2016年上半年广西证券从业资格考试金融衍生工具概述试题

1、.word 格式 .2016 年上半年广西证券从业资格考试 ：金融衍生工具概述 试题本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格 。一、单项选择题 （共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中 ，只有一个最符合题意 ）1.投资者办理委托买入证券时 ，必须将委托买入所需款项金额存人其 _。A信用卡账户B交易结算资金账户C银行定期储蓄账户D 证券账户2.在进行贷款或融资活动时 ， 贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将债券从 一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分 ，或者说市场是低效的 。这是_的观点 。A市场预期理论B合理分析理论C流动性偏好理

2、论D 市场分割理论.专业 .专注 .word 格式 .3.基金评价就是依据科学的方法 ， 通过对基金绩效的衡量 ， 对基金经理或基金公司的 出评价 ， 目的就是要将优秀的基金经理 （基金管理人 ）甄别出来 。A投资能力B管理能力C稳健性D 风险态度4.备兑认股权证一般由 _发行 。A上市公司B证券交易所C投资银行D财政部5.影响风险溢价的因素不包括A基础利率B发行人的信用度.专业 .专注 .word 格式 .C提前赎回条款D到期期限6.收入政策的总量目标着眼于近期的A产业结构优化B经济与社会协调发展C宏观经济总量平衡D国民收入公平分配7.假设某投资者在基金募集期内认购了 5000 份 ETF，

3、基金份额折算日的基金资产净值为3127000230.95 元， 折算前的基金份额总额为 3013057000 份，当日标的指数收盘值为966.45 元。 那么折算后的基金份额为 _。A5369，并打印出相关清算数B6078C7258D 8059.专业 .专注 .word 格式 .8.股票的账面价值又称股票净值或每股净资产， 是指A每股股票的实际卖出价B每股股票在当日的市价C每股股票当日的实际交易价D每股股票所代表的实际资产的价值9.每日交易结束后 ，由 _根据交易所成交数据自动进行进账清算据。A交割员B清算员C开户银行D客户10.公司型基金和契约型基金的区别 ， 下列不包括A资金的性质B基金的

4、营运依据C基金的申购程序不同.专业 .专注 .word 格式 .D投资者的地位11.根据我国 货币市场基金管理暂行规定 的规定 ， 对于每日按照面值进行报价的货币市 场基金 ，应当 _进行收益分配 ，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资A每日B每两日C每周D 每 15 日12.根据市场预期理论 ， 如果随期限增加而即期利率提高 ， 即利率期限结构呈上升趋势表明投资者对未来即期利率的预期 _A下降B上升C不变D不确定.专业 .专注 .word 格式 .13.中国主权财富基金的发端是A中国国际金融有限公司B中国投资有限责任公司C国家外汇储备管理局D 中国银监会14.通常情况下 ， _，

5、 赎回的期权价值就越大 ，越有利于发行人A赎回期限越短 、转换比率越低 、 赎回价格越低 ， B赎回期限越长 、 转换比率越高 、赎回价格越低C赎回期限越长 、转换比率越低 、 赎回价格越高D 赎回期限越长 、转换比率越低 、赎回价格越低15.普通股票和优先股票是按 _分类的 。A股票的价值B股票的格式C股东享有的权利D 股东的风险和收益.专业 .专注 .word 格式 .16.国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份 ， _资产应该折算成国家股 。A国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份B国有事业单位改制成股份公司形成的股份C国有企业改制成股份公司形成的股份D社

6、会公众投资形成的股份17.股份有限公司最主要的会计报表是A 资产负债表和现金流量表B资产负债表和利润分配表 C资产负债表和损益表D 资产负债表和股东权益增减变动表18.根据 证券法 规定 ，公开发行公司债券 ， 发行人累计债券余额不超过公司净资产的A20%.专业 .专注 .word 格式 .B30%C40%D50%19.下列不属于我国基本建设债券的发行主体的是A国务院B国家能源投资公司C国家原材料投资公司D铁道部20. MACD 指标出现顶背离时应A买入B卖出C观望D 无参考价值.专业 .专注 .word 格式 .21.以下关于连续竞价的申报价格 ， 正确的是 _。A某只股票上一交易日收市价格

7、为 10 元， 当日申报价格为 11.5 元B某 B股股票上一交易日收市价格为 10 元，当日申报价格为 11.5 元C某基金上一交易日收市价格为 3 元 ， 当日申报价格为 3.5 元D 某国债前一笔成交价为 101 元 ， 申报价格为 110 元22.基金管理公司交易部的主要职能有_。A负责基金交易席位的安排 、 交易量管理B记录并保存每日投资交易情况C保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度D 执行投资部的交易指令23.若无特别指明 ， 交收日规定为并必须全部A当日交收B次日交收C例行日交收D 特约日交收.专业 .专注 .word 格式 .24.按照 H 股公司上市后的公司治理要求

8、，审核委员会须有至少 （）名成员 ， 是非执行董事 。A1B2C3D525.普通股票和优先股票是按 _分类的 。A股票的价值B股票的格式C股东享有的权利D 股东的风险和收益26.如果在下降趋势的末期出现上升三角形， 以后可能会A进行整理B继续向下.专业 .专注 .word 格式 .C反转向下D 不能判断27.凭证式国债是一种不可上市流通的债券 ， _不能成为凭证式国债的承销机构A 中国工商银行B中国农业银行C海通证券有限责任公司D 邮政储汇局28.证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照_设立 。A“董事会 投资决策机构 自营业务部门 ”的三级体制 B “投资决策机构 自营业务部门 ”的二级体

9、制 C“董事会 投资决策机构 ”的二级体制D“股东会 投资决策机构 自营业务部门 ”的三级体制29.基金法 ，关于基金的募集 ，下列说法正确的是.专业 .专注 .word 格式 .A基金份额上市交易的条件B基金份额发售及宣传推介活动的规定C基金管理人的职责及禁止行为D基金运作方式转换的要求30.违约风险模型考查的是 _受到公司特定违约风险影响的后果A债券收益B投资收益C实际收益D 预期收益31.在深圳证券交易所法人结算模式之下 ， 深圳证券交易所会员须以法人名义在证券交易 登记结算机构指定 （）。AB 股联合席位B风险资金账户C法人结算席位D 结算经办人.专业 .专注 .word 格式 .32

10、.上市前重大事项的调查 ，如发生重大事项后 ，拟发行公司仍符合发行上市条件的 ， 拟 发行公司应在报告中国证监会后第 _日刊登补充公告 。A2B3C4D533.客户融资买入证券时 ， 融资保证金比例不得低于，在收A15%B20%C30%D50%34.下列属于会计异常现象的是 _。A折价交易的封闭式基金收益率较高B没有被分析家看好的股票往往产生高收益.专业 .专注 .word 格式 .C股票人选成分股 ，引起股票上涨D 实际盈余大于预期盈余的股票在宣布盈余后价格仍会上涨35.我国证券法规定 ， 在上市公司收购中 ， 收购入对所持被收购的上市公司的股票 购行为完成后的 _内不得转让 。A 12 个

11、月B24 个月C6 个月D3 个月36.股票实质上代表了股东对股份公司的A产权B债券C物权D所有权.专业 .专注 .word 格式 .自主选择 。37.深圳证券交易所的 B 股投资者须开设A美元账户B人民币资金账户C港币账户D居住地法定货币账户38.证券公司在进行自营买卖证券时 ， 其交易方式可以在法规范围内依A资金数量B交易量C交易品种D 时间和条件39.下列财务指标中属于分析盈利能力的指标是A 主营业务收入增长率B股息发放率C利息支付倍数D 销售净利率.专业 .专注 .word 格式 .40.专项资产管理计划转让佣金 ， 不超过转让金额的 （）。 A1%B0.5%C0.15%D 0.1%4

12、1.目前 ，上海 、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过 _进行的 。A中国结算公司的交易清算系统B证交所交易系统C各证券公司D 各银行42. _是指证券公司根据有关法律 、法规和投资委托人的投资意愿 ，作为管理人 ，与委托人 签订资产管理合同 ， 将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、 债券等金融工具的组合投资 ，以实现委托资产收益最大化的行为 。A证券资产管理业务.专业 .专注 .word 格式 .B融资融券业务C证券投资咨询业务D 证券经纪业务43.我国新 国民经济行业分类 标准借鉴了 _的分类原则和结构框架 A道琼斯分类法B联合国的 国际标准产业分类 C北美行业分类体系D 以

13、上都不是44.向外商转让上市公司国有股和法人股 ，原则上采取 _方式 。A网上定价B网上竞价C公开竞价D交易所竞价.专业 .专注 .word 格式 .45.证券经纪商和客户之间的关系是A从属B依附C委托代理D 互相制约46.偏股型基金中股票的配置比例一般为A20%40%B50% 70%C70% 90%D40%90%47.根据我国 公司法 的规定 ，下列不属于股份有限公司董事会行使的职权是A制定公司的经营方针和投资方案B制定公司的基本管理制度C执行股东大会的决议D对公司发行债券作出决议的不同来划分的.专业 .专注 .word 格式 .48.对于 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第l 号 招股说明书 中没有明确规定需要披露的信息 ，但对投资者作出投资决策有重大影响的信息 （）披露 。A可以不B必须C根据需要选择性D根据公司所在行业有不同规定49.把权证分为认购权证和认股权证的划分方法是根据A行权时间B发行人C权利的性质D标的股票的来源50.关于业务管