北京中关村2016年上半年工作总结及下半年计划

1、北京中关村营业部2016年上半年总结及下半年计划第一部分经营状况分析一、2016年上半年营业部累讣总收入982万元（日报、财报报表）。其中证券经纪业务净收入7264万元；金融产品收入455万元：利息收入207万元。新增开户及新增资产新开发客户220户，有效户57户，上半年新增资产40667万元（截至 到6月30 H） o交易量及市场份额上半年累计交易虽A股交易量1479亿元，市场份额占有率0. 1076%o : 注均包含融资融券数据：平均佣金上半年普通A股平均费率为0.53%o，注均包新三版数据：上半年融资融券平均 费率为0.91%o :托管资产托管总资产1625亿元：（基础客户52亿元；大小

2、非1125亿元）；二、营业部上半年共发生业务及管理费248万元；固左性费用支出236万元，占全部费 用的96%:业务性费用10.7万元，占全部费用的4%。上半年发生费用总计248万元（不含2015年度奖金）；年初上报全年预算费用702万元， 折合上半年则为351万元：2016年上半年费用未超岀预算（财务报表数据）。三、2016年度考核指标完成情况数据简要分析1、营业部利润预算完成比例为14%未完成半年预算，主要原因是因为行情低迷，交易量萎缩，参勺证券交易的客户减少；2、营业部主要收入1为手续费收入，占总收入74$;主要收入2为利息收入，占总收入226%:主要收入3为金融产品收入，占总收入74%

3、:3、营业部创新业务业绩不够明显，承徳IPO项目逐步推进收入暂时没有体现出来。第二部分营业部主要工作根据2016年营业部的工作计划全而开展融资融券业务以及股票质押业务，利用好公司的 “通道和平台”进行“零售业务”的开展。（即，沪深交易所A股、基金及沪港通市场的常规交 易通道，以及金融产品的销售平台和业务的营销与服务平台。）结合营业部的发展与规划，在确保基础业务稳立增长的情况下，在合规的前提下，以利润为 核心，逐步推进创新业务工作！一、营业部重点开展的工作（-）稳立传统业务的发展，细化客户分类及服务，对高净值客户要分析了解：通过分级基金交易和套利提高换手率。1、营业部线上通过营业部微信、qq等方

4、式提供包括晨讯、收评、盘中点评、重大事件 点 评、券商策略报告、行业以及个股分析：2、营业部还开展了周末与髙净值客户的交流活动，邀请业内人士讲解宏观经济、近期市场 走势、分级基金相关知识等；同时还开张融资融券、期权等创新业务推介：（二）在做好新开户的同时，加大12600多个空户的盘活以及流失客户二次开发工作； 通过公司金融产品、理财产品及相应的资产管理产品完成该项工作的推进。（三）公司增资扩股以后，开展融资融券业务，在营业部原有的基础上加大业务投入， 加大考核力度，服务落实到人。参与公司两融开户竞赛，积极宣导两融业务，并将两融开户加 入到员工月度考核当中。（四）重点推进股票质押业务的开展，通过

5、公司以及第三方机构解决质押瓶颈的问题， 引进新三板以及股票质押的托管市值：（五）推进创新业务的开展，寻找业务的突破口。加大私募基金的业务联系，落实私募 基金的托管工作。1、参加人民大学文化科技园区协办，文化部主办的国家文化产业项目服务平台精品项目交 流对接会，收取企业资料，寻求业务机会；2、与人民大学文化科技园建设发展公司签订了金融服务协议，通过对方线下物理空间 和线上虚拟孵化空间提供金融服务:3、营业部累计给公司报送私募基金托管4家，其中3家还在报送以及材料整理当中，1家 私募产品户已经完成并开始交易:4、与新三板上市公司远方动力（831501） x意城通信（430058）、恒拓开源（834

6、415）建立业务联系，双方就更换券商持续督导以及定增等事宜进行协商:（六）结合承徳IPO项目，在平泉地区组建团队为将来建立轻型营业部打基础。1、在当地进行轻型营业部建立的考察，与当地政府部门进行沟通了解当地人口、经济等 情 况后形成书而报告上报公司：2、在承徳（平泉）当地就经纪业务、新三板业务进行孵化为设立营业部打基础：（七）加大与基金公司的合作，通过基金分仓等方式增加收入及利润。在原有上海席位 的基础上国金基金于5月增开了深圳席位并已开始进行交易。二、其它工作（-）在风险控制方面加强了全体员工的职业道徳及执业行为教育，提髙了员工风险防 范 意识和业务能力，从而最大限度降低经营风险。（二）柜台

7、通过业务学习，对开户风险有了深刻 的认识，严把开户关，从根本上杜绝开户风险。（三）根据公司的相关要求，开展了全方位的反洗钱自査并按照公司要求的进度按时完 成。1、营业部接公司下发开展股转合格投资者权限自查、账户业务合规性自查工作的通知制左自査工作计划，指肚专人负责开展工作。2、根据合规审计部下发的关于开展营业部反洗钱自查等工作的通知，按照公司新发布的反洗钱内控制度以及8项制度，修订和完善营业部反洗钱的实施细 则，制泄2016年反洗钱工作计划实施方案。按照公司新发布的客户洗钱和恐怖融资风险 评估 及分类管理办法对营业部所有客户的反洗钱风险等级进行重新确认：按照公司下发的风险等级 划分电子表，搜集

8、客户风险要素，计算风险分值，并在系统中修改风险等级，最终按时完成客户 反洗钱等级划分工作。（四）根据市场的新变化及监管部门的要求大力开展投资者教育工作，倡导价值投资理 念，抵制非法证券活动，维护投资者合法权益。第三部分2016下半年工作计划根据公司现有情况以及营业部的特点，下半年营业部会继续用绕以开展融资融券业务为重 点，做好“通逍和平台”工作。（即，沪深交易所A股、基金及沪港通市场的交易通道；金融产 品的销售平台和业务的营销与服务平台。）结合营业部的发展与规划，下半年营业部会在合规的前提下，在确保基础业务稳左的情况 下，大力开展与私募基金的合作，逐步推进创新业务工作。一、在券商竞争激烈手续费收入大幅减少的情况下，加大主动性服务，主动推送公司“长安1号” 太极1号”日鑫多利” “向日葵”等产品，以固泄收益产品 推进空户开发力度。二、稳左营业部营销人员的数量，加快招聘优秀的兼职经纪人。加大银行渠道的合作，尤 其是以前合作较好的银行。加强与第三方销售机构的合作，在产品销售上打开外部渠道的突破 口。三、全力开展私募基金的业务合作，争取完成营业部推荐的私募基金保壳。加快创新业务 的发展，在新三板业务、IPO业务等业务上有一定的突破。四、加强与公司业务部门的沟通联系，争取在资管项目方而、直投项目等方而打开合作。五、全力配合公司做好承徳（平泉）IP