包括货币市场基金、债券基金、混合基金、股票基金等在内的风险从低到高的产品线，以满足不同风险偏好客户的需求。除此之外，ETF、LOF、分级基金、浮动费率基金等创新产品的出现，也大大丰富了基金的产品线。在各类基金销售机构创新及销售多样化产品的同时，这些机构在产品策略方面也存在很多不足之处， 30.30.下列不属于封闭式基金的认购特点的是下列不属于封闭式基金的认购特点的是( ( ) ) A、只能网上发售 B、按 1 元进行认购 C、以份额为单位进行认购申请 D、可以

28、向机构发售基金份额 点击展开答案与解析 【知识点】：第 16 章第 1 节封闭式基金的认购 【答案】：A 【解析】： 表 16-5 封闭式基金认购的特点 发售方式 网上发售：通过与证券交易所的交易系统联网的全国各地的证券营业部， 向公众发售基金份额 网下发售： 通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户， 向机构 或者个人投资者发售基金份额 认购价格 按 1.00 元募集，外加券商自行按认购费率收取的认购费 31.31.某公司通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期向投资者传达专业信息与传输正确的投资某公司通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期向投资者传达专业信息与传输正确的投资理念，这属于

29、基金客户服务提供的理念，这属于基金客户服务提供的( ( ) )方式。方式。 A、媒体和宣传手册的应用 B、 “一对一”专人服务 C、邮寄服务 D、电话服务中心 点击展开答案与解析点击展开答案与解析 【知识点】：第 23 章第 2 节基金客户服务提供方式 【答案】：A 【解析】： 在基金客户服务中，媒体和宣传手册的应用指的是基金销售机构可通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期向投资者传达专业信息与传输正确的投资理念。 32.“32.“基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳

30、的内部控制效果达到最佳的内部控制效果”是内部控制的五原则中是内部控制的五原则中( ( ) )的内容。的内容。 A、健全性原则 B、有效性原则 C、独立性原则 D、成本效益原则 点击展开答案与解析点击展开答案与解析 【知识点】：第 25 章第 1 节内部控制的五原则 D ：【答案】 【解析】： 成本效益原则指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果。 知识点：内部控制的五原则 33.33.下列说法正确的是下列说法正确的是( ( ) )。 美国的证券投资基金资产净值总值占世界半数以上美国的证券投资基金资产净值总值占世界半数以上 开放式基金

31、的制度安排和运作机制更加市场化开放式基金的制度安排和运作机制更加市场化 开放式基金的客户服务更加全面 开放式基金的信息披露更加充分 A、 B、 C、 D、 点击展开答案与解析点击展开答案与解析 【知识点】：第 2 章第 4 节全球基金业发展的趋势与特点 【答案】：D 【解析】： 知识点：了解证券投资基金的起源、发展历程、发展趋势与特点； 目前，美国的证券投资基金资产总值占世界半数以上，对全球证券投资基金的发展有着重要的示范性影响。 20 世纪 80 年代以来，开放式基金的数量和规模增加幅度最大，目前已成为证券投资基金中的主流产品。探究其中的原因，开放式基金更加市场化的运作机制和制度安排是非常重

32、要的因素之一. 事实证明，开放式基金更加全面的客户服务和更加充分的信息披露，已经获得了基金投资者的广泛青睐。 34.(34.( ) )是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估行评估和报告。和报告。 A、独立性原则 B、客观性原则 C、公正性原则 D、全面性原则 点击展开答案与解析点击展开答案与解析 【知识点】：第 26 章第 1 节合规管理的目标和基本原则 【答案】：C ：【解析】 公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。 知识点：合规管理的基本原则 35.35.下列不属于基金监管所依据的部门规章或规范性

33、文件的是下列不属于基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是( ( ) )。 A、 证券投资基金销售管理办法 B、 公开募集证券投资基金运作管理办法 C、 公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范 D、 证券投资基金管理公司管理办法 点击展开答案与解析点击展开答案与解析 【知识点】：第 4 章第 1 节基金监管的概念和特征 【答案】：C 【解析】： 知识点：掌握基金监管的概念、体系、原则和目标； 主要的部门规章和规范性文件主要有：证券投资基金管理公司管理办法 证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定 证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法 证券投资基金托管业务管理办法 公开募集证券投资基金风险准

34、备金监督管理暂行办法 公开募集证券投资基金运作管理办法 证券投资基金销售管理办法 证券投资基金信息披露管理办法 证券投资基金评价业务管理暂行办法等。 36.(36.( ) )成立的中国基金业协会是我国的基金自律组织。成立的中国基金业协会是我国的基金自律组织。 A、2013 年 6 月 16 日 B、2012 年 6 月 6 日 C、2013 年 6 月 7 日 D、2012 年 5 月 16 日 点击展开答案与解析点击展开答案与解析 【知识点】：第 2 章第 2 节证券投资基金的参与主体和运作关系 【答案】：B 【解析】： 2012 年 6 月 6 日成立的中国基金业协会是我国的基金自律组织。

35、 37.(37.( ) )，经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别设立了规模，经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别设立了规模均为均为 2020 亿元的两只封闭式基金亿元的两只封闭式基金基金开元和基金金泰。基金开元和基金金泰。 A、1997 年 3 月 20 日 B、2007 年 3 月 20 日 C、1998 年 3 月 27 日 D、2008 年 3 月 27 日 点击展开答案与解析点击展开答案与解析【知识点】：第 2 章第 5 节每个阶段的特点和标志产品 【答案】：C 【解析】： 1997 年 11 月当时的国务院证券委员会颁布了证券投资基金管理暂行办法 ，为