关于私募股权投资基金、私募股权投资基金管理公司(企业)进行工商登记

1、Word文档仅供参考天津股权投资基金和股权投资基金管理公司企业登 记备案管理试行方法第一章总那么第一条为促进股权投资基金和股权投资基金管理公司企业加快开展，标准股权投资基金和股权投资基金管理公司企业的 登记、设立、运作和监管，保护投资者等当事人的合法权益，根据?中华人民共和国公司法?、?中华人民共和国合伙企业法?和?公 司登记管理条例?、?合伙企业登记管理方法?和?国家开展改革委 办公厅关于在天津滨海新区先行先试股权投资基金有关政策问题的 复函?发改办财金20211006号，制定本方法。第二条 本方法所称股权投资基金是指以非公开方式募集的、专项用于对企业进行直接股权投资资金的集合。该基金应是由

2、基金管 理人管理、基金托管人托管的，并由投资者按照其出资份额分享投 资收益，承当投资风险的基金。本方法所称股权投资基金管理公司企业是指接受股权投资基金委托，标准管理运营股权投资基金的公司企业 。第三条 依法设立的股权投资基金包括公司制、合伙制、契约 制和信托制。依法设立的股权投资基金管理公司企业包括公司 制和合伙制。本方法适用于依法发起设立、在天津市工商行政管理部门注册 登记、募集总额不超过 50亿元人民币含50亿元的股权投资基 金及其管理机构。经国务院或国家开展和改革委员会 以下简称“国 家发改委批准设立的股权投资基金及其管理机构不适用本方法。 天津股权投资基金开展与备案管理办公室以下简称“

3、开展与 备案管理办公室是负责股权投资基金和股权投资基金管理公司 企业开展、备案和监管的职能部门以下简称“开展与备案管 理部门。开展与备案管理办公室由天津市开展和改革委员会会同 有关部门组成，在股权投资基金开展与备案管理业务上接受国家发 改委的指导。开展与备案管理办公室积极支持已在天津备案的股权 投资基金和股权投资基金管理公司 企业向国家发改委申请备案。 第二章 股权投资基金和股权投资基金管理公司企业 的注册登记第四条设立公司制和合伙制股权投资基金、股权投资基金管理 公司企业，应按照?中华人民共和国公司法?、?中华人民共和国 合伙企业法?办理工商注册登记。天津工商行政管理部门是股权投资基金和股权

4、投资基金管理公司企业的注册登记机关。第五条股权投资基金、股权投资基金管理公司企业，以股份公司设立的，投资者人数包括法人和自然人 不得超过200人; 以形式设立的，投资者人数包括法人和自然人不得超 过50人；以合伙制形式设立的，合伙人人数包括法人和自然人 不得超过50人。以其他形式设立的股权投资基金， 投资者人数应当 按照有关法律法规的规定执行。第六条 公司制股权投资基金的注册资本为 1000万人民币。公司制股权投资基金管理股份公司的注册资本不少于500万人民币；公司制股权投资基金管理的注册资本不少于100万人民币。注册资本允许分期缴付，股权投资基金首期缴付不少于1000万人民币，股权投资基金管

5、理公司首期缴付不少于100万元人民币。合伙制股权投资基金企业、合伙制股权投资基金管理企业的出资，按照?中华人民共和国合伙企业法?规定执行。以其他形式设立的股权投资基金的出资，应当按照有关法律法规的规定执行。股权投资基金和股权投资基金管理公司企业所有投资者，均应当以货币形式出资。第七条股权投资基金的经营范围核准为：从事对未上市企业的 投资，对上市公司非公开发行股票的投资以及相关咨询效劳。股权投资基金管理公司企业经营范围核准为：受托管理股 权投资基金，从事投融资管理及相关咨询效劳。第八条 公司制股权投资基金公司名称核准为：“XX股权投资基 金股份公司、“XX股权投资基金。合伙制股权投资基金企业名称

6、核准为：“ XX股权投资基金合伙企业+ 有限合伙、普通合伙。公司制股权投资基金管理公司名称核定为“ XX股权投资基金管理股份公司或“ XX股权投资基金管理。合伙制股权投资基金管理企业名称核准为“ XX股权投资基金管理合伙企业+ 有限合伙、普通合伙。第九条公司制、合伙制股权投资基金、股权投资基金管理公司企业,在章程或合伙协议中应明确规定,不得以任何方式公开募集 和发行基金。第三章 股权投资基金和股权投资基金管理公司企业的开展备案管理与投资运作第十条符合备案条件的股权投资基金和股权投资基金管理公司企业注册登记后，应按照?国家开展改革委办公厅关于在天津滨海新区先行先试股权投资基金有关政策问题的复函?

7、发改办财金20211006号向开展与备案管理部门备案。第十一条 向开展与备案管理部门备案应当具备以下条件：一已在工商行政管理部门注册登记。二股权投资基金和股权投资基金管理公司企业的主要投资者最近2年持续保持盈利的财务状况，未受过有关行政主管机 关或者司法机关的重大处分。三公司制股权投资基金公司合伙制股权投资基金企业、契约制和信托制基金的注册资本协议募集资金总额不少于1亿元人民币、实收资本首期认缴额不少于2000万元人民币。公司制股权投资基金管理股份公司实收资本不少于1000万元人民币。公司制股权投资基金管理合伙制股权投资基金管理企业 实收资本不少于100万元人民币。单个投资者对股权投资基金的投

8、资额不得低于100万元人民币。四股权投资基金管理公司企业有至少 3名具备2年以 上股权投资或相关业务经验的高级管理人员承当投资管理责任，其中，至少有1名高级管理人员具备5年以上股权投资和经济管理经 验。前款所称“高级管理人员，系指担任副经理及以上职务或相当 职务的管理人员。五投资方向符合国家产业政策。六有符合规定的基金管理人和基金托管人，分别承当基金 的管理责任和托管责任。基金管理人具有明确可行的基金管理方案； 基金托管人具有明确可行的基金托管方案。七开展与备案管理部门规定的其他条件。第十二条 向开展与备案管理部门备案应当提交以下文件：一备案申请报告。二股权投资基金和股权投资基金管理公司企业工

9、商登 记文件与营业执照复印件加盖公章。三基金发起人协议基金协议、合伙协议、基金管理公司 协议合伙协议、章程、管理协议、托管协议等标准基金和基金管 理公司企业组织程序和行为的法律文件。四投资者名单、承诺出资额和已缴纳出资额的证明文件。五股权投资基金和股权投资基金管理公司企业高级管 理人员名单、简历。六经会计师事务所审计的股权投资基金和股权投资基金管理公司企业的主要投资者最近 2年的财务报告。七律师事务所出具的法律意见书。八备案申请书、根本情况表、高级管理人员情况表，一式 三份并加盖公章，审核通过后须提交其电子文档。九基金管理方案书和基金托管方案书。十开展与备案管理部门要求提供的其他材料。第十三条

10、 开展与备案管理部门在收到备案申请后，应当在 5 个工作日内，审查备案申请文件是否齐全，并决定是否受理其备案 申请。受理备案申请后，应当在20个工作日内，审定申请人是否符 合备案条件，并向其发出“予以备案或“不予备案的书面通知。 对“不予备案的，应当在书面通知中说明理由。第十四条经开展与备案管理部门备案且符合以下条件的股权 投资基金及其管理机构，开展与备案管理部门支持向国家发改委申 请备案：一股权投资基金及其管理机构都在天津滨海新区登记注册。二金融机构认购承诺认购金额不低于基金总规模的 1/3。三国家发改委规定的其他条件。第十五条开展与备案管理部门已予备案的股权投资基金和股 权投资基金管理公司

11、企业，应当在每个会计年度结束后的 4个月 内，向开展与备案管理部门提交经注册会计师审计的年度财务报告 与业务报告，并及时报告投资运作过程中的重大事件。前款所称重大事件，系指：一修改公司企业章程协议等重要法律文件。二增减资本。三高级管理人员或管理人、托管人变更。四重大投资事项。五清算与结业。第十六条 开展与备案管理部门应当在每个会计年度结束后，对备案的股权投资基金、股权投资基金管理公司企业和托管银行 提交的财务报告、业务报告与托管报告等进行年度审查。 在必要时， 对其投资运作进行不定期审查。对未遵守本方法规定进行投资运作的，开展与备案管理部门应 当责令其在30个工作日内改正；未改正的，应当取消备案。第十七条 股权投资基金管理公司企业应当按照审慎经营的 原那么，制定组织架构、内控制度、风险管理程序和内部财务管理制 度。第十八条为保护投资者利益和基金资产平安，原那么上要求股权 投资基金委托经银监会认可的商业银行托管基金资产。基金未投资于企业的资金，只能存于银行或用于购置国债等固 定收益类证券。第十九条天津股权投资基金协会依据本方法和相关法律、法规及规章，对股权投资基金和股权投资基金管理公司