授权管理办法

1、授权管理方法试行第一章 总 那么第一条 为加强 XX 集团以下简称“集团 的授权管 理，规 范集团对外行为，保障集团的合法权益，根据有关法 律、法规和集团 章程，结合集团实际情况，制订本方法。第二条 本方法作为授权管理工作指引，适用于集团在 职人员以 集团名义对外，并需要集团授权的事项。对集团以 外的机构或人员的 授权，适用集团合同管理的有关规定。集团各所属企业可按照本方法执行或参照本方法制定 本单位授权 管理规定。第三条 集团董事长是集团的法定代表人。依照法律、 法规和集 团章程的规定，代表集团进行授权，简称为“授权 人，集团在职人 员接受法定代表人授权，以集团名义实施 受托行为，简称为“被

2、授权 人 。第四条 被授权人行使授权权限时，应接受集团的统一 领导，遵 守集团的规章制度。第五条 授权委托书经办部门负责本部门职责范围内 授权委托书 的办理和行权，实行“谁行权、谁负责和“谁 主管、谁负责 。第二章 授权委托书管理部门及职责第六条 集团证券法务与风险管理部是集团授权委托书归口管理部门，负责集团授权委托书的管理工作，主要履行以下职责:一制定集团授权管理规章制度并组织实施；二对集团各职能部门报批的授权事项进行法律审核；三制作、修订和完善集团标准授权书的格式文本；四会同集团各职能部门对被授权人的行权情况进行查；五建立、管理集团授权信息台账和档案；六处理集团总部授权纠纷引起的仲裁和诉讼

3、；七处理授权管理中涉及的其他问题。第七条 授权委托书经办部门，主要履行以下职责：一审核拟授权事项根据集团相关规定是否需要履行审批程序及是否履行了相应程序；二审核被授权人、再受托人是否满足条件；三拟定授权委托书条款，办理授权委托书审批、盖 存档手续；四跟踪授权委托事项执行情况，及时处理出现的问 题，妥善办理授权委托书的变更或解除事宜；五参与授权纠纷的调解、仲裁或诉讼，负责提供有监督、检前置审议章及送交关资料;作，建立六及时做好本部门授权委托书及有关文件的归档工 本部门授权委托书台账。第三章 授权的范围、类别和形式第八条 以集团名义对外从事以下行为，应当取得集团 授权：一对外签署具有法律约束力的文

4、件；二诉讼、仲裁；三工商登记；四办理公证文书；五商标注册、著作权、专利申报；六生产经营活动报名、资格预审、投标；七土地、房产、股权等权属的登记、转让；八其他需要集团授权的行为。第九条 集团授权，根据授权事项的性质，分为一次性 长期授权 和一事一授单项授权。对被授权人在其职责范围内经常从事本规定第五条所 述行为的授 权，可以采取长期授权的方式。长期授权的有效 期限应在 180 天不 含 180 天以上， 360 天以下含 360 天，超过 360 天仍不能处 理完毕的，应重新办理授权委托 书。单项授权可以采用固定有效期的单项授权，也可采用以 完成一定 事项为有效期的单项授权。第十条 被授权人不得

5、转委托。第十一条 集团授权应当采用书面形式。 ?授权委托书? 是集团 授权的书面证明，由集团证券法务与风险管理部统一 制作。?授权委托书?应当包括被授权人的姓名、职务、身份证号码、授权事项和权限、授权有效期限、授权条件、授权 终止等内容。第十二条 ?授权委托书?由集团法定代表人签发。第四章授权委托书的办理程序第十三条根据集团相关规定，如待授权事项需要履行前置审议伸批程序的，那么在相应程序履行完毕后，经办部门方可填写?授权委托书审批表?发起授权委托书审批程序。申办授权委托书应附授权委托事由、拟被授权人的身份证明以及其他所需资料。第十四条 受权委托书经办部门负责人应对拟授权事项是否需要履行前置审议

6、审批程序及是否履行了相应程序进行审查，并对被授权人资格、授权委托书内容及所附材 料进行审核，审核通过后，在?授权委托书审批表?上签字确认。第十五条授权委托书经办部门负责人审批通过后，经 办部门提 交集团证券法务与风险管理部进行法律审核。第十六条集团证券法务与风险管理部负责人审批通过后，经办部门提交其集团主管领导审批。第十七条经办部门集团主管领导审批通过后，经办部 门提交集 团董事长审批。第十八条集团董事长审批通过后，经办部门凭?授权委托书审批表?到总裁办公室加盖集团法定代表人手签章或亲自签署及集团公章。?授权委托书审批表?原件由总裁办公室留存。第十九条授权委托书原那么上应使用集团发布的格式文本

7、，如需要使用非格式文本，须在?授权委托书审批表?中予以说明。第二十条 授权委托书一式四份，经办部门、归口管理部门、印章管理部门、被授权人各持一份。第五章 授权委托书的使用、管理及处分第二一条授权委托书经办部门应对所经办的授权 委托书的申 办、使用全程监控、管理；授权委托书归口管理 部门对被授权人的行 权情况进行监督、检查；其他部门应给予积极配合第二十二条被授权人必须为集团在职工作人员。集团授权委托书经办部门以及授权管理归口部门应全面持续地了解拟被授权人的自然情况，关注其工作状态，授权之后，如发生被授权人调出本单位或解除、终止劳动合同或到达法定退休年龄或其他离职、解职等情况，应及时终止或调整授权

8、。第二十三条 被授权人应妥善保管好授权委托书，不得 出借、毁 损、遗失等；如有发生，应立即书面报告集团授权 经办部门和管理归 口部门。授权经办部门应及时会同管理归 口部门研究补救措施。第二十四条 授权委托书不得有任何修改、涂抹的痕迹。第二十五条 被授权人应当在授权委托书载明的权限范围内忠诚、勤勉、尽责地处理所委托事务第二十六条在授权委托书出具之后，对交易双方产生法律约束力之前，如发生需要撤回授权委托的情况，经原授权人批准后，应及时向被授权人发出撤回授权委托通知。授权委托撤回的，被授权人应及时将授权委托书交至集团证券法务与风险管理部。在授权委托书对交易双方产生法律约束力之后，一般不得轻易撤销。如

9、确需撤销授权委托，授权委托书经办部门应及时会同证券法务与风险管理等相关部门研究补救措施，并形成报告， 经原授权人批准后， 可向交易对方发出撤销通知。第二十七条 出现以下情况之一，授权终止或失效：一授权委托期限届满的；二长期授权委托书虽在授权期限内，但被授权人工作岗位发生变动的；三长期授权委托书虽在授权期限内， 但业务范围发 生变动的；四授权人撤回或撤销授权委托的；五其他应当视为终止或失效的情况。授权委托书终止或失效的，被授权人应将现由其持有的授权委托书交回集团证券法务与风险管理部。第二十八条 授权委托书终止或失效后，如有需要，应依据本办法重新申办授权委托书。第二十九条集团对被授权人实行严格的管

10、理制度。有以下情形之一，根据情节轻重，按照集团相关规定，给予责任人相应处分、经济处分或解除劳动合同；构成犯罪的，交由司法机关依法追究刑事责一超越授权范围开展业务活动的；二授权委托书终止或失效后仍进行该授权委托事项 的；三违反前述第 1、 2 项规定，给集团造成经济损失 或其他 损失的；四其他违反法律法规或公司有关规定，给集团造成 经济损失 或其他损失的情形。第六章 授权委托书归档第三十条 授权委托书经办部门应当将签章完毕的授权 委托书原 件、 ?授权委托书审批表?复印件交由集团证券法 务与风险管理部统 一编号、分发、归档。第三十一条 授权委托书经办部门应当完整保存授权 事项履行各 环节相关的书面材料。第三十二条 经编号的授权委托书原件，集团证券法务 与风险管 理部、总裁办各留存一份，其余返回经办部门。第三十三条 授权事项履行完毕后，经办部门应在 5 个 工作日内 及时书面或邮件通知集团证券法务与风险管理部。第三十四条 ?授权委托书审批表? 、授权委托书等原 件分别在 集团总裁办公室、集团证券法务与风险管理部保存 3 年，之后滚动转 移至集团档案管理部门保存。第七章 附 那么第三十五条 集团之前所有规章制度中关于授权的规定 相抵触的，以本制度为准。与本制度负责解释第三十六条本制度由集团公司证券法务与风险管理部第三十七条本制度