建筑卷扬机产品生产许可证实施细则36

1、编号：XK21XK21 -004-004建筑卷扬机产品生产许可证实施细则2011年1月19日公布2011年3月1日实施国家质量监督检验检疫总局1总则. 02工作机构. 03企业申请生产许可证的基本条件 . 14许可程序 . 14.1申请和受理 . 14.2企业实地核查 . 24.3产品抽样与检验 . 34.4审定与发证 . 34.5集团公司的生产许可 . 45审查要求. 45.1企业生产建筑卷扬机产品应执行的产品标准及相关标准 . 45.2企业生产建筑卷扬机产品必备的生产设备和检测设备 . 45.3建筑卷扬机产品出厂检验项目 . 55.4建筑卷扬机产品生产许可证企业实地核查办法 . 55.5建

2、筑卷扬机产品生产许可证检验规则 . 56证书和标志. 86.1 证书 . 86.2标志 . 97委托加工备案程序 . 108监督检查. 109收费. 1110 生产许可证工作人员守则. 1111 附则. 11附件1建筑卷扬机产品生产许可证检验机构名单及检验产品范围 . 12附件2建筑卷扬机产品生产许可证企业实地核查办法 . 13附件3生产许可证企业实地核查报告 . 24附件4企业实地核查轻微缺陷项汇总表 . 25附件5检验报告. 错误！未定义书签。附件6本细则与旧版细则主要内容对照表 . 30建筑卷扬机产品生产许可证实施细则1 总则1.1为了做好建筑卷扬机产品生产许可证发证工作，依据中华人民共

3、和国工业产品生产许可证管理条例（国务院令第440号）、中华人民共和国工业产品生产许可证管理条例实施办法（国家质检总局令第 80号）、国家质量监督检验检疫总局关于修改中华人民共和国工业产品生产许 可证管理条例实施办法的决定（国家质检总局令第130号）等规定，制定本实施细则。1.2本实施细则规定的建筑卷扬机产品为1个产品单元、6个产品品种，其产品品种及覆盖原则见表1。表1建筑卷扬机产品单元、产品品种及覆盖原则产品单元产品品种覆盖原则调速卷扬机高速卷扬机快速溜放卷扬机慢速溜放卷扬机快速卷扬机建筑卷扬机慢速卷扬机冋一产品品种按额定载荷覆盖，即 额疋载何大的覆盖额疋载何小的。1.3在中华人民共和国境内生

4、产本实施细则规定的建筑卷扬机产品的，应当依法取得生产许可 证。任何企业未取得生产许可证不得生产本实施细则规定的建筑卷扬机产品。1.4本实施细则在实施过程中，相关产品的国家标准、行业标准和国家产业政策一经修订，企 业应当及时执行，本实施细则将根据国家标准和行业标准的变化、国家产业政策的调整，动态修订。1.5本实施细则中有关要求，国务院工业产品生产许可证主管部门认为需要听证的涉及公共利 益的重大许可事项，将向社会公告，并举行听证。2工作机构2.1国家质量监督检验检疫总局 （以下简称国家质检总局）负责建筑卷扬机产品生产许可证统一 管理工作。全国工业产品生产许可证办公室（以下简称全国许可证办公室）负责

5、建筑卷扬机产品生产许可 证管理的日常工作。全国工业产品生产许可证审查中心（以下简称全国许可证审查中心 ）受全国许可证办公室委托承担有关技术性和事务性的工作。2.2全国工业产品生产许可证办公室建筑机械产品生产许可证审查部（以下简称审查部）设在国家建筑城建机械质量监督检验中心，受全国许可证办公室的委托组织起草建筑卷扬机产品实施细 则；跟踪相关建筑卷扬机的国家标准、行业标准以及技术要求的变化，及时提出修订、补充产品实施细则的意见和建议；组织建筑卷扬机产品实施细则的宣贯；组织对建筑卷扬机产品申请企业的实地核查；审查、汇总申请取证企业的有关材料。全国工业产品生产许可证办公室建筑机械产品生产许可证审查部地

6、址：湖南省长沙市银盆南路 361号邮政编码：410013电话：（0731） 88923869 88923872传真：（0731）88910912电子信箱：联系人：王铭慧2.3各省、自治区、直辖市质量技术监督局（以下简称省级质量技术监督局）负责本行政区域内建筑卷扬机产品生产许可证后续监督和管理工作。省级工业产品生产许可证办公室（以下简称省级许可证办公室）负责本行政区域内建筑卷扬机产品生产许可证管理的日常工作。县级以上质量技术监督局负责本行政区域内建筑卷扬机产品生产许可证的监督检查工作。2.4建筑卷扬机产品生产许可证的检验工作由指定的检验机构承担，检验机构名单见附件1。根据工作需要，国家质检总局负

7、责对承担生产许可证检验工作的检验机构进行动态调整。3企业申请生产许可证的基本条件企业申请生产许可证，应当符合下列条件：3.1有营业执照，经营范围覆盖申报的产品；3.2有与所生产产品相适应的专业技术人员（见附件2）；3.3有与所生产产品相适应的生产条件和检验手段（见5.2、附件2）；3.4有与所生产产品相适应的技术文件和工艺文件（见附件2）；3.5有健全有效的质量管理制度和责任制度（见附件2）；3.6产品符合有关国家标准、行业标准以及保障人体健康和人身、财产安全的要求（见5.1、附件2）；3.7符合国家产业政策的规定，不存在国家明令淘汰和禁止投资建设的落后工艺、高耗能、污染环境、浪费资源的情况。

8、法律、行政法规有其他规定的，还应当符合其规定。4许可程序4.1申请和受理4.1.1企业申请办理生产许可证时，应当向其所在地省级质量技术监督局提交以下申请材料：4.1.1.1全国工业产品生产许可证申请书。全国工业产品生产许可证申请书中“产品类别”、“产品名称”、“产品单元”栏均填写建筑卷扬机，“产品品种、规格型号”栏按表1的“产品品种”、“覆盖原则”栏填写产品品种、最大额定载荷及覆盖范围。示例：慢速卷扬机 200kN 快速卷扬机 11.2 12.5 14.0 16.0 18.0 20.0 22.4 25.0M1M2M3M4M5M6M7M82钢丝绳安全系数A 3.15 3.35 3.55 4.0

9、4.5 5.6 7.1 9.03钢丝绳直径 mmC4卷筒侧板外缘到最外 层钢丝绳距离 mmC d5制动器A应设置。由动力控制的制动器应是常闭式的。溜放型 的应设置常开式制动器，该制动器应兼有控制溜放速 度和将处于溜放状态的额定载荷直接制停的功能。非 溜放卷扬机制动器的制动力矩应大于按额定载荷计 算的静力矩的1.5倍；溜放卷扬机制动器的制动力矩 应大于按额定载荷计算的静力矩的1.75倍6外露传动件的防护 罩A开式齿轮、皮带轮、皮带等外露传动件，应设防护罩7操作力和行程操作力NB 200 （手动） 300 （脚踏）序号检验项目项目分类规定要求备注行程mmw 600 （手动）w 300 （脚踏）8额

10、定速度m/minCw V额（1 5%机外噪声w 859噪声 dB（A）B操作者耳边噪声w 8810制动距离 mmBw V额 x 1 min x 1.5/10011降电压起动B在电动机输入端电压为90%额定电压时，非溜放卷扬机应能正常起升额定载荷12超载试验A在进行125 %额定载荷超载试验时，卷扬机各机构和 零部件不得出现裂纹、永久性变形，连接件松动及其 他对性能和安全有影响的损坏13停止器试验A使用常开式制动器制停载荷的卷扬机，必须设置停止 器或者能使制动器保持制动状态的装置。在停止器或 能使制动器保持制动状态的装置工作后，卸去手动制 动力，额疋载何在空中停止的位置应无任何变化电动机温度w

11、110电动机温升w 8014温升试验CC在额定 载荷下 按其电 动机的 工作制运转1h减速机润滑油温度w 80减速机润滑油温升w 4015减速机润滑油渗漏情况C（温升试验后检查）减速机不得有漏油现象，渗油面 十r2积w 15cm16减速机润滑油清洁 度等级C（温升试验后检查）应不低于108/C17接地螺栓B应设有接地联接螺栓18对地绝缘电 阻M QB电动机、电气兀件（不含电子兀器件）和电气线路的对地绝缘电阻119电气紧急断电开 关B应在方便操作的位置设置能迅速切断总控制电源的 紧急断电开关序号检验项目项目分类规定要求备注20短路、过流、 零位、失压保 护B应设置21缺、错和断相 保护B应设置2

12、2限位开关接口B应设置23离合器分离和接合B应分离彻底，接合牢靠24使用说明书B应符合 GB/T 19552008中5.12条要求说明：检验样机须有合格证、随机文件，并装备设计规定的装置及附件；样机在整机试验过程中不允许调整。5.522 判定标准检验项目中有下列情况之一时，即判定产品生产许可证检验为不合格：a)A类项目有一项不合格；b)B类项目有二项不合格；c)B类项目有一项不合格,C类项目有二项不合格；d)C类项目有四项不合格。在检验过程中，如有主要零部件(电机、齿轮、主传动轴、制动器等)损坏，不能正常工作， 即判定产品生产许可证检验为不合格。6证书和标志6.1证书6.1.1 生产许可证证书

13、分为正本和副本，具有同等法律效力。生产许可证证书载明企业名称、 住所、生产地址、产品名称、证书编号、发证日期、有效期。其中，生产许可证副本中载明产品明 细，包括产品品种、额定载荷覆盖范围。示例：慢速卷扬机 200kN快速卷扬机 20kN集团公司的生产许可证证书还载明与其一起申请办理的所属单位的名称、生产地址和产品名称。6.1.2生产许可证有效期为5年。有效期届满，企业继续生产的，应当在生产许可证有效期届满6个月前向所在地省级质量技术监督局提出生产许可证延续申请。6.1.3企业获得生产许可证后需要增加产品品种或额定载荷范围时，应当按本实施细则规定的 程序向所在地省级质量技术监督局提出申请，审查部

14、按照本实施细则规定的程序重新组织实地核查 和产品检验。符合条件的，换发生产许可证证书，但有效期不变。6.1.4在生产许可证有效期内，当国家有关法律法规、产品标准及技术要求发生较大改变时， 企业应及时执行国家新颁布的法律法规、标准及技术要求。6.1.5在生产许可证有效期内， 企业生产条件、检验手段、生产技术或者工艺发生较大变化的（包括生产地址迁移、生产线重大技术改造等），企业应当及时向所在地省级质量技术监督局提出申请，审查部应当按照本实施细则规定的程序重新组织实地核查和产品检验。6.1.6企业名称、住所、生产地址名称发生变化而企业生产条件、检验手段、生产技术或者工 艺未发生变化的，企业应当在变更

15、名称后1个月内向所在地省级质量技术监督局提出生产许可证名称变更申请。省级质量技术监督局自受理企业名称变更材料之日起5日内将上述材料上报全国许可证审查中心。全国许可证审查中心自收到材料之日起10日内完成申报材料的书面审核，报送国家质检总局批准，国家质检总局自收到材料之日起15日内作出是否准予变更的决定。对于符合变更条件的，颁发新证书，但有效期不变。不符合条件的，书面告知企业，并说明理由。6.1.7企业应当妥善保管生产许可证证书。生产许可证证书遗失或者毁损，应当向企业所在地 的省级质量技术监督局提出补领生产许可证申请。省级质量技术监督局自受理企业补领生产许可证 材料之日起5日内将上述材料上报全国许

16、可证审查中心。全国许可证审查中心自收到材料之日起10日内完成申报材料的书面审核，报送国家质检总局批准，国家质检总局自收到材料之日起15日内作出是否准予补领的决定。对于符合条件的，颁发新证书，但有效期不变。不符合条件的，书面告知企业，并说明理由。6.1.8集团公司取得生产许可证后，新增所属单位需要与集团公司一起办理生产许可证的，新 增所属单位审查合格后，换发生产许可证证书，但有效期不变。6.2标志6.2.1取得生产许可证的企业，应当自准予许可之日起6个月内，完成在其产品或者包装、说明书上标注生产许可证标志和编号。工业产品生产许可证标志由 企业产品生产许可” 拼音Qiyechanpin Sheng

17、chanxuke的缩写QS” 和“生产许可”中文字样组成。QS标志由企业自行印（贴），标志的式样、尺寸及颜色要求见中华人民共和国工业产品生产许可证管理条例实施办法附件6，可以按照规定放大或者缩小。生产许可证编号为：XK21-004- XXXXX。其中，XK代表许可，前两位（21）代表行业编号，中间三位（004）代表产品编号，后五位 （xxxxx ）代表企业生产许可证编号。6.2.2具有法人资格的集团公司所属单位单独办理生产许可证的，其产品或者包装、说明书上 应当标注所属单位的名称、住所和生产许可证标志和编号。所属单位和集团公司一起办理生产许可证的，应当在其产品或者包装、说明书上分别标注集团 公

18、司和所属单位的名称、住所，以及集团公司的生产许可证标志和编号，或者仅标注集团公司的名 称、住所和生产许可证标志和编号。6.2.3委托加工企业必须按照备案的标注方式，在其产品或者包装、说明书上进行标注。委托企业具有其委托加工产品生产许可证的，应当标注委托企业的名称、住所和被委托企业的 名称、生产许可证标志和编号；或者标注委托企业的名称、住所、生产许可证标志和编号。委托企业不具有其委托加工产品生产许可证的，应当标注委托企业的名称、住所，以及被委托 企业的名称、生产许可证标志和编号。7委托加工备案程序7.1委托企业申请备案应当符合以下条件：7.1.1取得工商行政管理部门核发的有效营业执照，经营范围应

19、当覆盖申请委托加工备案的产品；7.1.2申请委托加工备案产品涉及产业政策的，应符合产业政策有关要求；7.1.3已签订了有效委托加工合同并公证，且委托加工合同必须明确委托企业负责全部产品销 售。7.2被委托企业申请备案应当符合以下条件：7.2.1取得工商行政管理部门核发的有效营业执照，经营范围应当覆盖申请委托加工备案产品；7.2.2已获得生产许可证；7.2.3已签订了有效委托加工合同并公证，且委托加工合同必须明确委托企业负责全部产品销 售。7.3委托企业和被委托企业共同向双方所在地省级许可证办公室提出备案申请，并提交以下备 案申请材料：7.3.1全国工业产品生产许可证委托加工备案申请书一式二份；

20、7.3.2委托企业和被委托企业营业执照复印件；7.3.3被委托企业的生产许可证复印件；7.3.4公证的委托加工合同复印件。7.4省级许可证办公室应当自收到委托加工备案申请之日起5日内，进行必要的核实，对符合条件的企业予以备案。对不符合条件的，不予备案并说明理由。8 监督检查县级以上质量技术监督部门负责对获证企业的监督检查，通过监督抽查、日常监督检查、企业 年度自查等措施和方式，对企业获得生产许可证后的生产情况和产品质量状况的监督，检查应当包 括以下内容：8.1企业生产的产品单元、产品品种、最大额定载荷及范围是否超出生产许可证证书中所列产 品明细的产品生产范围。8.2企业是否具备本实施细则要求的

21、必备生产设备和检测设备，有关设备是否按期检定/校准。8.3企业生产过程中是否对进厂的原辅材料、零部件实施进货验收，并具有相关记录。8.4企业是否按照规定在产品或者包装、说明书上标注加印（贴）生产许可证标志和编号。8.5企业是否建立了原材料购买、使用台帐和产品生产、销售台帐，企业生产过程记录是否健 全。8.6企业生产过程中是否存在委托加工行为，委托加工行为是否按照规定向当地省级质量技术监督局进行了备案。8.7企业获得生产许可证后名称、住所、生产地点是否发生了改变，是否增加了生产线，如果发生改变，企业是否及时向当地质量技术监督部门报告并及时提出换证申请。8.8企业是否按照质量技术监督部门规定要求及

22、时提交年度自查报告，年度自查报告内容是否 完整、真实。8.9企业是否对实地核查过程中发现的轻微缺陷项目进行了整改。9收费9.1审查费：根据财政部、国家发展改革委关于调整工业产品生产许可证收费政策有关问题 的通知（财综200669号），生产许可证审查费为每家企业申请一个产品单元收费2200元，家企业同时申请两个以上产品单元的，每增加一个产品单元，按2200元的20%攵费。审查费由企业在申请时向省级质量技术监督局交付。9.2产品检验费：由企业按照国家发展改革委员会、财政部关于新增工业产品生产许可证产 品质量检验收费标准有关问题的通知（发改价格20031793号）和国家质检总局关于新增工业产品生产许

23、可证产品质量检验费收费标准（第二批）备案的函（质检科函2004584 号）规定的标准向检验机构交付。9.3费用的收缴方式按财政部、国家发展改革委关于调整工业产品生产许可证收费政策有关 问题的通知（财综200669号）规定执行。9.4所属单位和集团公司一起申请办理生产许可证的，凡经实地核查和产品检验的所属单位以 及集团公司应当分别缴纳审查费和产品检验费。9.5委托加工备案不得向企业收费。10 生产许可证工作人员守则10.1遵纪守法，依法行政，保守秘密，诚实守信；10.2坚持原则，秉公办事，忠于职守，尽职尽责；10.3服务企业，高效快捷，谦虚谨慎、文明待人；10.4作风正派，清正廉洁，自警自省，慎

24、权慎欲。11附则11.1本实施细则规定的期限以工作日计算，不含法定节假日。11.2本实施细则由国家质检总局负责解释。11.3本实施细则自 年 月 日起实施，原实施细则废止。附件1 1建筑卷扬机产品生产许可证检验机构名单及检验产品范围（1）国家建筑城建机械质量监督检验中心地址：湖南省长沙市银盆南路361号邮政编码：410013电话真系人:韩艳电子信箱：检验产品范围：建筑卷扬机（2）河南省建筑工程质量监督检验站地址：河南省郑州市丰乐路4号邮政编码：450053电话真系人：金鑫电子

25、信箱：caowei-检验产品范围：建筑卷扬机（3）国家矿山机械质量监督检验中心地址：河南省洛阳市涧西区建设路206号邮政编码:471039电话，64087842传真系人：赵坤电子信箱：检验产品范围：建筑卷扬机附件2 2建筑卷扬机产品生产许可证企业实地核查办法企业名称： _生产地址： _产品单元： _产品品种、规格型号： _国家质量监督检验检疫总局实地核查结论的判定原则1、本办法进行判定核查结论的内容：一、质量管理职责，二、生产资源提供，三、人力资源要求，四、技术文件管理，五、过程质量管理，六、产品质量检验，七、安全防护共7章26条39

26、款。2、项目结论的判定：（1） 否决项目结论分为“符合”和“不符合”（否决项目条款在本办法中标注* ），否决项目 为2.1生产设施、22设备工装的2.2.1款、2.3测量设备的2.3.1款、6.3出厂检验共4款；（2）非否决项目结论分为“符合”、“轻微缺陷”、“不符合”（非否决项目条款在本办法中 不标注* ）。非否决项目共 35款。3、 核查结论的确定原则：否决项目全部符合，非否决项目中轻微缺陷不超过8款，且无不符合 项，核查结论为合格。否则核查结论为不合格。4、审查组依据本办法对企业实地核查后，填写生产许可证企业实地核查报告和企业实地 核查不符合项汇总表。、质量管理职责序号核查 项目核查内容

27、核查要点结论核查记录1.1组织机构企业应有负责质量工作的领导， 应设置相应的质量管理机构或负 责质量管理工作的人员。1. 是否指定领导层中一人负责质量工作。2. 是否设置了质量管理机构或质量管理人员。符合 轻微缺陷 不符合1.2管理职责应规定各有关部门、人员的质量职责、权限和相互关系。1. 是否规定与产品质量有关的部门、人员的质量 职责。2. 有关部门、人员的权限和相互关系是否明确。符合 轻微缺陷 不符合1.3有效实施在企业制疋的质量管理制度中应 有相应的考核办法并严格实施，并记录有关结果。1. 是否有相应的考核办法。2. 是否严格实施考核并记录。符合 轻微缺陷 不符合、生产资源提供序号核查

28、项目核查内容核查要点结论核查记录2.1*生产 设施企业必须具备满足生产和检验 所需要的工作场所和设施，且 维护完好。1.是否具备满足申请取证产品的生产和检验设施及场所。2. 生产和检验设施是否能正常运转。符合 不符合1* .企业必须具有本实施细则 5.2中规定的必备生产设备和 工艺装备，其性能和精度应能 满足生产合格产品的要求。1. 是否具有本实施细则中规定的必备生产设备和工艺装 备,必要时应核查其购销合同、发票等凭证及设备编号。2. 设备工装性能和精度是否满足加工要求。3. 生产设备和工艺装备是否与生产规模相适应。符合 不符合2.2设备 工装2 .企业的生产设备和工艺装备 应维护保养完好。检

29、查设备维护和保养计划及实施的记录。重点检查本实施 细则中规定的必备生产设备和工艺装备。符合 轻微缺陷 不符合序号核查 项目核查内容核查要点结论核查记录1* .企业必须具有本实施细则 5.2中规定的检验、试验和计量 设备，其性能和精度应能满足 生产合格产品的要求。1. 是否有本实施细则中规定的检验、试验和计量设备，必 要时应核查其购销合同、发票等凭证及设备编号。2. 设备性能、准确度能满足生产需要。3. 是否与生产规模相适应。符合 不符合2.3测量设备2 .企业的检验、试验和计量设 备应在检定或校准的有效期内 使用。检验、试验和计量设备是否在检定有效期内并有标识。符合 轻微缺陷 不符合、人力资源

30、要求序号核查 项目核查内容核查要点结论核查记录3.1企业领导企业领导应具有一定的质量管理 知识，并具有一定的专业技术知 识。1是否有基本的质量管理常识。了解产品质量法、标准化法、计量法和工业产品生 产许可证管理条例对企业的要求（如企业的质量责任 和义务等）；了解企业领导在质量管理中的职责与作用。2.是否有相关的专业技术知识。了解产品标准、主要性能指标等；了解产品生产工艺流程、检验要求。符合 轻微缺陷 不符合3.2技术 人员企业技术人员应掌握专业技术知 识，并具有一疋的质量官理知识。1.是否熟悉自己的岗位职责。2. 是否掌握相关的专业技术知识。3. 疋否有一疋的质量官理知识。符合 轻微缺陷 不符

31、合序号核查 项目核查内容核查要点结论核查记录3.3检验 人员检验人员应熟悉产品检验规定， 具有与工作相适应的质量管理知 识和检验技能。1.是否熟悉自己的岗位职责。2. 是否掌握产品标准和检验要求，重点抽查关键重要件 检验人员和出厂检验人员。3. 疋否有一疋的质量官理知识。4. 是否能熟练准确地按规定进行检验。符合 轻微缺陷 不符合3.4生产 人员生产人员应能看懂相关技术文件 （图纸、工艺文件等），并能熟 练地操作设备。1.是否熟悉自己的岗位职责。2是否能看懂相关图纸和工艺文件，重点抽查关键工序、特殊工序操作工人。3.是否能熟练地进行生产操作。符合 轻微缺陷 不符合3.5人员 培训企业应对与产品

32、质量相关的人员 进行必要的培训和考核。1. 与产品质量相关的人员是否进行了培训和考核，并保持有关记录。重点抽查检验人员、售后服务人员、新员工上岗培训和考核记录。2. 电工、电焊工、行车司机等法律法规有规定的人员必 须持证上岗。符合 轻微缺陷 不符合四、技术文件管理序号核查 项目核查内容核查要点结论核查记录1.企业应具备和贯彻实施细则 5.1中规定的产品标准和相关标 准。1.是否有实施细则中所列的与申证产品有关的标准。2. 是否为现行有效标准并贯彻执行。符合 轻微缺陷 不符合4.1技术标准2.如有需要，企业制定的产品标 准应不低于相应的国家标准或行 业标准的要求，并经当地标准化 部门备案。1.企

33、业制定的产品标准是否经当地标准化部门备案。2. 企业产品标准主要技术和性能指标不应低于相应的 国家标准或行业标准的要求。符合 轻微缺陷 不符合 此项不适用序号核查 项目核查内容核查要点结论核查记录1 .技术文件应具有正确性，且签 署、更改手续正规完备。1.技术文件（如设计文件和工艺文件等）的技术要求和数据等是否符合有关标准和规定要求，检查申请取证产品的使用说明书、计算书、合格证、总装图、部件图、 关键零件图、关键/特殊工序的工艺文件。2. 技术文件签署、更改手续是否正规完备。符合 轻微缺陷 不符合2.技术文件应具有完整性，文件 必须齐全配套。技术文件是否完整、齐全（包括设计文件的图样目录、 零

34、部件明细表、总装图、部件图、零件图、技术要求等 和工艺文件的工艺过程卡、工序卡、作业指导书、检验 规程等以及部件原材料、 半成品和成品各检验过程的检 验、验证标准或规程等）。检查申请取证产品的主传动 轴加工，制动轮、联轴器装配等技术工艺文件。符合 轻微缺陷 不符合4.2技术 文件3 .技术文件应和实际生产相一 致，各车间、部门使用的文件必 须完全致。1.技术文件是否与实际生产和产品统一一致。2. 各车间、部门使用的文件是否一致，检查技术部门、 质检部门、生产车间申请取证产品的主传动轴加工，制 动轮、联轴器装配技术工艺文件。符合 轻微缺陷 不符合1 .企业应制疋技术文件管理制 度，文件的发布应经

35、过正式批准， 使用部门可随时获得文件的有效 版本，文件的修改应符合规定要 求。1是否制定了技术文件管理制度。2. 发布的文件是否经正式批准。3. 使用部门是否能随时获得文件的有效版本。4. 文件的修改是否符合规定。符合 轻微缺陷 不符合4.3文件管理2 .企业应有部门或专（兼）职人 员负责技术文件管理。是否有部门或专（兼）职人员负责技术文件管理。查是 否有文件的修改、发放等记录。符合 轻微缺陷 不符合五、过程质量管理序号核查项目核查内容核查要点结论核查记录1.企业应制定采购原、辅材料、 零部件及外协加工项目的质量 控制制度。1. 是否制定了控制文件。2. 内容是否完整合理。符合 轻微缺陷 不符

36、合2.企业应制疋影响产品质量的 主要原、辅材料、零部件的供方 及外协单位的评价规定， 并依据 规定进行评价，保存供方及外协 单位名单和供货、协作记录。1. 是否制定了评价规定。2. 是否按规定进行了评价。3. 是否全部在合格供方采购。4. 是否保存供方及外协单位名单和供货、协作记录，检 查电机、减速机、焊材、钢丝绳、制动器等是否在合格 供方名单内，焊材、钢丝绳是否有生产许可证。符合 轻微缺陷 不符合3.企业应根据正式批准的采购 文件或委托加工合冋进行采购 或外协加工。1. 是否有采购或委托加工文件（如：计划、清单、合冋 等），重点检查电机、减速机、焊材、钢丝绳、制动器 等采购合同。2. 采购文

37、件是否明确了验收规定。3. 采购文件是否经正式批准。4. 是否按采购文件进行采购。符合 轻微缺陷 不符合5.1采购控制4.企业应按规定对采购的原、辅 材料、零部件以及外协件进行质 量检验或者根据有关规定进行 质量验证，检验或验证的记录应 该齐全。1. 是否对采购及外协件的质量检验或验证作出规定。2. 是否按规定进行检验或验证。3. 是否保留检验或验证的记录。重点检查电机、减速机、焊材、钢丝绳、制动器及外协件检验或验证记录。符合 轻微缺陷 不符合5.2工艺管理1 企业应制定工艺管理制度及 考核办法，并严格进行管理和考 核。1. 是否制定了工艺管理制度及考核办法。其内容是否完 善可行。2. 是否按

38、制度进行管理和考核。符合 轻微缺陷 不符合序号核查项目核查内容核查要点结论核查记录2.原辅材料、半成品、成品、工 装器具等应按规定放置，并应防 止出现损伤。1. 有无适宜的搬运工具、必要的工位器具、贮存场所和 防护措施。2. 原辅材料、半成品、成品是否出现损伤。符合 轻微缺陷 不符合3 .企业职工应严格执行工艺管 理制度，按操作规程、作业指导 书等工艺文件进行生产操作。是否按制度、规程等工艺文件进行生产操作。如制动轮、 卷筒、减速机、联轴器加工装配等重要工序是否按工艺 文件进行生产操作。符合 轻微缺陷 不符合1 企业应明确设置关键质量控 制点，对生产中的重要工序或产 品关键特性进行质量控制。1

39、. 是否对重要工序或产品关键特性设置了质量控制点。 如制动轮、卷筒、减速机、联轴器装配等重要工序是否 设置了质量控制点。2. 是否在有关工艺文件中标明质量控制点。符合 轻微缺陷 不符合5.3F=p 曰. 质量控制2 .企业应制订关键质量控制点 的操作控制程序，并依据程序实 施质量控制。1. 是否制订关键质量控制点的操作控制程序，其内容是 否完整。2. 是否按程序实施质量控制。符合 轻微缺陷 不符合5.4特殊过程对产品质量不易或不能经济地 进行验证的特殊过程， 应事先进 行设备认可、工艺参数验证和人 员鉴定，并按规定的方法和要求 进行操作和实施过程参数监控。1. 对特殊过程（如焊接、热处理、铸造

40、等工序）是否事 先进行了设备认可、工艺参数验证和人员鉴定。2. 是否按规定进行操作和过程参数监控。符合 轻微缺陷 不符合5.5产品 标识企业应规定产品标识方法并进 行标识。1. 是否规定产品标识方法，能否有效防止产品混淆、区 分质量责任和追溯性。2. 检查关键、特殊过程和最终产品的标识。符合 轻微缺陷 不符合序号核查项目核查内容核查要点结论核查记录5.6不合格品企业应制订不合格品的控制程 序，有效防止不合格品出厂。1. 是否制订不合格品的控制程序。2. 生产过程中发现的不合格品是否得到有效控制。重点 检查不合格品处置记录。3. 不合格品经返工、返修后是否重新进行了检验。重点 检查检验记录。符合

41、 轻微缺陷 不符合六、产品质量检验序号核查 项目核查内容核查要点结论核查记录1.企业应有独立行使权力的 质量检验机构或专（兼）职检 验人员，并制定质量检验管理 制度以及检验、试验、计量设 备管理制度。1. 是否有检验机构或专 （兼）职检验人员，能否独立 行使权力。2. 是否制定了检验管理制度和检测计量设备管理制 度。符合 轻微缺陷 不符合6.1检验管理2.企业有完整、准确、真实 的检验原始记录或检验报告。1. 检查主要原材料、半成品、成品是否有检验的原始 记录或检验报告。2. 检验的原始记录或检验报告是否完整、准确。符合 轻微缺陷 不符合6.2过程检验企业在生产过程中要按规定 开展产品质量检验

42、， 做好检验 记录，并对产品的检验状态进 行标识。1. 是否对产品质量检验作出规定。2. 是否按规定进行检验，重点检查关键零件、关键工 序的检验活动。3. 是否作检验记录。4. 是否对检验状况进行标识。符合 轻微缺陷 不符合序号核查 项目核查内容核查要点结论核查记录6.3*出厂 检验企业应按本实施细则 5.3的规 定，对产品进行出厂检验和试 验，出具产品检验合格证，并 按规定进行包装和标识。1. 是否有出厂检验规定、包装和标识规定。2.是否按要求进行了出厂检验和试验。重点检查取证样品产品检验合格证、出厂检验记录；换证企业抽查近2年产品出厂检验记录， 是否按照规定在产品或 者包装、说明书上标注加

43、印（贴）生产许可证标志和 编号。3. 产品包装和标识是否符合规定。符合 不符合6.4型式检验应依据 GB/T1955 2008建筑 卷扬机标准7.3条要求进行 型式检验。是否按GB/T 1955 2008建筑卷扬机标准 7.3条 要求进行型式检验。符合 轻微缺陷 不符合七、安全防护序号核查 项目核查内容核查要点结论核查记录7.1安全 生产企业应根据国家有关法律法规 制定安全生产制度并实施。企业 的生产设施、设备的危险部位应 有安全防护装置，车间、库房等 地应配备消防器材，易燃、易爆 等危险品应进行隔离和防护。1. 是否制定了安全生产制度。2. 危险部位是否有必要的防护措施。3.车间、库房等是否

44、配备了消防器材， 消防器材是否在有效期内。4.是否对易燃、易爆等危险品进行隔离 和防护。符合 轻微缺陷 不符合7.2劳动 防护企业应对员工进行安全牛产和 劳动防护培训，并为员工提供必 要的劳动防护。1.是否进行了必要的安全生产及劳动 防护培训；2.是否对电焊工等提供了必要的劳动 防护。3. 员工的生产操作是否符合安全规范。符合 轻微缺陷 不符合附件3生产许可证企业实地核查报告生产地址：邮编：联系人：电话：传真：，于 _年 月 _日至_年 _月_日对该企业进行了核查，共计核查出:否决项不符合项款。职务（组长、组员）核查分工（条款）审查员证书编号观察员（签字）：年 月 日审查组织单位（章）:年 月

45、 日注：“其他情况说明”栏中填写的内容为：企业存在不符合法律法规等有关规定，且不能体现在实地核查记录中的情况，如企业存在因非不可抗力原因拖延或拒绝核查的情况等。附件4 4企业实地核查轻微缺陷项汇总表企业名称：产品单元：序号条款号轻微缺陷程度轻微缺陷事实描述整改要求审查组组长（签字）： 年 月日审查组成员（签字）：年 月日企业代表签字：企业公章年 月日整改时限：请企业按照整改要求在日内完成整改，并将整改情况报企业所在地质量技术监督部门。注：实地核查不合格的企业，“整改要求”、“企业代表签字”、“整改时限”栏不填。附件5 5（CMA 章）、（CNAS 章）、（CAL 章）检验报告报告编号：产品名称

46、单元名称规格型号受检单位（与抽样单上企业名称一致，以集团公司名义申请的应填写所属单位的名称）检验类别生产许可证检验报告日期（以签发日期为准）检验机构名称注意事项1 1.检验报告无“检验报告专用章” 或检验单位公章无效。2 2.复制检验报告未重新加盖“检验报告专用章”或检验单位公章无效。3 3.检验报告无批准人、审核、主检签字无效，无骑缝章无效。4 4.检验报告涂改无效。5 5.受检单位对检验报告若有异议， 单位提出，逾期不予受理。应于接到报告后十五日内向检验地址：（检验机构详细地址）邮政编码：联系人：电话：传直.E E mailmail电子信箱: :XXX检验机构检验报告产品名称（按产品抽样单

47、填写）规格型号（按产品抽样单填写）受检单位 名称（按产品抽样单填写）受检单位 生产地址（按产品抽样单填写）抽样地点（按产品抽样单填写）样品等级（按产品抽样单填写）抽样人员（按产品抽样单填写）抽样基数（按产品抽样单填写）产品批号/ 生产日期（按产品抽样单填写）抽样数量（按产品抽样单填写）抽样日期（按产品抽样单填写）到样日期收到样品的日期样品描述（对收到的样品基本情况作简单表述口：封条是否完好、清楚；样品的形状、完好程 度等。）检验依据建筑卷扬机产品生产许可证实施细则规定的产品检验依据检验日期检验结论（按照XX标准对XX产品进行检验，检验结果均符合/ XX项目不符合该标准规定的（XX规格XX等级）

48、要求，判定该样品为合格/不合格。）检验单位（公章或检验报告专用章）签发日期：年 月日备注试验室环境温度、湿度等报告编号：XXXXXXXXXXXXXXXX共X X页第X X页批准:审核:主检:复核:检验:检验数据附件6 6本细则与旧版细则主要内容对比表产品单元、产品品种变化对比表新版旧版序号产品单元产品品种产品单元产品品种说明调速卷扬机高速卷扬机快速溜放卷扬机慢速溜放卷扬机快速卷扬机1建筑卷扬机慢速卷扬机建筑卷扬机（未划分）变化产品标准变化对比表序号产品单元（新版）产品标准（新版）产品标准（旧版）说明1GB/T 1955 2008GB/T 1955 2002变化2GB/T 20118 2006G

49、B/T 8918 1996变化3建筑卷扬机GB/T 5972 2009GB/T 5972 2006变化4GB/T 10095.1 2008GB/T 10095.2 2008GB/T 10095 2001变化必备生产设备变化对比表序号产品单元（新版）主要设备（新版）主要设备（旧版）说明1建筑卷扬机铳床增加必备检测设备变化对比表序号产品单元（新版）主要检测设备（新版）主要检测设备（旧版）说明1500V兆欧表、百分表、千分尺、 调压器减少2建筑卷扬机砝码、电压表、测力计增加产品单元产品品种覆盖原则调速卷扬机建筑卷扬机高速卷扬机冋一产品品种按额定载荷覆盖，即 额疋载何大的覆盖额疋载何小的。50%以上；

50、快速溜放卷扬机慢速溜放卷扬机快速卷扬机慢速卷扬机应急预案现场处置方案（一）、触电事故现场处置方案第一节事故特征1.1危险程度分析a人直接与带电体接触的触电事故：按照人体触及带电体的方式和电流通过人体的途径，此类事故可分为单相触电和两相触电。单相触电是指人体在地面或其他接地导体上，人体某一部分触及一相带电体而发生的事故。两相触电是指人体两处同时触及两 带电体而发生的事故，其危险性较大。此类事故约占全部触电事故的40%以上；b与绝缘损坏电气设备接触的触电事故：正常情况下，电气设备的金属外壳是不带电的，当绝缘损坏而漏电时，触及到这些外壳，就会发生触电事故，触电情况和接触带电体一样。此类事故占全部触电

51、事故的c跨步电压触电事故：当带电体接地有电流流入地下时，电流在接地点周围产生电压降，人在接地点周围两脚之间出现电压降，即造成跨步电压触电。1.2事故类型人体因电流通过所受的伤害可分电伤和电击两种,其对人体的伤害如下：电伤：电伤是因为触电而使人体的外表局部受伤，有灼伤和电烙印等。这种触电往往因电火花或电弧的发生而造成，会引起刺痛的感觉。电击：电击是指触电伤亡事故。当人体与有电导体接触时，有电流通过人体，电流产生的热将人体表皮烧伤，发生水泡，这样皮肤电阻骤然减低，电流加大；在大电流通过人体时，神经细胞受伤，产生局部麻痹，使触电人不能自我脱离险境，被电“吸住”； 电流对人体的伤害进一步加重，至使有一

52、部分电流通过心脏，引起心脏或呼吸器官发生麻痹，造成死亡事故。1.3事故发生的区域变压器区域、配电室、车间等生产装置区域。1.4事故可能发生的季节触电事故有明显的季节性：一般每年以二、三季度事故较多，六至九月集中。因为夏秋两季天气潮湿、多雨，降低了电气设备的绝缘性能；人体多汗皮肤电阻降低，容易导电；天气炎热，电扇用电或临时线路増多，且操作人员不穿戴工作服和绝缘工具。 1.5事故前可能出现的征兆绝缘层破损、老化，超负荷运行；设备存在安全隐患，出现漏电现象；电气设备金属外壳接地不良或不接地；未按规定进行必要的保养和检查；员工未按安全操作规程操作。第二节应急组织与职责2.1火灾事故现场应急处置小组组长

53、：车间主任副组长：班组长通讯保障组：综合办、事故发现人员抢险救护组：车间保全人员 灭火警戒组：各班组长2.2应急职责2.2.1组长：（1） 组织本处置方案的制订、修善，并定期组织演练；（2） 负责本处置方案应急资金投入的落实；（3） 发生事故后，组织指挥本单位的应急救援工作，并负责向公司领导报告；（4） 事故结束后，组织事故原因的调查、分析，处置方案适用性的评审。2.2.2副组长（1） 协助组长，具体组织本处置方案的编制、修善工作；（2） 根据施工需求，制定处置方案的资金投入计划；（3） 发生事故后，协助总指挥负责应急救援的具体指挥工作；（4） 协助事故后的恢复工作；（5） 参与事故原因的调查

54、和分析，处置方案适用性的评审；（6）组长不在，由副组长代理行使职责。2.2.3通讯保障组主要职责（1） 掌握所有重要部门的电话号码以及重要应急机构、部门、人员的电话号码；（2） 保证通讯联络的畅通；（3） 负责配合常务副总指挥的各项工作协调；及时下达各种指令，落实指令的执行情况，并汇报常务副总指挥；（4） 保证应急抢险车辆的调配。2.2.4抢险救援组主要职责（1）迅速组织抢险、抢修队员奔赴现场，佩戴好个人防护用品，按照指挥部的命令，抢救、转移受伤人员，切断事故源，迅速抢修并控制事故进一步扩大；（2）负责对伤员的临时处置，待病情稳定后，做进一步处理；2.2.5灭火警戒组主要职责（1） 查明火情和

55、职工伤亡情况，抢救事故现场职工、组织灭火；（2） 灭火救援组组长如果不在现场，由保卫组组长代行职责；（3） 配合专业消防队伍做好灭火救援工作；（4 ）建立警戒区，根据确定的安全疏散路线，疏散公众（包括公司内人员和公司外周边人员），引导消防人员或医护人员进入事故现场，迅速将警戒区内与事故应急处理无关的人员撤离。第三节应急处置3.1应急处置程序：3.1.1最早发现者就立即向主管部门领导或车间主任报告，在确保自身安全情况下并采取办法控制事态。3.1.2主管部门领导或车间主任接到报警后，应迅速通知有关车间，要求查明装置和原因，下达应急救援预案处置的指令，同时发出警报通知上级应急指挥部，同时和车间指挥部

56、成员迅速赶往事故现场，必要时向消防邮警救援。3.1.3应急指挥部人员应迅速到达事故现场，根据事故状态及危害程度，做出相应的应急决定进行救援，如事故扩大无法控制，应立即向上级指挥中心汇报，上级指挥中心上报公安、安监等领导机关报告事故情况，并请求支援。3.1.4其他相关班组到达事故现场后，会同发生事故的部门积极展开救援。在查明部位和范围后看能否控制，车间按生产调度命令进行停车或紧急停车。3.1.5当事故得到控制。立即成立专门工作小组调查事故发生原因和研究制定防范措施。研究制定抢修方案，并立即组织抢修，尽早恢复生产。3.2应急处置措施3.2.1首先做好现场保卫工作，保护好现场并采取积极措施保护伤员生

57、命，减轻伤情，减少痛苦，并根据伤情需要，迅速联系医疗部门救治。3.2.2发现有人触电，应立即断开有关电源，使触电者在脱离电源后在没械移、不急于处理外伤情况下，立即进行心肺复苏急救，并根据伤情迅速联系公司就近医院救治，发现触电者呼吸、心跳停止时，应立即在现场就地抢救，用心肺复苏法支持呼吸循 环，对脑、心重要脏器供氧。3.2.3如果触电者处于高位，为防止解脱电源后自高处坠落应采取预防措施。3.2.4触电者触及低压带电设备，救护人员应设法迅速切断电源，救护人员也可站在绝缘垫上或木板上进行救护。3.2.5高处触电紧急救护：救护人员应在确定触电者已与电源隔离，且救护人员本身所涉及环境安全距离危险电源时，

58、方能接触伤员进行抢救，并应注意防止发生高处坠落的可能。如伤员停止呼吸，立即口对口吹气2次，再测试颈动脉，如有脉搏则每5秒继续吹一次，如颈动脉无搏动时，可用空心拳头叩击心前区域数次，促使心脏复跳。高处发生触电，为使救援更为有效，应及时设法将伤员送至地面，在完成上述措施后，应立即用绳索迅速将伤员送至地面，或采取可能的迅速并有效的措施送至平台上，触电伤员送至地面后，应立即继续按心脏复苏法坚持抢救，按心脏复苏法支持生命的 三项基本措施：通畅气道，口对口人工呼吸法，胸外按压。如发现伤员口中有异物，可将其身体及头部同事侧转，迅速用一个手指或两手指交叉从口角插入，取出异物。在保持伤员气道通畅的同时，救护人员

59、用放在伤员额上的手的手指捏住伤员鼻翼，救护人员深呼气后，与伤员口对口紧合，在不漏气情况下，先连续大口吹气两次，每次1-1.5 秒。如两次吹气后测试颈动脉仍无搏动，可判断心跳已经停止，要立即同时进行胸外按压。触电伤员如牙关紧闭，可口对鼻人工呼吸，口对鼻人工呼吸时，要将伤员嘴紧闭，防止漏气。3.3报告事项报警电话：内部应急救援成员及联系方式详见附件1.外部联系单位通讯录详见附件2。第四节注意事项4.1触电者未脱离电源前，救护人员不准直接用手触及伤员。脱离电源要把触电者接触的那部分带电设备的开关、刀闸或其他断路设备断开；或设法将触电者与带电设备脱离。在脱离电源中，救护人员

60、要注意保护自己。4.2触电者触及高压带电设备，救护人员应迅速切断电源，或用适合该电压等级的绝缘工具解脱触电者，救护人员在抢救过程中注意保持自身与周围带电部分必要的安全距离。4.3触电者触及低压带电设备，救护人员应设法迅速切断电源，如拉开电源开关、刀闸，拔除电源插头等；或使用绝缘工具、干燥木棒、木板、绝缘绳子等不导电的材料解脱触电者；也可抓住触电者干燥而不粘身的衣服，将其拖开，切记要避免碰到金属物 体和触电者的裸漏身体，也可用绝缘手套或将手用干燥衣物包起绝缘后解脱触电者；救护人员也可站在绝缘垫上火干木板上进行救护。4.4应急救援结束注意事项：救援结束后，注意保护现场，配合有关部门调查处理，做好善