我国矿业权交易场建设与发展分析一

1、我国矿业权交易市场建设与发展分析 （一 ）【摘要】随着矿业权交易制度的改革及深化，矿业权交易市场不断发 展壮大。本文将对中国矿业权交易市场的制度和组织建设、矿业权交 易规模及其发展状况进行综述，深入分析矿业权交易市场中存在的问 题，阐述进一步发展我国交易市场的几点建议。【关键词】矿业权交易矿业权交易市场制度 一、矿业权交易市场的制度与组织建设 在中国进行矿产资源勘查开采经济活动必须取得相应的探矿权、采矿 权（合称为矿业权），这种财产权利的取得主要通过矿业权交易市场来 获取。矿业权交易市场是由交易主体、交易制度和机制等组成的一个 有机整体，交易制度是交易市场运行的基础，是交易主体参与市场竞 争和

2、交易机制形成的基本前提条件。在矿业权交易市场的建立与发展 中，其基本的制度建设主要体现在矿业权的财产制度、市场主体与市 场组织制度的建设上。1、矿业权交易市场制度建设 （1）矿业权交易制度建设。随着矿法的修改和相关配套法规与部 门规章的颁布施行， 中国矿业权交易市场制度才得以建立与不断完善。 1996年修改后实施的矿法和 1998年国务院颁布实施的三个配套法 规初步建立了矿业权市场交易制度，确立了矿业权的出让和转让的交 易条件、程序与审批等交易制度。 2000 年，国土资源部制定的矿业 权出让转让管理暂行规定对矿业权交易方式作了进一步规范细化， 明确矿业权的出让方式包括批准申请、招标、拍卖，矿

3、业权的转让方 式包括出售、作价出资、合作、出租、抵押。 2003 年发布的探矿权 采矿权招标拍卖挂牌管理办法对矿业权出让的方式和程序、竞价方 式、公开信息内容以及市场监督管理方面又作了进一步规定。 2005 年 发布的关于规范勘查许可证采矿许可证权限有关问题的通知 和 2006 年发布的关于进一步规范矿业权出让管理的通知等部门规章与管 理政策的制定与实施，使矿业权交易制度得以进一步完善。（2）专业性矿业权交易中介机构的制度建设。矿业权交易除了严格按 照法律规范行事外，还要运用相应的技巧，以促进交易的顺利进行， 矿业权交易的决策与实施有赖中介机构的参与。矿业权交易中介机构 中有两个是矿业行业所特

4、有的，即矿业权评估机构和储量评审机构。 第一，矿产资源储量评审制度建立与发展。 1999 年，人事部和国土资 源部制定的矿产储量评估师执业资格制度暂行规定以及国土资源 部制定的矿产资源储量评审认定办法 （ 1999）、矿产储量评估师管 理办法（2000）、矿产资源储量评审机构资格管理暂行办法 （ 2001）， 标志着中介储量评审管理制度的建立，即建立了储量评审资格资质管 理和评审认定制度。 2003年改革了储量认定制度， 实行备案管理制度。 2006年调整了储量评审管理权限，贯彻谁发证谁备案原则。 第二，矿业权评估制度建立与改革。在矿业权评估管理方面， 1999 年 制定的探矿权采矿权评估管理

5、暂行办法 、探矿权采矿权评估资格 管理暂行办法（2000 年修改）和 2000年制定的矿业权评估执业资 格制度暂行规定，初步建立了矿业权评估管理制度，这一制度的基本 特征是资质管理的审批制、评估结果的确认制，为以后的制度改革奠 定了基础。一是备案制改革。 2003年和 2007年分别取消了探矿权评估 结果和采矿权评估结果确认制度，实行备案制管理，目前实行的是 “统 一的评估报告备案监督管理 ”制度。二是矿业权评估资格管理制度改革。 2006 年中国矿业权评估协会成立后，国土资源部将矿业权评估的资格 资质管理和技术报告体系建设移交给协会， 协会对行业实现自律管理。 矿业权评估协会成立两年来，在行

6、业自律管理制度建设方面取得了一 些重要成果，如建立了中国矿业权评估准则体系框架 、评估师职 业道德基本准则、矿业权评估技术基本准则等制度，进一步对从 业行为与制度进行了规范。2、矿业权专业性中介机构建立与发展 中国矿业权评估业 1998年诞生以来， 矿业权评估机构的建立建设都取 得了重要成就，现在全国已有 95 家评估机构，分布在 22 个省（区、 市），其中在 19992003 年之间通过政府资格审批而建立的矿业权评 估机构有 78 家，2008年经矿业权评估协会核准获得矿业权评估资质的 机构有 17 家。伴随着中国储量评审制度的改革，全国共建立了储量评 审机构 37 家，各省、区、市都有一

7、家储量评审机构。 中国矿业权评估师协会建立后，矿业权评估机构以及与其相关的矿产 储量评估、矿山地质测量、矿产资源开发利用咨询等机构或人员成为 其会员。目前，矿业权交易专业性中介行业已经形成政府监管、行业 自律、评估机构自我完善发展相结合的管理格局。3、矿业权交易平台建设与发展 我国矿业权交易平台的建设却起步于 2001 年，主要有两个快速时期。 一是 20012003 年，随着矿业权的公开竞争、有偿出让方式试点及全 面推开，全国大部分国土资源厅以及部分市（县）级国土资源管理局 都建立了各自的矿业权出让交易大厅，这一时期的矿业权交易平台的 建立带有明显的政府行为，交易服务功能主要是资源所在地区矿

8、业权 出让，如河北省矿业权交易中心。二是 2006 年以来，随着 “矿产资源 开发秩序治理整顿和资源整合 ”的深入，又掀起了新一轮矿业权交易平 台建设的高潮。新时期矿业权交易中心主要采用公司制形式，服务功 能与前一时期相比要宽广得多， 例如 2006年 7月建立的云南省矿业权 交易中心等。据不完全统计，目前我国已建立的矿业权交易中心有近 20 家，呈现的主要特点是地域性服务强，已建立的矿业权交易中心各 主要采用的是公司制和事业制形式。二、矿业权交易市场发展趋势1、矿业权交易规模及其方式结构（1）矿业权出让及其交易方式。 1998 年以前，中国矿业权出让主要采 用申请审批和无偿取得方式。 199

9、8 年浙江省率先进行了采矿权招标出 让并在 2001年首开采矿权拍卖先河。 1999年国土资源部组织的海南不 磨金矿探矿权招标试点成功，此后全国各地积极开展招标、拍卖、挂 牌出让矿业权的探索。 2002年全国有 19 个省（区、市）采用招标、拍 卖、挂牌（简称招拍挂）的方式出让探矿权 168 宗，交易金额为 5.14 亿元，有 28 个省（区、市）采用招拍挂的方式出让采矿权 2412 宗， 交易金额为 24.57亿元。到 2003 年，招拍挂出让矿业权的方式和矿业 权有偿取得制度在全国范围内全面实施，并且成为矿业权出让的主要 交易方式，采用招拍挂方式出让矿业权占宗数的比重已由 2003 年的 40% 增加到 2007 年的 87%。从矿业权出让交易总体规模来看， 20032007 年之间，矿业权交易的 宗数呈现出一种倒 “U型”，宗数在 2.84.1 万件之间。交易金额却呈现 出不断增长趋势，由 2003年的 59亿元增加到 2007年的 174亿元。 （2）矿业权转让及其交易方式。自 1999 年以来，矿业权转让交易市 场规模总体呈现周期性上升趋势， 交易金额从 1999 年的 3.19 亿元增长 到 2007 年的 104 亿元，交易宗数从 773 件增长到 2