人民法院互联网诉讼服务平台建设方案

1、XX互联网诉讼服务平台项目方案建议书目录1 互联网诉讼服务平台项目背景 41.1 编写目的 41.2 平台概述 41.3 项目背景 42 互联网诉讼服务平台系统概述 52.1 问题及现状 52.2 业务目标 53 互联网诉讼服务平台项目功能规划 73.1 总体建设目标 73.2 总体架构说明 74 项目子平台功能规划 104.1 互联网诉讼服务平台 105 项目实施计划 185.1 项目特点和项目管理要求 185.2 项目组织架构 195.3 项目实施计划 205.4 项目配置管理 215.5 质量管理 262.1 需求管理 292.2 风险管理 326 培训与知识转移 356.1 技术培训目

2、标 356.2 培训计划 356.3 知识转移 367 技术支持及售后服务承诺 387.1 售后服务说明 387.2 技术支持 387.3 维护服务方式 397.4 服务内容 407.5 技术服务策略 417.6 技术服务承诺 417.7 售后服务期外服务承诺 421 互联网诉讼服务平台项目背景1.1 编写目的本文档收集了 XX市互联网诉讼服务平台项目的业务需求， 描述了 XX市互联网诉讼 服务平台项目的主要功能点，作为项目范围和建设内容以及与业主的交流依据。1.2 平台概述互联网诉讼服务平台， 将一系列诉讼便民利民应用集成于一个统一的平台， 为案件 当事人、诉讼代理人及社会公众提供贯穿于诉前

3、、 诉中及诉后全部诉讼过程的一站式集 约化在线诉讼服务。1.3 项目背景随着我国各项法律制度的不断完善和健全，对庭审过程公开、公正、高效、真实、 透明的要求及呼声日益增多， 为了适应社会形势和经济法制建设发展的需要， 加快科技 发展步伐，实现公正公判提高法院社会公信度，充分体现“阳光审判”的原则，利用科 技手段推动司法文明建设的进程，更符合我国法律对庭审记录要求的基本精神。2 互联网诉讼服务平台系统概述2.1 问题及现状随着中国企业信息化的深入， 信息化建设已经成为提升政府部门服务能力不可或缺 的一部分。 近年来，我国信息化建设在政府的大力扶持和帮助下， 呈现出蓬勃发展的景 象。XX市在信息化

4、建设方面基础比较薄弱，在满足居民日益提高的生活服务需求、创 造良好的商业投资环境、提升政府部门信息化水平等方面， XX市拥有广阔的提升空间。 通过对XX人民法院的实地调研，我们总结出以下一些实际问题：1、诉讼人员只有到法院现场才可以查询到相关的庭审结果，群众必须到法院 才可以进行立案预约、进行业务咨询等；2、法院的法律法规文献、庭审结果等资料，越来越多，保存资料的安全性和 查询方便等成为问题；3、法院是服务于人民的部门，但是由于它的特殊性，公众不能更多的了解熟 悉它，需要构建公共的服务平台；4、通讯基础设施的进展速度比较快，部门内部信息化的进展相对比较缓慢。综上所述，XX人民法院通过建设互联网

5、诉讼服务平台成为信息化建设的重要方向。 在当今信息技术高度发达的时代，互联网服务对于XX人民法院服务创新具有重要意义， 拓展了人民法院司法公开的途径同时推进阳光司法， 畅通了民意沟通渠道， 建立了人民 法院与人民群众双向沟通的平台。2.2 业务目标通过互联网诉讼服务平台的规划建设，提升 XX人民法院的服务能力和服务水平， 增进XX人民法院的运行效率。互联网诉讼服务平台创新了人民法院为人民服务的方式、 拓展了人民法院司法信息公开的途径、 畅通了民意沟通的渠道。 通过互联网诉讼服务平 台的建设，XX人民法院信息化服务能力将达到以下目标：1使案件当事人、 诉讼代理人及社会公众通过互联网享受到立案预约

6、、 案件进展查询、公告查询等诉讼服务。2实现面向案件当事人及社会公众的审务公开，推进阳光司法。3. 建立人民法院于人民群众双向沟通的平台，促进司法公正与社会和谐。通过充分利用云计算等技术，实现 XX 城市信息价值链的整合和优化，从而为 XX 提供强有力的技术支撑，服务于政府、企业和公众，推进XX城市经济和社会的可持续发展。互联网诉讼服务平台架设在 XX市数字城市云计算平台上，要为人民法院提供以 下方便：1. 通过互联网浏览器连接的形式为用户提供服务，缩短用户与人民法院之间的距离。人民法院无需再配备 IT 方面的专业技术人员，同时又能得到最新的技术应用，满 足人民法院对信息管理的需求。 支持不同

7、用户之间数据和配置的隔离， 从而保证每 个用户数据的安全与隐私。2. 从维护和管理方面来看：由于诉讼服务平台架设在云平台上，就不需要专门的维护和管理人员，也不需要为维护和管理人员支付额外费用，很大程度上缓解人民法院 在人力、财力上的压力，使其能够集中人力、财力对法院核心业务进行有效的实施 开展。3互联网诉讼服务平台项目功能规划3.1总体建设目标互联网诉讼服务平台的建设是推进法院庭审工作改制的发展的重要因素，实现公正与效率已经成为国内各级法院的工作主题，更是时代发展和进步的必然趋势。互联网诉讼服务平台创新了人民法院为人民服务的方式，使案件当事人、诉讼代理人及社会公众通过互联网享受到立案预约、案件

8、进展查询、公告查询等基本诉讼服务； 拓展了人民法院司法公开的途径，实现了面向案件当事人及社会公众的审务公开， 推进 阳光司法；畅通了民意沟通的渠道，建立了人民法院与人民群众双向沟通的平台，促进了司法公正与社会和谐。3.2 总体架构说明3.2.1架构概述常用浩妾规预旳互联网诉服务总外乱用户法院用白专全h1证/各奁故握库/裁帼建合云计尊決律主舷能互旺网诉讼服务平台内容管理单点登陆门户良3.2.2 总体功能描述充分利用云计算等技术，实现xx城市信息价值链的整合和优化，从而为“数字xX 提供强有力的技术支撑，服务于政府、企业和公众，推进 XX城市经济和社会的可持续 发展。互联网诉讼服务平台架设在 XX

9、市数字城市云计算平台上，通过云平台实现对应 用的服务能力动态调整，用户通过互联网远程即可访问应用系统。互联网诉讼服务平台从平台层分析包括以下功能：1、 内容管理（ CMS）：包含信息采编发、内容编辑器、栏目管理、工作流定义、网站群管理、信息访问分 析、用户管理等功能。2、 单点登陆：A、注册申请：用户注册时需要填写登陆账号、密码、密码确认、真实姓名、证件 类型、证件号码、性别、手机、邮箱、其它信息等。B、账号审核：对身份证号码位数，联系电话和手机号码的合理性进行自动校验审 核。对审核不通过的给予友好提示，并允许在线修改；对审核通过的账号标记 有效，赋予使用网站服务的权限。C、当事人及社会公众登

10、陆后，即可使用站内各项诉讼服务功能。登陆功能还可以 自动识别登陆账号的有效性。对有效账号允许登陆，对非法账号给出友好提示 交拒绝登陆。互联网诉讼服务平台从栏目分析包括以下功能：1、诉前服务主要包括诉讼指南、诉讼风险告知、常用文书下载等功能，可以在诉前提供一系统 的便民服务；2、诉中服务主要包括法院公告、在线立案预约、案件进展阶段查询、执行失信曝光台、司法委 托中介机构名录等功能；3、公众服务主要包括裁判文书公开、诉费计算器、来访指南、法庭指引、在线咨询等功能；4项目子平台功能规划4.1 互联网诉讼服务平台4.1.1互联网诉讼服务平台架构,平台层内百罰里单点登陆決院公告执行失信曝光台诉前服务指南

11、 诉冈圧吉知常用文书下载诉中服务公金服务 哉判文书 1诉蓋计算器法庭i詞1在线客询1J曲虹辱躺|罕彳牛讲馬阶段直igl:司注埶;中介相銘隶4.1.2 互联网诉讼服务平台业务流程互联网诉讼服务平台主要业务流程为在立案预约。1.在立案预约在立案预约业务流程如下图所示：阅读立案预约须知，用于展示立案预约须知信息; 登记基本信息，对案件的基本信息进行登记；信息包括办理人基本信息、当事人基本信 息、基本案情诉讼请求等信息；上传诉讼材料，用于对当事人登记的诉讼材料基本信息， 以及电子材料进行上传。登记信息包括材料类型、材料名称、纸质份数及相关电子文档 包等;提交预约申请，当事人确认所有信息填写完成无误后，

12、 可以提交预约申请。提交后 系统提示预约完成。4.1.3 互联网诉讼服务平台功能规划4.1.3.1公众服务41311法院概况法院概况功能主要是展示法院的相关信息，包括法院的名称、地址、组织结构等详 细信息。通过系统展示法院概况信息，更好的方便用户了解法院。系统主要通过信息内容发布（CMS），实现法院概况的公开，用户不需要登陆系 统即可访问法院概况，是面向于公众、服务于公众的信息。内容的维护主要是由法院来 维护。4.1.3.1.2新闻中心新闻中心功能主要是展示法院有关的新闻动态， 包括法院发生的大事、 最新发生的 事情等信息。通过系统展示法院相关的新闻信息，更好的方便用户了解法院的动态。系统主要

13、通过信息内容发布（ CMS ），实现新闻中心的公开，用户不需要登陆系 统即可访问新闻中心， 是面向于公众、 服务于公众的信息。 内容的维护主要是由法院来 维护。4.1.3.1.3法官风采新闻中心功能主要是介绍法院的法官， 包括法院有名的法官介绍， 以及法官完成的 成功的案件的介绍， 通过法官风采模块可以很好的向普通用户展示法院法官的风采。 通 过系统展示法院的法官的风采， 法院做到公平公正， 让普通用户更好的了解每位法官的 功绩。系统主要通过信息内容发布（ CMS ），实现法官风采的公开，用户不需要登陆系 统即可访问法官风采， 是面向于公众、 服务于公众的信息。 内容的维护主要是由法院来 维护

14、。4.1.3.1.4裁判文书借助互联网将裁判文书公开适应了信息化建设的需要，有利于扩大公开的覆盖面， 而且具有技术先进、 成本低的优点。 公开的裁判文书分门别类存放， 并设计方便实用的 查询方式， 快速的检索出与查询条件相关的裁判文书。 为突出裁判文书时效性， 裁判文 书上传审核通过后，就能在页面中查询到该裁判文书。4.1.3.1.5经典案例经典安全功能主要是以列表的形式， 把法院收集的经典案例展现给用户， 方便用户 查看学习，能通过经典案例起到宣传教育的作用。系统主要通过信息内容发布（ CMS ），实现经典案例的公开，用户不需要登陆系 统即可访问查看经典案例， 是面向于公众、 服务于公众的信

15、息。 内容的维护主要是由法 院来维护。4.1.3.1.6诉费计算器为了便于计算诉讼费用， 诉费计算器不同的计算公式计算不同种类的诉讼费用， 计 算器中的计算公式以法院的收费为标准； 诉费计算器的操作简单使用， 在用户输入诉讼 金额，选择诉讼费用类型后，就可方便的得到诉讼费的金额。4.1.3.1.7来访指南为了方便人民群众行使诉讼权利，来访指南提供文字或图片的说明来访的流程方 式。公布来访办公接待时间、办公地点、来访流程和所需要携带的相关资料，为人民群 众提供常用交通路线说明。4.1.3.1.8法庭指引法庭指引提供文字或图片的指引方式，方便人民群众在参加庭审。说明法庭诉讼流 程和法庭的注意事项，

16、 在法院的平面图中标注各个法庭的位置和其进出路线。 定期的发 布法庭的开庭时间等信息。4.1.3.1.9在线咨询平台为人民群众提供免费在线资讯，在线咨询使用在线留言、电子邮件回复的沟通 方式，保证了当事人的个人隐私问题。 回复内容会发送到用户留言时预留的电子邮箱中， 对于典型案例问题的回复， 在不涉及到个人隐私情况下， 问题可以显示在栏目中， 以供 人民群众参考。4.1.3.1.10 法律法规将各类法律法规集成一体，以供用户查阅。使用者能够提供按关键词、颁布单位、 地区等多种索引方式查询。 凭借其优秀的搜索引擎技术， 用户可为在极短时间内检索出 相关的法律、法规、规章和司法解释，并可以方便地对

17、相关条目和内容保存并打印，极 大地提高了使用者的工作效率。为广大人民群众提供便捷、高效地免费法规查询服务。4.1.3.2诉前服务4.1.3.2.1诉讼指南诉讼指南功能主要是通过信息列表的方式， 展示出最新的诉讼的相关信息， 包括有 关诉讼的帮助信息， 疑难问题等。 通过系统展示出这些信息， 方便用户查看相关的诉讼 信息，增加了用户体验。系统主要通过信息内容发布（ CMS ），实现诉讼指南信息的公开，用户不需要登 陆系统即可访问诉讼指南， 是面向于公众、 服务于公众的信息。 内容的维护主要是由法 院来维护， 法院的相关人员选择出群众最关心， 最需要的信息及时的更新到平台上， 供 用户查看。4.1

18、.3.2.2诉讼风险告知诉讼风险告知功能主要是以告知书的形式显示诉讼风险的相关内容，用户在诉讼 前，可以及时的了解到诉讼相关的风险， 提前把预知可能发生的风险告诉给用户， 以谨 慎的选择诉讼手段解决纠纷，并能让用户在诉讼中正确行使自己的权利，积极、全面、 及时的履行等责任，以便切实维护自身的合法权益。系统主要通过信息内容发布（ CMS ），实现诉讼风险告知的公开，用户不需要登 陆系统即可查看诉讼风险告知， 是面向于公众、 服务于公众的信息。 内容的维护主要是 由法院来维护。4.1.3.2.3常用文书下载常用文书下载功能主要是提供相关常用文书的下载功能， 系统通过把相关文书文件 在系统中共享，用

19、户可以方便的下载文件，以便查看相关的文书资料。系统主要通过信息内容发布（ CMS ），实现诉常用文书的下载，用户不需要登陆 系统即可下载相关的常用文书， 是面向于公众、 服务于公众的文件。 内容的维护主要是 由法院来维护。4.1.3.3诉中服务4.1.3.3.1法院公告用于对法院的发布的信息进行展示， 让诉讼人员和其他人员可以了解法院的一些动 态和自己关注的信息。 并可以了解对不同案件的审理时间等信息。 并展示开庭公告、 执 行公告、送达公告信息，更好的公开展示法院的公告信息。4.1.3.3.2在线立案预约展现立案帮助功能，并提供立案须知及案件手里范围， 并提供网络立案预约的功能。 更方便的受

20、理已经立案并需要进行审理的案件。4.1.3.3.2.1.1 登记立案信息1、阅读立案预约须知：用于展示立案预约须知信息2、登记基本信息：用于对案件的基本信息进行登记。信息包括办理人基本信息、 当事人基本信息、基本案情诉讼请求等信息。3、上传诉讼材料：用于对当事人登记的诉讼材料基本信息，以及电子材料进行上传。登记信息包括材料类型、材料名称、纸质份数及相关电子文档包等。4、提交预约申请：当事人确认所有信息填写完成无误后，可以提交预约申请。提 交后系统提示预约等级完成。4.1.3.3.2.1.2 查看预约状态让登记人可以对已提交的立案申请信息进行查看， 及时了解预约状况。 可查看的状 态分为：未提交

21、、待审核、审核通过、审核未通过、已预约、已立案、预约过期。4.1.3.3.2.1.3 预约来院日期在管理员审核通过之后，当事人可以通过页面日期展示来预约来院办理立案的日 期。4.1.3.3.3案件进展阶段查询当案件已经开始审理，在不同阶段都进行记录。对案件的整个进展进行实施跟踪， 可以根据需求来对案件的进展进行查询。页面展示内容为案件进展阶段及案由、当事人、承办人、承办庭室等信息。 当事人可以通过身份关联与关联案件字号查询案件的进展信息。4.1.3.3.4网络直播（二期）网络直播功能主要是对外展示法院开庭的现场， 通过图片、 文字、视频等方式及时 把法院现场的信息公开到网络上，方便人民群众查看

22、监督，使庭审过程公开、公正、真 实，同时充分体现“阳光审判”的原则。通过系统展示法院现场信息，主要包括现场直 播、直播回顾、访谈直播等内容。系统主要通过信息内容发布（ CMS ），实现法院庭审过程的公开，用户不需要登 陆系统即可查看庭审的结果， 是面向于公众、 服务于公众的内容。 内容的维护主要是由 法院来维护。4.1.3.3.5执行失信曝光台展示执行失信当事人信息和执行失信自然人信息。实现执行失信当事人信息公开； 并可以真是出诚实光荣榜信息， 让失信信息和诚实信息形成对比， 更方便对每个当事人 及执行人的信息进行观看， 了解信息更全面。 该展示内容为图片和列表的形式展示， 并 可以通过点击列

23、表查看更加详细的信息。 该展示信息无须登录即可访问； 内容由法院自 行维护。4.1.3.3.6司法委托中介机构名录用于查看司法委托中介机构的名录， 并可以查看每个司法委托中介机构的相关信息 及工作人员和工作人员信息， 并且可以根据不同的案件来选择相关的工作人员来进行案 件的委托代理工作。 实现司法委托中介机构名录信息公开； 该展示内容为图片和列表的 形式展示，并可以通过点击列表查看更加详细的信息。该展示信息无须登录即可访问； 内容由法院自行维护。5 项目实施计划5.1 项目特点和项目管理要求按照标准开发规范建立规范、完整的开发文档。主要包括需求分析、概要设计、详 细设计、代码文档、测试文档、系

24、统实施手册、管理员手册、使用手册等。各部分软件 具有在线帮助。开发过程中发生需求变更、设计调整等情况时，要有规范的、可回溯的 记录文档。产品和所有技术文档要具有严格的一致性。具体包含以下几个方面：1、项目配置管理在项目的开发过程中以及交付使用后， 会产生大量文档和程序， 如：需求分析说明、 设计说明、可执行码、用户手册、测试用例、测试结果等技术性文档以及合同、计划、 会议记录、报告等管理文档， 而且文档的版本在不断变迁和修改中， 势必产生一个庞大、 动态的信息集合。因此，必须建设相应的配置管理系统，通过一系列技术、方法和手段 来维护产品的历史、 鉴别和定位产品独有的版本、 在产品开发和发布阶段

25、控制变化， 制 定规范的配置管理工作计划和流程，沟通交流配置管理工作情况，从而使管理制度化、 有效减少重复性工作、保证产品的质量和效率和系统的后续升级和维护。2、项目管理规范和手段根据该项目的实施方案， 在实施过程中， 为了保证用户方、 开发方等各方能够对项 目建设实施进行监控， 及时发现和解决的问题， 必须建立相应的项目管理规范， 包括项 目执行监控流程、执行监控的方法、执行监控的责任等，使管理和监控工作流程化、规 范化，管理和监控工作责任明确。3、项目管理控制该项目的管理控制包含多个方面：项目范围、风险、进度、质量、变更管理控制， 贯穿项目开发建设的始终， 必须做到对项目建设范围准确定义，

26、 一旦范围发生变更， 要 有相应的变更控制和应对措施。4、风险管理项目风险管理是对项目风险从识别到分析到应对措施的一个过程，包括风险识别、 风险量化、风险对策、风险对策实施控制四个方面。项目在实施过程中会出现各种各样 的风险，必须做到充分、有效识别风险，应对风险和控制风险，在项目实施之初必须制 定风险预测和规避风险的对策。5、软件项目的开发管理必须要按照软件工程的方法，开发过程满足软件生存期的要求，采用先进的软件开 发的方法和软件开发的工具，科学地管理软件开发的过程，降低软件开发的风险和成本， 使软件项目获得较高的经济效益和社会效益。5.2项目组织架构5.2.1组织结构XX市人民法院互联网诉讼

27、服务平台项目建设实行项目领导小组负责制，我们建议XX市人民法院互联网诉讼服务平台项目采用如下的组织形式：XX市人民法院软通动力领导层项目领导小组管理层项目负责人项目经理执行层业务层业务负责人咨询顾问需求分析师技术层技术负责人应用系统开发经理系统架构设计师系统分析师开发工程师测试工程师系统工程师项目的组织将分为三个层次：领导层、管理层和执行层，每个层次负责不同的项目 职能。项目领导层项目领导层将负责对项目整体方向的控制， 并通过项目领导委员会的形式对项目过 程中产生的重要问题进行讨论分析和决策。项目领导委员会将由XX市领导、软通动力领导组成。项目管理层项目管理层负责项目的管理，包括对项目风险、进

28、度、预算、资源、集成等项目管 理涉及的各方面的控制、分析和工作安排。建议XX市人民政府和软通动力分别指定专门项目负责人参与到项目的整体管理 当中，并负责XX市人民政府各相关部门的工作协调和组织对项目工作成果的接收、 评估和意见反馈。项目执行层项目执行层将在项目管理层的领导下完成对项目的系统需求分析、系统整体设 计、集成设计、系统开发和客户化、系统测试、文档整理、系统配置等各方面的具体 工作。项目执行层又分为两个层面：业务层-负责系统的业务需求分析，起草业务需求文档；技术层-负责对系统的设计、开发、测试、配置等技术相关工作；5.3项目实施计划从项目开始实施之日起6个月内完成上线验收。如果项目从

29、2012年10月1日开 始，2013年5月1日前完成上线验收。项目阶段期限需求开发项目开始实施之日起1个月内系统设计项目开始实施之日起1个月内开发项目开始实施之日起2个月内测试/实施/培训项目开始实施之日起1个月内上线/系统优化/验收项目开始实施之日起1个月内系统免费维护期自项目验收之日起12个月内5.4项目配置管理在项目实施的过程与最终交付中会产生大量的文档。作为项目管理的一个重要方 面，文档管理对规范项目实施、沟通项目团队和知识共享等起着极其重要作用。为了 便于项目文档的写作、使用和存档，必须对项目文档进行规范化、标准化的管理，从 而提高项目的知识管理水平。541项目文档的内容就实施阶段而

30、言，要经过项目启动、现状与需求分析、系统设计、系统配置及客户化、系统测试与用户培训、系统上线以及上线后支持等阶段；因此，在项目实施中 不仅每个阶段都要产生数量庞大的文档资料，而且根据各阶段不同，其文档种类也十分繁多，综合而言，项目文档管理的内容主要涵盖以下四个方面：1、项目管理相关文档，主要包括：项目计划、周进度会材料、周报、阶段会议材 料与纪要、项目组联系表、培训文档、文档模板等。2、实施相关文档，主要包括各子系统的收集数据与配置数据、软件程序，以及工 具包等。3、项目交付品，主要包括：需求分析、概要设计、详细设计、配置文档、测试文档、培训文档、用户手册、总结文档以及系统演示等。4、其他文档

31、，主要包括：会议视频、现场演示等。542项目文档的命名规则为了便于项目文档的分类和使用，要对文档的命名采用统一的命名规则。在项目 实施过程中对产生的所有文档应遵循统一的命名规则如下：单位简称_一级目录_文件类型_文件名_日期号_版本号文件后缀1、单位简称XX市人民法院互联网诉讼服务平台项目实施涉及的部门众多，单位简称一定要符 合XX市的统一命名规范。2、一级目录分为项目管理相关文档(PMO)、生产运行系统项目的相关文档和项目其他文档(OTHER)，项目交付文档单独编制目录放入(Deliverable)文件夹中。3、文件类型命名规范为了便于管理人员的归档保存和项目人员的查询使用，项目文件类型按照

32、如下表 的命名规范。文件大类文件类型存档规范文件类型命名管理类项目计划Project Pla n启动会资料Kickoff Material通讯录Con tact list企业内进度会报告Site Weekly Status Report上报周报Petrochi na Status Report会议纪要Meeti ng Minu tes项目方案讨论Project Discuss文件大类文件类型存档规范文件类型命名文档管理模版Template项目培训Trai ning大型汇报会Report Meeti ng访谈计划In terview Pla n访谈纪要In terview Mi nu tes实施

33、类需求分析报告As-ls Reports概要设计报告High Level Desig n Report详细设计报告Detailed Desig n Reports配置报告Configuration Reports测试报告Test Run Reports用户手册User Manual最终用户培训User Trai ning总结报告Project Summary Reports流程设计Process Desig n Report其他会议视频Video现场演示Demo5、文件后缀文件后缀是系统提供的标准文件类型后缀，例如DOC、PPT。6、访谈纪要、方案讨论、会议纪要和项目进度报告等与时间有关的文件

34、要在文件 名称后标明日期。上面的命名规则，主要以各单位和各子系统简称为索引，主要目的是便于项目组 各级人员进行文档的查询；可以根据实际文档缩短文件名长度，但是一级目录、文件类型、文件名是组成文件命名的必不可少的要素5.4.3 项目的文挡模版为了提高项目文档的可扩展性和可移植性，对项目实施过程中所产生的文档，都 必须使用统一的规范模板。这样不仅可以使实施人员养成良好的文档编写习惯，而且 对于项目的交流和审核也提供了方便，这点对用来验收的项目交付文档尤为重要。项目中常用的规范模板有：1、Word 文档模板：包括访谈纪要模板、会议记录模板、周报模板以及项目实施 的阶段报告（如现状与需求分析报告、概要

35、设计报告、详细设计报告等）模板。2、PPT 模板：包括在项目各个实施阶段诸如开工会、周进度会、阶段汇报会等场 合做汇报时使用的PPT模板以及培训授课时使用的教学模板。制作 PPT模板应注意文 档的页面大小、整体色彩风格、文字字体大小以及 LOGO 的使用等方面，使制作出的 汇报材料美观大方又能准确表达文字含义。3、Excel 模板：主要是数据调研表、数据收集表等文档。5.4.4 项目文档的版本控制在项目实施过程中，经常要进行各方面的信息交流和反馈，由此可能导致文档的 修改。对于这些修改，小的可能只是涉及到语句的修改，大的则可能需要重新编写整 个项目文档。正是由于文档的编写与汇总本身就是一个反复

36、、渐进的过程，所以必须 将这些中间及最终的结果妥善保存，以便发生问题时进行版本回溯。由此可知，在项 目实施过程中，进行文档的版本控制是十分必要。在大型系统实施项目中，对于那些多人协作完成的目标，或是经历多次修改仍要 保留每次历史记录的目标 （如文档、模型和代码） ，需要引入一种管理机制，来保证该 目标对象的一致性和可回溯性，这就是版本控制。项目文档的版本控制，实质上就是依据产生的时间和依附的关系对文档进行管理。所谓版本就是文档在某一时刻的记录，其变化主要有三种：修改、分拆和合并。 修改就是对一个现存的版本进行修改从而得出一个新的版本的过程，只用时间变化就 可以记录版本的情况，但当把一个现存的版

37、本分拆成两个或两个以上的新版本，或者 把两个或两个以上的版本合并而成一个新版本，那么在记录时间排序的同时，还要表 明相互依附关系。尽管目前存在多种版本控制的工具，这些工具的界面和用法也都不尽相同，但所 有这些工具所体现的版本控制基本特征是一致的。实际环境中运用Windows NT 平台下的 CVS 作为版本控制的工具，该工具将所有的版本控制操作整合到鼠标右键的即时 菜单中，大大方便了日常的使用。5.4.5 最终交付品的管理项目最终交付品是体现项目成果并交由客户最终审核或保留的重要资料，从项目 出发，最终交付品主要包括：1、体现成果的文件如现状需求分析报告、概要设计报告，各子系统详细设计报 告、

38、配置文档、测试报告、项目总结报告等。2、培训与知识转移文档，如用户手册、培训教程和项目总结报告等。对于每个交 付品，都必须制定严格的质量监控程序，以确保所有交付品的质量。在对交付品有严格质量监控的基础上，文档管理上还需对最终交付品进行存档与 备份，文档管理员需要将最终的交付品归档分类，按标准格式进行打印装订以备档。 对电子版的文档交付品应存入文档服务器指定目录中，并做好相应的备份储存。5.4.6 项目文档管理的职责项目开始阶段就需要安排专人负责项目文档的管理工作。在项目实施过程中，一 般都由项目实施团队中的项目助理承担，主要的职责是：1、收集项目各阶段，各子系统的文档资料；2、制定统一的文档命

39、名规范，监督和管理文档规范命名的执行情况；3、根据制定项目文档模板，规范项目各阶段重要文档的编写；4、配备项目文档存储介质，建立文档管理层级，及时进行文件的存储和更新；5、组织和管理炼化公司文档服务器上项目文件的上载、更新及备份操作；6、管理项目资料，便于项目组内部进行知识共享；7、整理交付品文档，进行交付品的存储与交接。为了有效管理已经产生的文档资料，需要进行日常的拷贝、归档和存储，为此， 文档管理人员不仅要把日常产生的文档存储在个人电脑中，而且需要配备外接硬盘对 文档进行定期备份，与此同时还要上传到项目实施过程中建立的专用文档服务器，进 行文档的存储与更新，方便实施人员的查询和阅读。在项目

40、结束前，文档管理员需要整理项目实施过程的相关最终文档资料到企业文 档服务器的指定目录中，并按文档分类制作多份光盘，交付给地区公司项目负责人， 以及 XX 市人民政府总体组文档管理员等相关人员。5.5 质量管理5.5.1 质量控制质量控制的目的是确保：1、完成项目内容并达到预定的目标；2、最终的系统是稳定的和可用的；3、确保项目按预定计划完成。因此，在项目进行中，需要设立若干控制点，以确保项目的质量可控。质量控制队伍独立于项目实施小组，作为项目成功的重要因素和保障，在项目执 行过程中始终与项目实施小组保持密切联系。从另一个角度观察和监督项目的开展， 帮助 PMO 发现和解决项目执行中的问题确保项

41、目的成功。可以采取以下步骤实施全面质量控制：1、建立标准化工作流程项目启动时，项目组应根据项目范围、项目要求，首先组织人力编制项目流程、 工作标准及相应工作手册，形成工作方法体系，实现项目工作的流程化、标准化，并 对项目人员进行培训，使他们了解和遵守项目流程和要求。2、实行阶段性成果提交与变更控制项目具有生命周期，这就为我们划分项目阶段提供了依据。一个大项目可分成若 干阶段，每个阶段有自己的任务和成果。这样一方面便于管理和控制项目进度，另一 方面可以增强项目人员和用户的信心。在每个阶段末要提交部分成果物，作为下一阶段开发的基础。成果物提交之后不 是不能修改，而是其修改要经过一定的审批程序，并且

42、涉及到项目计划的调整。3、实行里程碑式的审查与版本控制里程碑式审查就是在项目生命周期每个阶段结束之前，都正式使用结束标准对该 阶段提交的成果进行严格技术审查，如果发现问题，应及时在阶段内解决。版本控制是保证软件项目顺利进行的重要手段。版本控制的含义是通过给文档和 程序文件编上版本号，记录每次的修改信息，使项目部的所有成员都了解文档和程序 的修改过程。4、全面测试要采用适当的手段，对需求调查、系统分析、系统设计、实现和文档进行全面测 试。5、用户单位加强监督为进一步加强项目质量控制，要加强用户单位对项目质量的监督。5.5.2 质量保证软件质量保证过程的目的是为软件项目组的软件项目过程提供指导，为

43、管理层就 软件项目过程提供管理信息，为提升软件质量提供手段。由于开发软件系统或软件产品的过程是决定项目成功与否的关键因素，因此软件 质量保证的工作是评审和审计软件活动和软件产品。软件质量保证过程需要达到的目标包括：1、软件质量保证活动是有计划的活动；2、软件产品和活动与适用的标准、过程和需求的一致性需经过客观验证；3、软件质量保证活动及成果应及时通知到受影响的组织和个人；4、软件项目内部未能解决的有争议问题，由上级管理部门处理。软件质量保证过程定义如下：1、由质量保证员负责向项目组人员进行 PPQA 定向培训；2、由质量保证员负责编写质量保证计划；3、由质量保证员负责对软件项目过程及其他公司规

44、范及过程进行质量保证，软件 项目过程包括：软件销售管理过程、需求开发过程、需求管理过程、项目计划和跟踪 过程、软件设计过程、软件编码过程、软件测试过程、项目实施过程、配置管理过 程、变更过程、评审过程，其他过程包括：培训管理过程、组织过程、焦点过程、组 织过程、定义过程；4、由质量保证员对软件工作产品进行质量保证，依照工作产品规范/模板检查项目工作产品；5、质量保证员应参加项目的管理评审和技术评审；6、由质量保证员定期与不定期地将检查结果报告给有关人员；7、对于项目内部不能解决的问题，由质量保证员汇报给高层管理者。2.1 需求管理在软件项目中，所有的项目相关方都感兴趣的就是需求分析阶段。这部分

45、工作若 处理好了，能开发出很出色的产品，同时会使项目各方感到满意。若处理不好，则会 导致误解、挫折、障碍以及潜在质量和业务价值上的威胁。因为需求分析奠定了软件 工程和项目管理的基础，所以所有项目相关方必须重视需求分析过程。软件需求包括四个层次：业务需求、用户需求、功能需求、非功能需求。优秀需 求所具有的特性：完整性、正确性、可行性、必要性、划分优先级、无二义、可验 证。需求分为需求开发和需求管理。需求开发包括：问题获取、分析、编写规格说明 和验证四个阶段。需求管理包括建立和维护软件需求。甲方在需求活动中的权利和义务 .通常来说，甲方在需求活动中有如下权利：1、要求分析人员使用符合客户语言习惯的

46、表达。2、要求分析人员了解客户系统的业务及目标。3、要求分析人员组织需求获取期间所介绍的信息，并编写软件需求规格说明。4、要求开发人员对需求过程中所产生的工作结果进行解释说明。5、要求开发人员在整个交流过程中保持和维护一种合作的职业态度。6、要求开发人员对产品的实现及需求都要提供建议，拿出主意。7、描述产品使其具有易用、好用的特性。8、可以调整需求，允许重用已有的软件组件。9、当需要对需求进行变更时，对成本、影响、得失有个真实可信的评估。10、获得满足客户功能和质量要求的系统，并且这些要求是开发人员同意的。 甲方在需求活动中有如下义务 ：1、给分析人员讲解业务及说明业务方面的术语等专业问题。2

47、、抽出时间清楚地说明需求并不断完善。3、当说明系统需求时，力求准确详细。4、需要时要及时对需求做出决策。5、要尊重开发人员的成本估算和对需求的可行性分析。6、对单项需求、系统特性或使用实例划分优先级。7、评审需求文档和原型。8、一旦知道要对项目需求进行变更，要马上与开发人员联系。9、在要求需求变更时，应遵照开发组织确定的工作过程来处理。10、尊重需求项目中开发人员采用的流程（过程）。需求变更控制流程软件需求作为系统功能的范围界定和说明，其变更必须进行严格的变更控制管理。本项目中，建议建立如下需求变更控制流程：1、成立需求变更控制委员会，由项目管理组、项目业务技术组组成，并向项目领 导组负责。2

48、、软件开发面对初始经评审后的需求3、在项目执行过程中，如发生需求变更，需求变更提出者需提交所在单位业务技 术组该维度负责人员，由该维度负责人员签字确认后提交需求变更控制委员会，并通 知软通动力公司项目组。4、如软通动力项目组对需求变更无异议，该需求将进行开发实施。5、如软通动力项目组对需求变更有异议或该变更的评估分析结果对项目造成重大 影响，该需求将提交需求变更控制委员会集体讨论，根据讨论结果决定该需求的处理 方式。6、需求建立统一的标识体系，以方便其管理。5.5.3 沟通和监控机制在项目执行过程中，可以通过以下手段对项目执行情况进行跟踪和监控：1、召开项目例会项目负责人在每周召开项目例会，

49、项目周报、 质量报告是例会的重要输入， 例会的 主要内容包括但不限于：项目状态检查及进度跟踪；当周重要事项的汇报；下周详细工作计划；变更请求状态检查； 近期需提交的工作产品状态检查； 项目成员工作情况检查。其他各组负责人在每周提前召开本组项目例会，参与项目负责人召开的项目例会。2、编制项目周报各组负责人每周编制“项目周报”，提交给项目负责人； 项目负责人汇总各组负责人周报，定期或不定期向客户方、监理方汇报项目进 展。3、编制里程碑总结各组负责人在每个里程碑结束，编制 “里程碑总结报告”，提交项目负责人； 项目负责人汇总各组里程碑总结，向客户方汇报项目里程碑进展。4、召开管理评审会议项目负责人在

50、重要里程碑结束或项目进展异常时，组织各组负责人和必要人员， 召开管理评审会议，安排项目进展工作，对重大问题进行解决。管理评审会议侧重关注项目状态和管理协调问题，技术问题不作为管理评审的主 要内容，“里程碑总结报告”、“项目管理问题管理表”是管理评审的重要输入。2.2 风险管理5.5.4 风险管理过程风险管理作为项目重要的预防活动，将会比出现问题后的纠正更为有效的提高项 目质量，降低项目成本，确保项目按期完成。项目各阶段开始前识别该阶段存在的各 种风险，预先进行缓解，并制定应急方案，将项目风险对项目造成的影响降低到最 低。1、风险分析项目任务书下达后，在项目策划阶段由项目经理组织项目组成员、项目

51、总监、公 司项目管理人员以及部门相关资深人员召开风险评估会议。在会议上发给会议成员项目前期的有关资料，参照组织文件的 “风险类型与示 例” 识别出开发 / 实施过程中的全部风险，明确风险类型，制定风险控制措施。项 目经理负责按照会议结果填写项目风险管理表。项目的各阶段开始前，或项目发生重大变更时，由项目经理协同项目组成员识别 新的风险，修正前期识别出的不准确的风险，调整风险控制措施，关闭已消失或已发 生的风险，进一步完善项目风险管理表，按照评审要求进行适当等级、形式的评 审。注意事项：为确保风险控制与风险监管的有效执行，制定的风险控制措施应清晰描述时间、 人员、活动，不要简单描述概述性风险控制

52、策略；在项目实施过程中如有需与客户协商的重要活动 （例如产品交付、系统割接等）， 项目经理必须会同客户代表在实施前进行风险分析，以保证该项活动的顺利实施；项目风险管理表建立以及每次更新后， 项目经理必须将风险管理的相关信 息以适当形式告知项目组成员，并负责将项目风险管理表发送给全部项目组成员及 公司受风险影响的各级相关人员，确保风险管理过程的全员参。2、风险控制项目经理：组织项目组成员按照已确定的风险控制措施实施风险控制；项目经理：负责风险控制措施实施后按照实际执行情况完善 项目风险管理表的 “控制措施” 列信息。3、风险监管部门项目管理人员根据已制定的控制措施对项目风险进行跟踪监管，以保证风

53、险 控制措施的确实实施。将对控制措施的验证信息实时填写入项目风险管理表。部门项目管理人员在项目总结阶段，以完成的项目风险管理表为依据，协同 项 目经理对该项目进行过程中的风险进行整理总结，填写 “项目风险总结分析 ”，负责 对组织文件的 “风险示例”进行更新，为其他项目的风险管理提供有用的信息。5.5.5 项目风险分析项目各阶段开始进行风险识别与控制，并对应不同阶段总结出各自典型的风险， 精品文档，供参考！给出相应的风险级别和风险值计算方法。本项目建设过程中可能存在的主要风险如下表：序号风险名称控制措施1需求未能明确，比 如需求不统，需 求模糊等业务部门需要全力参与到数据中心的建设中，加强沟通

54、渠 道，扩大需求调研在整个工程安排的比例。双方分专业设 立需求和设计负责人，归口统一管理。2设备配置不能满足 系统的设计要求在需求调研完成以后，根据系统设计需要提出硬件配置要 求，并对现有设备进行评估，最大限度的利用现有设备和 网络环境。如果必要，提前执行补充硬件设备的采购3内部多部门配合， 外部多厂商、多单 位协调【高等级风 险】由于本项目的建设涉及XX市人民政府各个业务部门，特别 是数据中心的数据来源于各个业务专业信息系统，如何协 调相关资源成为项目建设中重中之重。因此建立项目领导 小组，指定专人协调，筹措必要的项目配合费用。4业务数据质量较差业务数据质量如果较差，将会严重影响 BI功能的

55、可用性， 需要向业务部门和人员进行说明。5开发、测试的环境 及工具无法及时到 位合理安排进度计划，加强与供应方的沟通，寻找内部替代 资源。6项目实施过程中最 终用户有抵触情绪提前进行最终用户培训，争取客户领导支持，合理制定实 施计划。7开发过程中有待研 究解决的技术难点制定弹性进度计划，寻求软件平台提供商的支持，与客户 进行协商。6培训与知识转移软通动力在系统建设过程中会选择适当的时间为客户相关人员提供技术和应用培 训。6.1 技术培训目标培训的目标包括：1、帮助客户相关使用人员熟悉该平台架构给公司带来的价值，对业务支持的灵活 性以及架构本身的灵活性，熟练掌握平台各应用。2、帮助客户的平台维护人员能够熟悉平台架构、层次及其功能、熟悉层次间的关 系，熟练掌握平台的安装、配置和管理，熟悉应用系统和平台的集成方法、熟练并能 独立进行平台日常运行维护工作。6.2培训计划根据以往实施项目的经验，我们的培训参见如下的表格:序号培训内容培训对象培训人数培训天数地点备注第一期对项目中各种 应用进行讲解相关使用 人员10人以上2天XX市人民 法院讲课及 上机操 作第二期系统中用到的 厂商产品的知 识讲解、平台 的安装、配置 和管理以及平 台的日常运行 维护讲解平台维护 人员10人以上2天XX市人民 法院讲课及 上机操 作6.3 知识转移我们