结算管理办法定稿

1、集团有限公司工程结算管理办法一、目的 为规范建设工程项目工程造价结算管理工作，理顺工程造价结算过程中的申报、 审核、审批等各工作环节，真实反映工程项目最终工程造价，特制定本办法。二、依据 依据国家有关法律、法规并结合公司实际编制。三、适用范围 适用于陕西西咸新区城建投资集团有限公司（以下简称“西咸城投” ）建设项目的 工程结算管理工作。西咸城投下属子公司的管理流程参照此办法执行，如需完成陕西西咸新区发展集 团有限公司（以下简称“西咸集团” ）审批流程，参考西咸集团的相关制度执行。四、工程项目结算书的编制及申报（一）工程项目结算应具备以下条件：1、工程已按合同约定的内容全部施工完成并达到合同要求

2、的质量标准 ，或经甲乙 双方约定同意终止合同；2、所有变更、签证或需甲方认价的项目已经完成（特殊情况认价可并入结算中进 行）；3、工程项目资料齐全，竣工图已按要求完成，经监理工程师、建设部审核合格，并签字、盖章，移交给档案管理部门；4、施工单位已签定了工程质量保修书；5、合同约定应具备的其他条件。（二）工程项目结算书编制的内容及要求：1、工程结算送审表；2、工程结算书。结算应由有结算编制资格的人员编制并加盖从业资格印章，封面 加盖施工单位公章；3、工程合同复印件；4、工程竣工验收合格证书；5、竣工图纸全套一份，图纸每页必须有施工单位、西咸城投相关人员及监理单位 签字；6监理审查意见；7、工程量

3、确认单（对于某些无法用图纸描述工程量的工程，采用工程量确认单的形式进行结算）；8、变更签证、材料认价单及明细表；9、重大变更签证及对有争议问题的处理意见或会议纪要；10、工程结算报价电子版；11、对于招标项目还应提交招标文件、招标答疑及投标文件和有关的缴费证明 （如 养老、医疗、工伤、失业保险、公积金等）。五、工程结算书的审核及审批（一）项目主管工程师：1、审核施工单位是否完成合同约定的工作内容，是否达到合同约定的质量等级；2、 审核结算书所附变更、签证、会议纪要、竣工图等相关资料的真实性、完整性。（二）造价主管工程师：1、审核结算书编制的格式及内容是否符合要求，手续是否完善；2、在造价咨询机

4、构库中选择符合要求的造价机构对工程结算进行审核，具体选择 办法参照建设工程其它服务招标（采购）管理办法执行，并协调解决在结算过程 中遇到的各种问题；3、对造价咨询机构出具的结算审核定案表进行会签。（三）由造价机构出具的结算审核定案表，经造价工程师完成相关会签后方可加 盖公章，结算生效。（四）结算审核定案表盖章生效后，由施工单位、西咸城投建设部、西咸城投财 务部对该项目发生的相关资金金额进行核对，并经三方签字盖章认可后，作为该项目 结算付款的重要依据。六、质保金的支付申请（一）工程在质保期满后若无质量问题，方可办理质保金的支付申请。若出现质 量问题，则需扣除相应的维修费用；若维修费用不足抵扣时，

5、超出部分费用由施工单 位承担。（二）办理质保金支付所需资料：工程项目质保金支付申请表、退履约质保金申 请（由申报单位自拟）、工程项目结算资金核对表复印件、结算报告复印件、合同相关 条款复印件、工程竣工证书、接收证书复印件或竣工验收相关资料。七、履约保证金的支付申请 （一）在工程竣工验收合格后且施工单位就合同相关约定全部履行完成后，或合 同双方无纠纷终止合同后，方可办理履约保证金的支付申请。（二）办理履约保证金支付所需资料：工程建设项目履约保函 （履约保证金 ）退付 申请表、退履约质保金申请（由申报单位自拟） 、缴纳履约保证金收据复印件、合同相 关条款复印件、工程竣工证书、接收证书复印件或竣工验

6、收相关资料。七、其他规定（一）设计、勘察、监理、检测等工程结算、付款表参照相关表格根据实际要求 修改使用。（二）本办法自发布之日起实施，由建设部负责解释。附件：1、工程结算管理流程图2、工程项目结算书编制的有效依据资料3、送审工程结算审核表4、单位工程变更、签证单汇总表5、工程结算（认价）会审意见表6、工程审核定案表7、工程项目结算资金核对表8、工程项目质保金支付申请表9、工程建设项目履约保函 （履约保证金 ）退付申请表10、监理工程履约保函 （履约保证金 ）退付申请表11、设计（勘查）履约保函（履约保证金 ）退付申请表附件1陕西西咸新区城建投资集团有限公司工程结算管理流程合同范围内所有工程竣

7、工验收，并 获得工程合格证书，所有竣工资料 及图纸已移交相关单位1rf施工单位搜集结算所需资料，确保所有资料签字印章齐全1合格”jl 1修改、补充资料V Ur监理单位审核施工单位上报资料的真实性，并出具监理审核意见书1造价工程师委托造价咨询机构对结L算进行审核丿造价咨询机构完成结算审核，与施工单位确定最终造价，经造价工程师审核后，出具工程结算审核定案表/(A结算生效后、经施工单位、西咸城投建设部、财务部该项目发生的相关资金金额进行核对，并经三方签字盖章 匕认可，办理竣工结算付款。丿工程在质保期满后，可办理质保金的 支付申请。若出现质量问题，则需扣 除相应的维修费用； 不足部分费用由 匕施工单位

8、承担附件2陕西西咸新区城建投资集团有限公司工程项目结算书编制的有效依据资料工程名称：工程结算书编制的依据资料清单序号资料名称数量页数备注1招标文件及答疑纪要2投标文件3中标通知书4施工合同5开工报告6单位工程验收单7工程结算书文字稿及电子版8设计图、设计变更及图纸会审纪要9竣工图（签字、盖章手续完全）、有关标准图集10工程签证单11甲供材料、认质认价的材料设备资料12其它与工程结算有关的有效资料文件附件3陕西西咸新区城建投资集团有限公司送审工程结算申请表工程名称：合同编号:送审工程造价：兀施工单位意见：负责人：（盖章）监理单位意见：总监理工程师：（盖章）建设部意见：项目负责人： 部门工程负责人

9、： 造价工程师：部门造价负责人： 部门负责人：（盖章）备注附件4单位工程变更、签证单汇总表工程名称:序号变更、签证号变更、签证内 容概述变更、签证估 算金额施工日期备注12345678910签字、盖章栏：施工单位：（盖章）负责人：年 月曰监理单位：（盖章）总监理工程师：年 月曰建设单位：（盖章）项目负责人： 部门工程负责人：年 月曰附件5陕西西咸新区城建投资集团有限公司工程结算会审意见表工程名称： 造价咨询公司:造价 咨询 公司意见：送审金额工程的送审资料，已经我公司审核完毕。元，审定金额元，核减金额元。（签章）建 设部造价工程师： 部门造价负责人： 部门负责人： 分管领导：（签字）备注备注：

10、结算金额少于30万元的会签至建设部负责人，金额为30万元以上（含30万元）的会签至分管副总，金额为100万元以上（含100万元）的须向主要领导报告 附：工程结算审核定案表。附件6（咨询公司名称）公司工程结算（认价）审核定案表陕西西咸新区城建投资集团有限序号工程项目送审造价审定造价审增金额审减金额公司：你单位送来的工程的1工程送审资料，我公司已经审核完毕。送宙金额元宙定金额2元，核减金额丿J - 1 丿JH八兀。请在本表3上签注意见并加盖公章。年 月日4征求意见栏5合计送审单位施工单位（盖章）年 月曰项目负责人：（签章）年 月曰说明根据审核结果及合同相关规定，施工单位应承担的审核成果费用（核减金

11、额超过送审金额5%以外的审减成果费）元结算编号:单位：元项目负责人:复核:审核:附件7工程项目结算资金核对表填报单位：年 月 日 单位：人民币元工程项目名称：合同编号：序号项目序列申报金额备注、监理结算审核价1其中：1、原合同总价2 、其他、其他应付款项2其中：1、奖励2 、其他三、其他应扣款项3其中：1、结算超审成果费2 、罚款3、其他四工程累计应付金额44=1+2-3五累计已付货币资金5六应保留款项6其中：1、质量保证金2 、其他七清算后应付金额77=4-5-6八开具发票情况8应开具发票总金额99=4已交付甲方财务发票金额10本次交付甲方财务发票金额1111=9-10含质保金监理单位建设单

12、位建设部财务部编制人：总监理工程师：（单位盖早）年月日项目负责人：部门工程负责人：造价工程师：部门造价负责人：部门负责人：年月日财务经办人：部门负责人：年月日工程项目结算资金核对表填报单位：年 月 日 单位：人民币元工程项目名称：合同编号：序号项目序列申报金额备注、工程结算审核价1其中：1、原合同总价2 、其他二、其他应付款项2其中：1、奖励2 、其他三、其他应扣款项3其中：1、结算超审成果费2 、罚款3 、其他四工程累计应付金额44=1+2-3五累计已付货币资金5六应保留款项6其中：1、质量保证金2 、其他七清算后应付金额77=4-5-6八开具发票情况8应开具发票总金额99=4已交付甲方财务

13、发票金额10本次交付甲方财务发票金额111仁 9-10含质保金施工单位监理单位建设单位建设部财务部项目负责人：编制人：审核人：部门工程负责人：财务经办人：项目经理：总监理工程师:造价工程师：部门负责人：（单位盖（单位盖部门造价负责人：章）日年月章）年月日部门负责人：年 月日年月曰附件8工程项目质保金支付申请表项目名称施工单位竣工日期结算造价合同约定质保期质保金额质保期扣款情况施工单位项目负责人（签字）施工单位（章）年 月曰监理单位总监理工程师（签字）监理单位（章）年 月曰建设 单位 审批 意见建设部意见项目负责人：部门工程负责人：造价工程师：部门造价负责人：部门负责人：年 月日分管领导附件9工程建设项目履约保函（履约保证金）退付申请表项目 名称合同金额施工单位交纳履约保证金数额合同约定退付条件施工单位合同履行情况施工单位（章）项目负责人（签字）年 月曰监理单位退付意见监理单位（章）总监理工程师（签字）年 月曰项目负责人： 部门工程负责人：建设部造价工程师：建设意见部门造价负责人：单位部门负责人：年 月曰分管领导意见年 月曰附件10监理工程履约保函（履约保证金）退付申请表项目 名称合同 金额监理单位交纳履约保证 金数额合同约定退付条件合同 履行 情况监理单位（章）总监理工程师（签字）年 月曰建设