fg基于全寿命周期的大型建设项目集成风险管理探讨.

1、基于全寿命周期的大型建设项目集成风险管理探讨张传栋尹贻林天津理工大学经济与管理学院摘要本文改造了大型建设项目全寿命周期的四阶段划分法，探讨了基于全寿 命周期的集成风险管理子系统及系统模型的集成设计思路，提出了基于全寿命周期 的大型建设项目集成风险管理模型（LCIRM ），并对LCIRM模型的应用载体作 了探讨。关键词全寿命周期风险管理集成管理LCIRM项目治理An An alysis of The LC-Based In tegrated Risk Man ageme ntof Con structi on ProjectsZha ng Chua ndong Yin Yili nSchool

2、of Econo mics and Man ageme nt, Tianjin Uni versity of Tech no logyAbstract It is suggested in this article that the life cycle of the construction project should be divided into four phases with new definitions. Some new integrated methods, thoughts for the model of the LC-based in tegrated risk ma

3、n ageme nt subsystems and system are discussed. This model n amed as LCIRM is put forward, which not only exte nds theories of risk man ageme nt and project man ageme nt, but also can be applied in con struct ion project in Chi na.Keywords life cycle, risk man ageme nt, in tegrated man ageme nt, LCI

4、RM, project gover nance随着建筑技术的飞速发展和基建规模的扩大，建设项目日趋大型化、复杂化， 由于建设项目的风险来源随着技术的复杂和施工的规模扩大而增加，并且建设工程项目具有投资大、规模大、高科技含量大、多专业综合、参加单位多的特点1,从而决定了建设项目全寿命周期风险存在的客观性、伴随性。而传统上对于建设项 目风险的管理，尤其是对于大型建设工程项目的风险管理，分散于建设项目寿命期 的各个阶段，并且各个阶段之间对于风险的管理是相对独立的、封闭的。但是，通 过采用适应不同建设项目特点的相应建设管理模式，对建设项目的不同阶段，乃至全寿命周期的各个阶段进行集成风险管理，可以实现风

5、险管理的连续性，从而 更好地实现组织的管理目标。本文从项目角度，推荐、尝试采用覆盖工程项目全过 程的建设工程管理模式，实现对大型建设项目进行集成风险管理。一、大型建设项目的四阶段全寿命周期改造及风险的识别1建设项目的四阶段全寿命周期划分方法概述关于项目全寿命周期阶段划分的方法有如下几种观点。文献2认为一般项目的寿命周期可以分为概念阶段、实施阶段与结束阶段。文献3认为：就建设工程项目而言，建设项目的全寿命周期包括决策阶段、实施阶段和运营阶段。文献1对以上两种观点作了细化和一定的拓展，提出：项目的实施随着项目管理实践和研 究的深入，建设项目的生命周期不断地向前延伸和向后拓展。首先向前延伸到可行 性

6、研究阶段，后来又延伸到项目的构思；向后拓展到运行管理（包括物业管理、资产管理阶段。文献4基于项目的角度，由莫里斯提出了建设项目全寿命周期的四 阶段划分方法，见图1。从大型建设项目的具体实施及风险管理角度来看，建设期和运营期进行风险管 理的主体是不同的。因此，为了利于建设期风险的集成化管理，本文在文献1、4的基础上，提出大型建设项目四阶段全寿命期划分方法，即：包含目标设 计、可行性研究的概念设计阶段，包含设计、招投标的开发阶段1，包含施工、竣工验收的实施阶段，包含保修期的试运行阶段，如图2所示。 J&E1 亠 总越作亍 安装的实虞性结束V.一总运作 安装的实质性结束-1图1建筑项目生命周期代表性

7、划分帀订呢1而冋 _El U1lilM |i|：| ：|1F|批1RFI啟总运作J安装的实质性结束飞总迢彳乍丁安装的实虞性结柬:L .O 1血扌牛-j安装的实质性结邑.一项1批开底项1批PTI阪RFI |Witnrnyi rir-j?图2建设项目全寿命周期各阶段划分2全寿命周期中风险的识别项目各阶段风险的划分和界定是建筑项目管理中的一项重要内容，也是进行集 成管理的必须的前奏工作。关于风险的识别在文献1、4、5有详细的论述，而且近年来，其他许多学者在发表关于风险管理的文章时均提到风险识别的问题，比 较典型的看法认为：在建筑项目全寿命周期的各个阶段，分别面临着许多风险；就 建设项目整体而言，亦存

8、在着系统的风险。从项目管理的角度来看，建设项目整个 寿命周期内的风险主要可分为技术风险、进度风险、费用风险、计划风险与保障性 风险等几类，其中技术风险是主要因素；而从项目作为一个复杂系统的角度来看， 产生系统故障的风险主要来自硬件系统、软件系统、组织、人与外部环境等五个方 面，系统风险之间存在相互的影响，而这种相互的影响始终存在整个项目寿命周期 的各个阶段，其中人的风险是核心的因素。也有文献7对风险结构做了深层次的分析，提出采用解释结构模型法(Interpretative Structure Modeling , ISM)，对项目风险进行细化和分解，以期降低 整体的风险程度。3.全寿命周期各阶

9、段主要风险之间的联系通过对建设项目全寿命周期各个阶段进一步细化，以从建设项目管理的角度为例，本文认为目前国内大型建设项目各阶段与各项风险之间的关系可以用图3来表示。1律设顶目一1建设项口1律设项目I 律设顶Fl I图3建筑项目全寿命周期各阶段及其主要风险联系二、国内项目集成管理、集成风险管理研究进展概述1.基于项目的企业集成风险管理研究（EIRM ）EIRM就是要把企业所有的风险管理活动符合于企业的战略目标及战略管理活 动，即要在企业战略指引下制定企业集成管理目标。文献给出了项目全寿命周期风险管理的系统模型，并且提出了团队风险管理的理念；文献8提出了基于项目的企业集成风险管理框架；文献9论述了

10、基于项目的企业集成风险管理目标展 开、分解方法；文献10提出了基于项目的企业集成风险管理模式。这些模型对于 建设工程项目的集成风险管理同样具有借鉴意义。2.建设项目全寿命周期集成化管理的研究（LCIM 3建设项目全寿命周期集成化管理（Life Cycle Integrated Managemen），简称 LCIM。它将传统管理模式中相对独立的决策阶段开发管理（ DM ）、实施阶段业 主方项目管理（OPM ）、运营阶段物业管理（FM ）运用管理集成思想，进行有 机集成（不是简单叠加）。建设项目各参与主体运用公共的、统一的管理语言和规则及集成化的管理信息系统，实施建设项目全寿命周期目标。文献3提出

11、了LCIM联合班子的结构模型，提出了建设工程集成管理的管理组织的设置模式。三、大型建设项目全寿命周期集成风险管理框架探讨在建设项目的实际运作过程中，项目各个阶段的参与主体是不同的，各参与主 体的参与程度见图2所示。从图3可以看出，建设项目的各个阶段均对应着不同的 风险品种，并且风险贯穿于建设项目全寿命周期，使风险管理的过程呈现出持续 性、并行性、迭代性 。对于现代大型建设项目风险管理而言，除了以上三个特 点外，还显现出多样性和复杂性。在目前国内的很多大型建设项目各阶段的管理 上，存在着条块分割、风险管理的连续性被割裂的状况。文献认为，持续的风险管理，是风险全寿命周期管理的核心，在对风险系统认识

12、的不断深入的基础上， 借助于理论方法、团队的组织管理以及信息技术来完成从识别、分析、计划、跟踪 及控制的反复循环的动态过程。1 大型建设项目集成风险管理组织子系统的集成模式框架设计借鉴文献3提出了 LCIM联合班子的结构模型以及文献 提出的团队风险管理的理念，本文提出大型建设项目集成风险管理（ Life Cycle In tegrated RiskManagement，以下简称LCIRM ）的组织子系统的集成模型框架结构，如模式图4所示。|业主|使用单位| |开发管理方|项II管理方| |工程5。|业主_业主 脸甬融I开发管理方|项目管理方I I工程师 业主 丽莎 I开发管理方|项目管理方I工

13、程恫 |业主| 用丽单位| |开发管理方|项II管理方| |工程!TiLI使用单位I |开发管理方|项H管理方| |工程呵11 1r- 亠.亠j-图4基于全寿命周期的建设项目集成风险管理(LCIRM )组织子系统模型本模型可以达到两个方面得目的：(1使得参与建设项目实施的各个主体有了一个共同的交流平台，克服了传统 上的项目实施人需要奔走协调各种关系的弊端，从而提高了效率，使得对于风险的 集成管理有了可能。(2风险的控制不是成立一个独立部门就可以完成的，应该形成整个团队的风 险管理机制，使得对于风险的管理纳入日常具体的每一项工作和每一个部门中，同 时又要有专职的风险管理经理进行统一协调，以保持沟

14、通的顺畅，最终使其成为组 织的一种自觉的行动乃至上升为组织的文化。2 大型建设项目集成风险管理信息子系统的集成模型图3中所表示的风险关联关系是非常复杂的，而且难以梳理，因此对于大型建 设项目，在全寿命周期过程内建立集成化的风险管理信息系统是非常必要的。本文 提出了基于全寿命周期的建设项目集成风险管理信息子系统的集成模型框架，见图I技术风险I I逬度风险I h?用凤险I I计划风险I I傑障件风险I技术风险丨I进虚风险I裁用凤豳丨I计划风脸I I保I庭性城险I I技术风险丨I进度风险1 I踏用凤险I I计划风险I I保瞳性风险I技术风险I I进度风睑1 I费用凤险I I计划凤险I I保瞳性风除I

15、I楂术风险I I进度风险I I谿州风险I I计划凤险I I保瞪性风险I/pi lj - hr*jj KN 宙-I 上二图5基于全寿命周期的建设项目集成风险管理信息子系统模型本文仅提出了该系统的外部要素集成框架模式。对于信息集成内部要素集成的 研究，文献14给出了信息集成的设计和分析方法；文献6提出了基于全寿命周期 的建设项目集成管理信息子系统集成模型的总体框架，并论述了LMIS ( LifeCycle Integrated Management Information System 的模型设计及集成方法。本模型使得对于风险的管理保持连续性、统一性，而且有利于对以往实施的建 设项目进行总结，形成

16、经验性材料，从而更加有利于对风险进行集成管理。3大型建设项目集成风险管理知识体系的集成框架设计关于不同风险之间、风险因素与建设项目要素之间关联性研究的文献较多，例 如文献11关于风险因素与总工期关系的研究。但是，PMBOK第三版指出，风险管理过程是一个系统的动态的工程：不只包括风险的控制，还应当更全面地概括为 风险的管理规划、风险识别、定性风险分析、定量风险分析、风险应对规划、风险监控相统一的过程。上述过程不仅彼此相互作用，而且与其他知识领域的过程交互作用。在实践中，各个过程间不是泾渭分明的独立组成部分，虽然每个过程在每个项目中至少出现一次，并在项目的一个阶段或者多个阶段中出现，它们却可能交叠

17、和相互作用16。图6大型建设项目集成风险管理知识体系集成模型本文基于PMBOK体系关于风险控制的各系统方法，提出了基于全寿命周期风险管理知识体系子系统的集成模型。如图 6所示。4.基于全寿命周期的大型建设项目集成风险管理模型（LCIRM ）的集成探讨以上阐述了符合建设项目特点的集成风险管理子系统的模型，这些子系统之间 是相互联系、彼此制约的。参照文献8，本文从定性分析的角度给出了 LCIRM模 型。如图7、8所示。其中图7底部和顶部的两个图形面积的大小代表了管理工作 量。图7 LCIRM模型及实现 图8 LCIRM俯视图四、基于全寿命周期的大型建设项目集成风险管理模式的载体探讨经过以上探讨，结

18、合国内和国际大型建设项目的实际情况，可以将本模型结合 运用到大型建设项目的实施中去，尤其是应用到我国待建的大型建设项目中去。本 文认为扩大的PMC模式可以作为一个很好的载体，有利于实现对大型建设项目风 险的集成管理。一般来说，在国外投资超过10亿美元的大型建设项目，适合采用 PMC模 式。PMC模式（Project Ma nageme nt Con tractor项目管理承包商），是 20世纪90 年代中期新兴的一种承发包模式，由业主聘请承包商作为业主代表或者业主的延 伸，对项目进行集成管理15。PMC模式更完整地来说，应该是 FEL+EPC（Front- End loading + Engi

19、neering Procurement Constructio，即具有相应资质、人才、经 验的项目管理承包商，受业主委托，作为业主的代表或者业主延伸，帮助业主代表 在项目前期的策划、可行性研究、项目定义、计划、融资方案，以及设计、采购、 施工、试运行等整个实施过程中有效地控制工程质量、进度和费用，保证项目的成 功实施15。PMC模式作为一种覆盖工程项目全过程的建设工程管理模式，中华人民共和 国建设部2003年2月13日在关于培养发育工程总承包和工程项目企业管理企业 的指导意见一文中指出，中国在大型工程项目管理中需要实施项目管理承包模式 15。但是PMC模式在国内的应用毕竟要考虑中国的实际特点，

20、虽然在一些大型 的国际项目上多应用这种承包模式。简单来说，要在市场发育的条件下，考虑具体 的项目治理结构。文献13对项目的治理结构作了探讨，给出了项目组织结构的模型。本文认 为，可以借鉴公司治理的结构模式，建立一个基于PMC模式管理思想的扩大化的PMC （以下简称EPMC ）模式，作为LCIRM框架结构的实现载体。其模式见图9。9th Pacific Associati on of Quan tity Surveyors Con gress (2005外部治理外部治理趣理 .T齐外裁洽理图9基于全寿命周期的大型建设项目集成风险管理 (LCIRM的实现模式EPMC五、讨论1 我国的具体国情及文化

21、背景对大型建设项目集成风险管理的影响国内大型建设项目集成风险管理目前尚处于探索阶段，对于国外应用较为成熟 9的一些建设项目管理模式不能本着拿来主义的方法，必须要考虑到我国现有的建设 市场发育情况和我国传统文化的影响，这是一个较为复杂的课题。2项目治理理论正处在萌芽期，没有成熟的理论模式国内对于项目治理的理论论述较少，文献13对项目的治理结构作了探讨。本 文认为，对于采用何种建设项目管理模式以实现对于风险的集成化管理，不可避免 地要考虑到项目的治理结构。项目治理理论正处在萌芽期，没有成熟的理论模式。3对于风险的集成管理，要考虑到地域、时间差异化因素的影响9th Pacific Association of Qua ntity Surveyors Con gress (2005 10我国地域宽广，地区差异性较大。对于大型工程项目，应充分考虑到地域、时 间差异的影响。也就是说，第一要考虑进行集成风险管理的成本衡量；第二，要考 虑实际可操作性。对于建设项目，适用的建设模式不是惟一的，对于大型建设项目 也是同样道理。