直销部管理制度

1、直销部管理制度基金管理有限公司直销部管理制度发布日期:第一章总则.1.第二章组织架构与职能1.第三章岗位设置及其职责2.第四章直销业务模式4.第五章业务管理5.第六章费用管理7.第七章奖励与考核7.第八章直销业务行为规范8.第九章附则9.基金管理有限公司直销部管理制度第一章总则第一条 为明确基金管理有限公司（以下简称“公司”）直销部工作职责，更好地 履行公司赋予直销部的各项职能，依据基金管理有限公司章程 、基金管理有限公司 内部控制大纲以及公司其他有关制度的规定特制定本管理制度。第二条 本管理制度旨在明确直销部的职能、组织架构、岗位设置及职责，确定 直销业务开发和管理模式，确定各项内部管理制度

2、，同时为部门员工业绩考核、奖励提 供依据和标准。第三条本管理制度适用对象为在直销部的所有成员。第四条 根据市场环境变化及公司业务发展需要，直销部可对本管理制度进行调 整、完善、补充和细化。第二章组织架构与职能第五条 直销部的主要职能包括：公司机构直销业务开发和维护、养老金及专户理 财业务资格申请和业务开发、公司要求的其他业务等。第六条 机构直销业务开发和维护的主要内容有：（一）根据公司战略及业务发展需要确定直销业务工作重点，制定及组织实施公司 直销客户开发的目标、计划和方案。（二）进行直销客户管理，开拓并巩固与基金直销客户及潜在客户的业务关系，确 保部门完成公司下达的工作目标。（三）根据公司的

3、战略目标，拟订直销客户扩张战略，扩大公司的直销覆盖范围 逐步建立公司直销网络。（四）拟订持续销售的服务程序，巩固与直销客户的关系，维持并扩大直销客户持 有公司基金的份额（五）负责直销客户档案的建立、管理及分析，建立和维护直销客户的基本资料和 市场行为特征的数据库。（六）制定和执行完整而连贯的直销策略，为直销客户持续提供个性化、一站式的 优质服务。（七）协助为直销客户办理有关的业务手续。（八）协助建立和完善公司直销信息技术系统和直销客户数据管理系统。（九）负责直销客户档案的建立、管理及分析。第七条 养老金及专户理财业务开发主要内容有：（一）配合公司整体战略，推进养老金及专户业务开发工作。（二）组

4、织公司资源，实施对养老金及专户业务资格的申请。（三）构建养老金及专户业务平台，组织和协调公司各部门相关建设工作。（四）制定和实施养老金及专户业务市场推广计划，积累并适时开发养老金客 户。第三章岗位设置及其职责第八条 直销部设直销总监（可兼任）一名，直销区域总监、直销经理若 干名，养老金及专户理财业务总监一名，业务支持人员若干名。第九条直销部总监的职责包括：（一）业务职能1、组织对公司直销战略发展研究，为公司制定发展战略的提供意见和建议。2、制定部门年度计划，为公司制定相关战略策划提供决策参考。3、制定并监督执行部门的各项规划与预算。4、评定本部门人员的资信及业绩表现，并负责内部人员奖惩和调配。

5、5、制定部门人力发展计划，招募、训练、培养直销和专户理财业务人才（二）行政职能1全面负责部门各项行政工作。2、拟订部门管理规章制度。3、制订部门工作计划并监督实施。4、负责协调部门之间的业务关系。5、公司安排的其他工作。第十条 直销区域总监的职责包括：（一）全面负责辖区内直销客户的开发和维护工作，负责辖区内直销责任 目标的达成。（二）负责区域内直销业务开发和维护工作计划的制定和实施，直销预算 的制定和执行。（三）负责辖区内直销客户信息收集、整理，为区域内直销客户建立完备 的信息数据库。（四）有效执行部门客户开发和维护的各项制度，负责辖区内直销经理的 业务督促和管理，促进其工作目标的实现。（五）

6、和辖区内主要直销客户保持联络，维护长期稳定和合作和协作关系（六）有效处理跨区域客户开发和维护的合作。（七）必要时承担直销经理的部分和全部工作职能。（八）公司安排的其他工作。第一条 直销经理的职责包括：（一）收集、整理、完善直销客户信息，协助建立直销客户信息数据库。（二）与所管辖的直销客户进行经常性的联系沟通，做好公司形象维护和 宣传。（三）在职权范围内，协调直销客户与公司的各项业务合作。（四）积极开拓新的客户资源，不断增加基金规模和数量（五）对超出职权范围的事项，及时向区域总监及主管领导反映并及时跟 进。（六）根据公司市场发展策略和要求，协助区域总监制定直销客户维护及 拓展策略、工作制度、年度

7、和阶段性工作计划，以及费用预算等。（七）根据公司和部门的安排，策划、组织针对直销客户的业务推介会、 研讨会等活动。第十二条养老金及专户理财业务总监职责包括：（一）业务范围涉及：企业年金，社保基金及专户理财。（二）筹备公司养老金及专户理财业务资格申请工作。（三）制定和实施业务相关推广和营销计划。（四）构建公司专户理财平台，协调相关部门工作。（五）保持与相关监管机构的持续沟通，做好关系维护工作。（六）积极积累相关客户资源，初步建立专户及养老金客户资料库。（七）开拓业务相关合作伙伴关系，组织实施相关合作活动。（八）依靠和调动股东资源，积极推进业务。（九）公司安排的其他工作。第十三条 业务支持人员负责

8、对直销业务开发和维护、养老金及专户理财业 务等进行业务、行政以及产品等的支持。第四章直销业务模式第十四条 直销部对内为公司直销业务的统一管理、接口部门，对外为直 销客户开发、维护的唯一执行部门。第十五条 通过直销方式申（认）购或由直销为主开发而通过渠道认购的 客户，从内部销售量的计算和考核均归属于直销部。第十六条 为了保证直销活动的专业性和连续性，直销活动采取一对一的 模式，即每个直销客户对应一位直销客户经理负责开发、维护。第十七条对于规模较大和重要程度较高的直销客户，直销部可在公司领 导及投研团队的支持下，有效集中公司资源，采取特定有效的开发模式，指定 专人进行重点开发和维护。第十八条对于其

9、他直销客户，其开发和维护模式如下：（一）由直销部统一制定计划，执行开发、维护活动。（二）在指定原则和程序下，鼓励其它部门员工提供重要客户名单。（三）对应的直销经理在明确开发任务后，应制定客户开发计划，由直销 部审核批准后执行。（四）直销部定期根据客户开发进度和费用情况，终止或者调整直销客户 开发名单第十九条对于养老金及专户理财业务客户，在公司领导及投研团队的支 持下，由直销部集中公司资源，指定专人进行重点开发和维护。第五章业务管理第二十条 直销部业务管理制度包括常规报表制度、业务会议制度、赎回 预警制度、应急处理制度等。第二十一条 为提高销售工作效率，并为业绩考核提供依据，直销部实行 以下常规

10、报表制度：（一）客户情况简报。陪同公司高管及基金经理一同出访客户之前，要 提交客户情况简报。简报内容主要包括客户名称、联系人姓名、直销客户的背 景资料、投资方面的简况、过往接洽情况等信息。（二）销售工作周报。每周初将前一周的销售工作准确、完整地登记列 表，主要内容包括各项回访、客户投资动态与信息反馈、专题交流、投资说明 会、理财报告等。（三）个人月度总结及计划。直销部员工每月初提交前一月工作总结及 当月工作计划，该报表送直销总监。（四）年度总结报告。提交年度总结及工作计划，报送直销总监及公司 分管领导。（五）养老金及专户理财业务简报。定期提交养老金及专户理财业务总 体进展情况报告，提出下阶段工

11、作计划和建议等。第二十二条 直销部会议制度包括部门周会、临时会议、以及部门联席会 议。（一）周会。一般由直销总监召集。内容包括：前一周客户的开发进度、 需要协调的问题、当周工作部署等。（二）部门临时会议。主要为专题讨论、其他业务会议等，以当面、电话 会议等形式进行。（三）部门联席会议。直销部与投研团队定期会议，每月一次，主要为及 时了解公司最新的投资运作状况、研究成果及直销客户的需求反馈。第二十三条 赎回预警制度。（一）赎回预警制度针对以下两种情况：1、 根据销售工作周报中的直销客户的持有意愿动态把握，针对有赎回意愿, 但仍处于犹豫之中的直销客户。2、证券市场发生剧烈波动或管理层出台具有市场震

12、动性的条例、举措、法 令、法规时。（二）直销部针对上述情形应采取如下措施：1、确定直销客户意愿赎回的原由，并将此信息及时、准确的反馈回公司， 报请总监及分管领导启动应对赎回程序。2、及时、准确地将客户赎回意愿信息反馈给基金经理，并及时安排基金经理与客户接洽商谈3、直销部人员应加强与客户接触的频度，及时获取相关信息。第二十四条 遭遇客户赎回达1000万以上的情况，直销部应启动应急处理 制度：（一）协助做好基金赎回的程序流转，及时、准确的执行客户赎回指令。（二）及时、准确地向总监及分管领导汇报客户赎回情况。（三）赎回程序流转完毕应及时编写直销客户赎回情况报告，报告内容包括：客户赎回处理、原因分析、

13、现有份额稳定情况等。第六章费用管理第二十五条 作为公司的利润、成本中心之一，直销部有权决定以下事项：（一）根据市场竞争情况向公司建议调整直销活动费用政策。（二）制订、上报直销客户开发、维护的年度费用预算。（三）要求直销经理及时汇报开发进程和费用使用情况。（四）定期调整或终止已丧失开发价值客户的费用投入。第二十六条 直销业务费用包括与相关客户产生的招待费、交通费、住宿 费、礼品费及其他支持人员的相关费用。第二十七条 直销客户开发、维护费用的分配原则：（一）整体费用由直销部根据年度直销预算执行，定期调整。（二）直销客户的开发、维护费用由直销部根据预算进行分配。（三）直销客户的开发、维护费用，计入相

14、关员工的KPI考核部分。（四）养老金及专户理财业务的开发和维护费用，分别列示。第七章奖励与考核第二十八条对直销客户开发、维护的奖励原则如下：（一）由直销部统一制订奖励方案，经公司批准后，奖励发行或持续销售期间相关的营销及支持人员。（二）奖励金额由直销部根据公司政策、预算及费用投入情况进行综合测 算来确定。（三）针对非直销部员工对相关客户的开发、维护有特殊贡献的，直销部 建议公司给予适当奖励。第二十九条 对养老金和专户理财业务的开发、维护奖励，参照直销客户 奖励方法，报公司批准后实施。第三十条 对直销部员工的考核，将根据公司年度经营KPI指标及预算,并参考业内水准及员工日常表现，由公司统一安排实施。第八章直销业务行为规范第三一条 公司员工从事基金直销活动，以及为客户办理认购、申购、 赎回等手续时，应当严格遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得损害 国家利益、社会公共利益和投资人的合法权益。第三十二条 公司员工从事基金直销活动中，应当遵守基金合同、基金代 销协议的约定，遵循公开、公平、公正的原则，诚实守信，勤勉尽责，恪守职 业道德和行为规范。第三十三条证券投资基金销售管理办法规定从事基金销售活动，不得有下列情形：（一）以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平。（二