第15讲股东董事监事和高级管理人员

1、第四单元 股东、董事、监事和高级管理人员【考点 3】董事、监事、高级管理人员()(P65)( 2005年多选题，2013年单选题， 2014 年单选题， 2015 年单选题， 2016 年单选题， 2017 年简答题， 2019 年简答题)1. 董事、监事、高级管理人员的任职资格限制( 1 ) 无 民事行为能力或者 限制 民事行为能力。( 2)因 贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，执 行期满 未逾 5 年， 或者 因犯罪被剥夺政治权利， 执行期满 未逾 5 年。 ( 2017 年简答题)( 3)担任破产清算的公司、企业的董事或者 厂长、经理， 对该公司、

2、企业的破产 负有个人 责任 的，自该公司、企业 破产清算完结之日起未逾 3 年。( 4 )担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人， 并 负有个人责任的，自该公司、企业 被吊销营业执照之日起未逾 3 年。( 5)个人所负 数额较大 的债务 到期未清偿。【考题 1 单选题】甲股份有限公司 2014年6月召开股东大会，选举公司董事。根据公司 法的规定，下列人员中，不得担任该公司董事的是()。( 2014 年)A. 张某，因挪用财产被判处刑罚，执行期满已逾 6 年B. 吴某，原系乙有限责任公司董事长，因其个人责任导致该公司破产，清算完结已逾5年C. 储某，系丙有限责任公司控股股东，

3、该公司股东会决策失误，导致公司负有300 万元到期不能清偿的债务D. 杨某，原系丁有限责任公司法定代表人，因其个人责任导致该公司被吊销营业执照未逾2年【答案】 D【考题2单选题】根据公司法律制度的规定，下列人员中，符合公司董事、监事、高级管理人 员任职资格的是( )。( 2016年)A. 张某，曾为甲大学教授，现已退休B. 王某，曾为乙企业董事长，因其决策失误导致乙企业破产清算，自乙企业破产清算完结之日 起未逾 3 年C. 李某，曾为丙公司董事，因贷款炒股，个人负有到期债务1000万元尚未偿还D. 赵某，曾担任丁国有企业总会计师，因贪污罪被判处有期徒刑，执行期满未逾5年【答案】 A【解析】(1

4、 )选项 B ：担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3 年的，不得担任董事、监事、高级管理人员；(2)选项 C ：个人所负数额较大的债务到期未清偿的，不得担任董事、监事、高级管理人员；( 3)选项 D ：因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，执行期满未逾 5 年的，不得担任董事、监事、高级管理人员。2. 董事、高级管理人员义务(包括但不限于)（ 1）违反公司章程的规定，未经“股东（大）会或者董事会”同意，将公司资金借贷给他人或 者以公司财产为他人提供担保。（ 2 ） “违反公

5、司章程” 的规定或者 “未经股东（大）会同意”， 与本公司订立合同或者进 行交易。（ 3 ） 未经股东（大）会同意， 自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务。【提示】 公司董事、高级管理人员违反上述规定所得的收入 应当归公司所有。 给公司造成损 失的，应当承担赔偿责任。（ 2019 年简答题）【考题1 多选题】某有限责任公司的董事李某拟将其所有的一套商住两用房屋以略低于市场价 格的条件卖给公司作为办公用房。关于交易的下列表述中，正确的有（）。（ 2005 年）A. 该交易在获得公司监事会批准后可以进行B. 该交易在获得公司董事会批准后可以进行C. 该交易在获得公司股东会批准后可以进行D. 如

6、果公司章程中规定允许此种交易，该交易可以进行【答案】 CD【解析】公司董事、监事、高级管理人员不得违反公司章程的规定或者未经“股东大会”（而非 董事会、监事会）同意，与本公司订立合同或者进行交易。但是，如果公司章程事先有规定，或者 事先经股东大会同意，董事、监事、高级管理人员可以同本公司进行交易。【考题2单选题】甲有限责任公司董事陈某拟出售一辆轿车给本公司，公司章程对董事、高级 管理人员与本公司交易事项未作规定，根据公司法的规定，陈某与本公司进行交易须满足的条 件是（ ）。（ 2013 年、 2015 年）A. 经股东会同意B. 经董事会同意C. 经监事会同意D. 经经理同意【答案】 A 【解

7、析】董事、高级管理人员不得违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公 司订立合同或者进行交易。本题中，公司章程未作约定，故需要经股东会同意。【考点4】上市公司独立董事制度（）（P63 ） （ 2008年单选题,2011年多选题,2013 年多选题， 2016 年简答题）1. 基本任职条件具有 5 年以上 法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的 工作经验。2. 不得担任独立董事（1 ）在 上市公司或者其附属企业“任职”的 人员及其直系亲属、主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配 偶的兄弟姐妹等）；（2 ）直接或

8、间接持有上市公司已发行股份1 %以上 或者是上市公司 前10名 股东中的自然人股东及其直系亲属；（3 ）在直接或间接持有上市公司已发行股份5 %以上 的股东单位或者在上市公司前5名股东单位任职的 人员及其直系亲属；（2016年简答题）（4 ）最近1年内曾经具有前三项所列举情形的人员；（5）为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询 等服务的人员；【考题1 多选题】某上市公司拟聘请独立董事。根据公司法律制度的规定，下列人员中，不得 担任该上市公司独立董事的有（）。（2011年）A. 该上市公司的分公司的经理B. 该上市公司董事会秘书配偶的弟弟C. 持有该上市公司已发行股份 2 %的股东郑某的岳

9、父D. 持有该上市公司已发行股份 10 %的甲公司的某董事的配偶【答案】ABD【解析】（1）选项AB:在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；（2 ）选项C :直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；“岳父”是主要社会关系，而不是“直系亲 属”，因此不构成障碍，可以担任独立董事；（3）选项D:在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属。【考题2多选题】甲上市公司拟聘请独立董事。根据公司法律制度的规定，下列候选人中，没 有资格担任该公司独立董事的有（）。（2013年）A. 王某，因侵占财产被判刑，3年前刑满释放B. 张某，甲上市公司投资的某全资子公司的法律顾问C.赵某，个人负债100万元到期未清偿D. 李某，甲上市公司某监事的弟弟【答案】ABCD【解析】（1）选项A :因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，执行期满未逾5年；或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年不得担任董事；（2）选项 B :为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员不得担任独立董事。