新建制度督查管理办法

1、制度稽查、效能监察管理办法（试 行）1、目的和适用范围为建立健全监督制约机制， 维护企业利益， 加强对公司内部贯彻 执行国家法律、法规和规章制度情况的监督， 客观公正地评价各单位、 部门的经营管理现状、保证稽查人员公平、公正、廉洁高效地开展工 作，制定本制度。本制度适用于集团公司及子公司， 颁发制度的执行情况稽查， 纠 正、改进的全过程。2、术语2.1 管理标准：对企业生产、经营、管理领域中需要协调统一的重复 性管理事项所制定的制度、办法、程序和规定等文件。3、相关文件中华人民共和国行政监察法 ；管理仲裁程序；企业管理标准控制管理办法违纪员工行政惩处条例3、职责3.1 持续改进部负责组织企业管

2、理标准体系的建设。按照管理分工， 负责管理标准体系中规章制度体系文件的组织制定（修订） 、审查、 报批和废止，负责制度实施情况的调研，并对争议事项进行协调、仲 裁，促进制度的不断优化。3.2 质量部负责组织管理标准体系中质量管理体系文件的制定（修 订）、审查、报批及批准后的组织实施、评审、考核和争议事项的协 调、仲裁。3.3 安全管理部门负责组织管理标准体系中环境 /职业安全健康管理 体系文件的制定（修订） 、审查、报批及批准后的组织实施、评审、 考核和争议事项的协调、仲裁。3.4 各职能管理部室负责组织职责范围内相关管理标准的起草、送审 以及印发后的宣贯； 负责按企业考核标准与办法对管理标准

3、涉及的考 核项目进行检查、 考核，并向管理标准分管部门反馈执行过程中发现 的问题。3.5 监察部门负责对企业管理标准执行情况进行监督，对管理标准执 行过程中各职能管理部室的贯彻执行情况进行稽查， 承办日常稽查工 作，对严重违章违纪的行为立案查处，稽查工作对董事长负责。4、稽查人员工作原则4.1 坚持原则，忠于职守，廉洁自律；4.2 重事实、中证据，重调查研究；4.3 反映真实情况，敢于揭露矛盾；4.4 综合评价客观、公正并力求准确。5、稽查工作纪律 稽查人员违反下列规定的，追究党纪、政纪责任、构成犯罪的，移送 司法机关处理。5.1 稽查人员不得接受被稽查单位的任何馈赠、报酬、福利待遇；不 得在

4、被稽查单位报销费用；不得参加有可能影响公正执行公务的宴 请、娱乐、旅游等活动。5.2 稽查人员必须保守秘密，不得擅自向被稽查单位或者他人透露稽 查报告的内容及其工作秘密，不得泄露被稽查单位的保密事项。5.3 工作失职，造成经济损失或不良后果的。5.4 对发现的问题隐瞒不查、 隐匿不报或者避重就轻， 不如实反映的5.5 利用稽查工作之便为自己、亲友或者他人谋取私利的。5.6 与被稽查单位相互串通编造虚假报告的。5.7 以其他方法徇私舞弊的。稽查内容及方法6、稽查工作任务6.1 监察被稽查单位贯彻执行国家财经法规、企业财务管理规章制度 的情况。6.2 检查被稽查单位的经营管理行为，有无侵害企业利益

5、，有无违规 或失误，有无造成资产流失、毁损、沉淀、浪费等情况。6.3 稽查被稽查单位履行部门职能、岗位职责的情况。6.4 稽查被稽查单位贯彻执行企业规章制度、管理决定、行政指令的 情况以及三层次制度、流程的制定、运行情况。6.5 稽查企业规章制度以及单位内控制度的适用性、合理性和可操作 性。6.6 公司领导授意需要稽查的问题。6.7 社会及企业员工的举报需稽查的事宜。6.8 其他需要稽查的事项。7、稽查工作程序7.1 立项监察部依照董事长的行政指令予以稽查立项， 也可以根据实际情 况提报稽查项目，稽查结果对董事长负责。7.2 实施7.2.1 对立项项目的稽查由监察部组织实施，监察部根据稽查项目

6、内 容成立稽查小组， 必要时可跨部门由二人以上组成。 与稽查项目有利 害关系或当事人有近亲关系的人员应当回避。7.2.2 项目的稽查应当在规定时间内完成，因特殊情况不能再时限内 完成的，可申请延期。7.3 稽查报告7.3.1 稽查报告的内容主要包括：1、对被稽查单位财务、经营情况进行分析评价；2、对稽查单位贯彻、执行董事长决定、指令及规章制度的执行、 运作情况进行分析评价；3、指出被稽查单位存在的问题并提出处理意见或建议；4、董事长要求报告或监察部认为应当报告的情况。7.3.2 稽查人员发现被稽查单位的经营管理行为有可能危及企业资产 安全、侵害企业权益或者认为应当立即报告的其他紧急情况， 应当

7、立 即向董事长提出专项报告。7.3.3 稽查报告在报经董事长批复前，一般不与被稽查单位见面。7.3.4 稽查报告董事长批复后，抄送与稽查内容有关的部门、单位， 有关部门、单位按照批复指令落实稽查报告提出的意见和建议。7.3.5 被稽查单位及相关部门对稽查报告提出的意见、 建议有异议的， 应于收到稽查报告三日内提交监察部复查、复议。逾期未提交的，视 为无异议。经复查后维持原认定意见、建议的，有关单位部门应继续 执行；复查后撤销或修改原认定意见、 建议的，报董事长批复后执行7.3.6 监察部对稽查报告提出的意见、建议的执行情况大忽悠督查、 督办责任。7.4 被稽查单位和个人负有以下责任和义务：7.4.1 被稽查单位应当按监察部的要求如期、如实报送有关报表、账 目、原始记录等相关联的资料。7.4.2 稽查人员通过谈话了解有关稽查事项的情况时，被谈话人应当 如实回答，必要时应出具书面说明或证词，并对说明、证词的真实性 负责。7.4.3 与稽查事项有关的责任人对自己提出的免除或减轻自身责任的 主张，负有举证责任。7.5 被稽查单位有下列行为之一的，追究直接负责的主管人员和其他 责任人的责任。情节严重构成犯罪的，移交司法机关处理。7.5.1 拒绝、阻碍稽查人员依照本制度履行职责