2010年5月证券交易考试真题

1、2010 年 5 月证券交易考试真题 一、单项选择题 (本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30分。以下各小题以给出的 个选项中，只有一项最符合要求 ) 1. 集合资产管理计划推广期间， 应当由 () 负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部 账户和资金。 A.证券公司 B. 代理推广机构 C. 结算公司 D. 托管银行 2. 上海证券交易所规定， 集合资产管理计划开始投资运作后， 每月() 内，向上海证券交易所提供 () 。 应通过会籍办理系统， A. 前 3 个工作日内上月资产净值 B. 前 3 个工作日内上月资产市值 C.前5个工作日内上月资产净值 D. 前 5 个工作日内上月

2、资产市值 3. 以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是 () 。 A. 在资产管理业务中存在内幕交易的行为 B. 与客户签订的资产管理合同不规范 C. 违规开展资产管理业务 D. 在资产管理业务中存在操纵市场的行为 4. 证券公司办理定向资产管理业务， 客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取 方式进行保管。 () A. 托管 B. 质押 C.留置 D.第三方存管 () 业务。 5. 债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期 A. 套期保值 B. 资金融通 C. 信用交易 D. 调节头寸 6. 上海证券交易所债券回购交易集中竞价时， 最大数量应当不超过 () 。 申报

3、数量为 100 手或其整数倍， 单笔申报 A. 3000 手 B. 5000 手 C. 1 万手 D. 5 万手 7. 上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入 () 制度。 A. 会员资格审定 B. 业务风险控制 C. 交易权限管理 D. 交易权限审批 8. 标准券的折算率是指 () 。 A. 一单位债券的面值折算成债券回购业务标准券代表的金额的比率 B. 一单位债券市场价格折算成债券回购业务标准券的比率 C .一单位债券的票面利率折算成债券面值的比率 D. 一单位债券市值折算成债券面值的比率 9. 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照 () 的三级体制设立。 A. 股东大会董事会投资决策

4、机构 B. 股东大会投资决策机构自营业务部门 C. 董事会一一投资决策机构一一自营业务部门 D. 监事会投资决策机构自营业务部门 10. 根据证券公司风险控制指标管理办法的规定，证券自营业务规模不得超过净资 本的 () 。 A. 200% B. 100% C. 70% D. 50% 11. 目前，我国证券交易所以 () 作为债券回购交易的报价方式。 A. 百元面值债券到期回购价格 B. 年收益率 C. 折现率 D. 债券面值 12. 公开原则又称“信息公开原则” ，其核心要求是 () A. 公正的对待证券交易的参与各方 B. 实现市场信息公开化 C. 参与交易的各方应获得平等的机会 D. 公正

5、地处理证券交易中的违法违规行为 13. 金融期权交易是指以 () 为对象进行的流通转让活动。 A. 金融远期合约 B. 金融期货合约 C. 金融衍生品 D. 金融期权合约 14. 信用交易是投资者通过交付 () 取得经纪人信用而进行的交易。 A. 订金 B. 押金 C. 保证金 D. 定金 15. 经国务院证券监督管理机构批准， 证券公司从事证券自营、 证券承销与保荐业务的， 注册资本最低限额为人民币 () 元。 A. 5000 万 B. 1 亿 C. 2 亿 D. 5 亿 16. 我国证券交易所设总经理，负责日常事务，由 () 任免。 A. 证券交易所 B. 中国证券业协会 C. 国务院证券

6、监督管理机构 D. 证券公司 17. 加强证券市场稳定性的重要措施是 () A. 提高市场的透明度 B. 严格的市场准人 C. 规范证券交易流程 D. 提高证券从业人员的素质 () 交易单元。 18. 深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立 A. 1 个或 1 个以上 B. 3 个或 3 个以上 C. 5 个或 5 个以上 D. 若干个 19. 在订单匹配原则方面，我国采用 () 原则。 A. 价格优先和时间优先 B. 价格优先 C. 做市商优先和经纪商优先 D. 数量优先和客户优先 20. 上海证券交易所规定，每个交易日的 () 开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主

7、机不接受撤单申报。 A. 9:15-9:25 B. 9:20-9:25 C. 9:25-9:30 D. 9:20-9:30 21. 在我国证券交易所，B股交易的过户费(结算费)为成交金额的() A. 0.5 %0 B. 1.5 % C. 2% D. 3 %o 22. A 股交易金额不低于 () 元的，可采用大宗交易方式买卖证券。 A. 30 万 B. 100 万 C. 300 万 D. 500 万 23. 境内居民个人投资 B 股，不允许使用 () A. 现汇存款 B. 外币现钞 C. 外币现钞存款 D. 从境外汇入的外汇资金 24. 证券公司开展集合资产管理业务的，每设立 1 项集合资产管理

8、计划开立 () 专用证券 账户。 A. 1 B. 2 C. 3 D. 4 () 。 25. 证券公司营业部应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、 业务经营有关的各项资料，保存期限不得少于 A. 5 年 B. 10 年 C. 15 年 D. 20 年 26. 申购日后的 () 日，由中国结算公司的分公司进行申购资金的冻结处理。 A. T+1 B. T+2 C. T+3 D. T+4 27. 发行人和主承销商应在网上发行申购日 () 之前刊登网上发行公告。 A.1 个交易日 B.2 个交易日 C.3 个交易日 D.5 个交易日 () 。 28.上海证券交易所 A股现金红利派发日

9、程安排错误的是 A. 申请材料送交日 (T-5 日前 ) B. 公告刊登日 (T 日 ) C. 除息日 (T+6 日 ) D. 发放日 (T+8 日 ) 29. 深证证券交易所规定，配股认购期为 () 个工作日，上市公司在配股缴款期内应至少 刊登 () 次配股提示性公告 。 A. 33 B. 35 C. 53 D. 55 () 。 30. 基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过 A.1 个月 B.2 个月 C.3 个月 D.4 个月 31.某投资者通过场内投资 2 万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为 1.50%，申购当日基金份额净值为 1.0250 元，那么，该投资者可得

10、到的申购份额为 () 份。 A.19223.83 B.19223 C.19704.43 D.19704 32. 投资者拟将上市开放式基金份额从证券登记系统转入 以在转入方代销机构、基金管理人处申报赎回基金份额。 TA系统，自()开始， 投资者可 A.T 日 B.T+1 C.T+2 D.T+3 33. 甲公司权证的某日收盘价是 甲公司股票最多可以上涨或下跌 10%， 5 元，甲公司股票收盘价是 18 元，行权比例为 则权证次日的涨跌幅比例为 () 。 1。次日 A.55% B.50% C.45% D.40% 34. 某投资者当日申报“债转股” 投资者可转换成发行公司股票的股份数为 1000 手，

11、当次转股初始价格为每股 20 元。那么，该 () 股。 A.10000 B.30000 C.50000 D.60000 35. 股份报价转让试点的挂牌公司是 () 。 A. 原STAQ NET系统挂牌公司 B. 中关村科技园区未公开发行股份的非上市公司 C. 交易所市场的上市公司 D. 退市公司 分，共 40 分。其中，每题至少有两项符 二、多项选择题 ( 本大题共 40 小题，每小题 1 合题目要求 ) 1. 下列属于政府债券的有 () A. 国债 B. 地方债 C. 央行票据 D. 银行债券 2. 权证根据不同的划分标准有不同的分类，一般有 () A. 百慕大式权证 B. 认购权证和认沽权

12、证 C. 认股权证和备兑权证 D. 美式权证、欧式权证 3. 合格境外投资者可以在经批准的投资额度内投资 () 。 A. 股票 B. 权证 C. 国债、可转换债券、企业债券 D. 封闭式基金与经中国证监会发行的开放式基金 4. 证券交易所的组织形式有 () A. 会员制 B. 股份制 C. 公司制 D. 特许制 5. 关于指令驱动系统的特点，下列正确的有 () A. 证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定 B. 证券价格的形成由做市商决定 C .投资者买卖证券的对手是其他投资者 D. 投资者都是以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系 6. 在我国，证券交易所会员可享有 () 权利。 A. 对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督 B. 有选举权和被选举权 C. 对证券交易所事务的提议权、表决权和决策权 D. 参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务 7. 证券交易所在会员监管过程中， 对存在或者可能存在问题的会员， 可以根据需要采取 () 措施。 A. 专项调查 B. 暂停或限制交易 C. 在会员范围内通报批评 D. 要求整改 () 为连续竞价时间。 8. 深圳证券交易所，采