2015年上半年北京期货从业资格：其他利率类衍生品考试题

1、2015年上半年北京期货从业资 格：其他利率类衍生品考试题2015年上半年北京期货从业资格：其他利率类衍生品考试题一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的 备选项中，只有一个最符合题意）1、中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度。A 配额B .依法征税C .许可证D 审核2、结算准备金余额的计算公式应为_。A 当日结算准备金余额=上一交易日结算准备 金余额+上一交易日保证金+当日交易保证金+当 日盈亏+入金-出金-手续费（等）B 当日结算准备金余额=上一交易日结算准备 金余额-上一交易日保证金+当日交易保证金+当 日盈亏+入金-出金-手续费（等）C当日结算准备金余额=上一交易日结算准

2、备 金余额+上一交易日保证金-当日交易保证金+当 日盈亏+入金-出金-手续费（等）D当日结算准备金余额=上一交易日结算准备 金余额-上一交易日保证金-当日交易保证金+当 日盈亏+入金-出金-手续费（等）3、期货从业人员执业行为准则自（）施行。A . 2003年7月1日B . 2003年7月10日C . 2003年6月30日D . 2003年7月31日4、世界上第一个有组织的金融期货市场是 _。A伦敦证券交易所B. 芝加哥商品交易所C 阿姆斯特丹证券交易所D 法兰西证券交易所5、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管 理机构应当自受理申请之日起 20日内作出批准 或者不批准的决定。A 变更注册资

3、本B .变更公司形式C 破产D 变更3姬上的股权6、汤某是某期货公司的首席风险官， 任职期间， 由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前 （）日向董事会提出。A . 10B . 15C. 30D. 607、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。A 中国期货业协会B .中国证监会C .中国证券业协会D .国务院期货监督管理机构8分立的说法，不正确的是（）。A. 期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的 债权由合并后新设的期货交易所承继B. 期货交易所采取新设合并的，合并前各方的 债权由合并后新设的期货交易所承继C .期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债

4、 务免除D .期货交易所分立的，其债权、债务由分立后 的期货交易所承继9、管理和使用的具体办法由（）制定。A .国务院期货监督管理机构B .国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门C .国务院期货监督管理机构会同中国人民银行D .国务院期货监督管理机构会同中国期货业协 会10、客户交易保证金不足，期货公司履行了通知 义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持 仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，期货 公司()。A .不承担责任B 承担次要赔偿责任C 承担主要赔偿责任，最高不超过 80%D 全部承担赔偿责任11、期货经纪公司客户的开户资料应至少保留 () 年。A. 3B . 5C. 10D.

5、2012、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其 () 中列示。A 资产B 营业成本C .资本金D 负债13、当看涨期权的执行价格高于当时的标的物价 格时，该期权为。A实值期权B .虚值期权C 平值期权D .市场期权14、期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录 应当至少保存（）年。A . 20B . 15C . 10D. 515、下列关于期货公司的说法，不正确的是（）。A.期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司 股权，但不得限制其股东权利B .国务院期货监督管理机构有权责令违法经营 的期货公司停业整顿C. 期货公司出现重大风险、严重危害期货市场 秩序的，国

6、务院期货监督管理机构可以对其进行 接管D. 期货公司出现严重危及稳健运行、 损害客户 合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可 以责令调整有关部门负责人员16、期货从业人员执业行为准则（试行）自（） 起施行。A . 2003年7月1日B . 2003年7月10日C . 2008年6月30日D . 2008年4月30日仃、美元较欧元贬值，此时最佳策略为 _。A .卖出美元期货，同时卖出欧元期货B 买入欧元期货，同时买入美元期货C .卖出美元期货，同时买入欧元期货D 买入美元期货，同时卖出欧元期货18、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期 货投资。某日，丁某发出以每手 1000元价格卖 出白糖

7、合约10手，但由于该营业部场内交易员 小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”， 从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇 报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金 3000 元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易 员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的 3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提 出索赔。 如果丁某要提起诉讼，应当以（）为 被告。A .期货公司B 期货公司营业部C .小王D 期货公司和小王19、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管 理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工 作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成 了 15万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请

8、求。根据规定，大地期货公司应当补偿客户（）。A . 10万元B . 14万元C. 15万元D. 12万元20、期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原 则是（）。A 服务周到B .技能熟练C 诚实信用D .小心谨慎21、假定年利率为8%年指数股息率为1.5%, 6 月30日是6月指数期货合约的交割日。4月15 日的现货指数为1450点，则4月15日的指数期 货理论价格是_。A . 1459.64 点B . 1460.64 点C. 1469.64 点D. 1470.64 点22、期货公司高级管理人员在申请任职资格时， 必须提交（）名推荐人的书面推荐意见。A. 3B . 2C. 5D. 123、国际

9、上期货交易的指令有很多种，其中，同时买入和卖出两种或两种以上期货合约的指令 是扌旨。A .双向指令B .止损指令C .套利指令D .市价指令24、大豆提高套利的做法是_。A. 购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕 的期货合约B 购买大豆期货合约C.卖出大豆期货合约的同时，买入豆油和豆粕 的期货合约D .卖出大豆期货合约25、期货交易和交割的时间顺序是_。A .同步进行B .通常交易在前，交割在后C .通常交割在前，交易在后D .无先后顺序二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的 备选项中，有多个符合题意）1、下列关于期货交易所的说法，正确的有（）。A .期货交易所结算会员的结算业务资格由期

10、货 交易所批准B .期货交易所可以实行会员分级结算制度C .实行会员分级结算制度的期货交易所会员由 初级会员和高级会员组成D 期货交易所会员不能是个人2、期货交易所应当按照国家有关规定建立健全 的风险管理制度包括（）。A .保证金制度B 风险准备金制度C 涨跌停板制度D 当日无负债结算制度3、期货交易者是期货市场最基本的主体，包括。A 期货交易所B 套期保值者C 期货公司D 投机者4、套期保值是指在期货市场上买进或卖出与现 货商品或资产品种的期货合约，从而在期货和 现货两个市场之间建立盈亏冲抵机制，以规避价 格波动风险的一种交易方式。A品种相同或相关B 数量相等或相当C 方向相同D 月份相同或

11、相近5、洁身自好的有（）。A .期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗 投资者行为时，为其保守秘密B .期货从业人员发现所在期货经营机构对市场 严重不负责任时，及时向有关部门反映或举报C .期货从业人员为了业务的发展可以暂时不顾 投资者信誉D 期货从业人员发现投资者有违法违规行为 时，应该及时向所在期货经营机构报告6、李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律 所工作6年以后，李某打算进入期货行业发展， 但是没有通过期货从业资格考试， 根据规定，李 某可以担任期货公司的（）职务。A .董事长B .经理层人员C 总经理D 监事会主席7、期货从业人员不得从事或协同从事（）等行 为。A 编造并传播有关期

12、货交易的虚假信息B .欺诈客户C .内幕交易D .操纵期货交易价格&可由期货公司住所地的中国证监会派出机构 依法核准任职资格的人员有（）。A 财务负责人B .期货公司董事长C 期货公司监事会主席D 除期货公司监事会主席以外的监事9、期货公司办理（）等事项，应当经国务院期 货监督管理机构批准。A 公司停业B 变更业务范围C 参股境外期货类经营机构D .控股股东发生变化10、期货从业人员违反期货从业人员执业行为 准则（修订），（）,予以公开谴责。A 情节严重B .情节较轻C 造成严重后果D 未造成严重后果11、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的， 应当提前通知本人，并按规定将（）书面报告公 司住

13、所地中国证监会派出机构。A. 免职理由B .首席风险官履行职责情况C .替代人选名单D .发现重大风险事件的情况12、关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体 规定，以下表述正确的是 _。A .采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的 办法，控制市场风险B. 套期保值交易头寸实行审批制，其持仓也受 限制C. 交易所调整限仓数额须经理事会批准，报中 国证监会备案后实施D .会员或客户的持仓数量不得超过交易所规定 的持仓限额13、对基差作用的理解不正确的有 _。A .基差的存在为人们的套期保值提供了可能B 基差是套期保值者成功与否的关键C .基差的存在是期货价格的基础D .基差的存在是人们进行套期保值

14、的原因所在14、监事和高级管理人员的任职资格的情形有()。A .因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货 交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责 人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高 级管理人员，自被解除职务之日起未逾 5年B .因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律 师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机 构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的 专业人员，自被撤销资格之日起未逾 5年 C .因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易 所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务 机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除 的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年D. 国家机关工作人

15、员和法律、行政法规规定的 禁止在公司中兼职的其他人员15、关于侵权行为责任的正确描述有（）。A. 期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误 导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货 交易所、期货公司承担B. 期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户 指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公 司赔偿由此给客户造成的经济损失C. 期货公司擅自以客户的名义进行交易， 客户 对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公 司最多承担80%D期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规 定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔 偿责任16、期货交易所应当就其市场内的交易情况编制()，并及时公布。A .周报表B

16、月报表C 季度报表D 年报表仃、下列关于中国证监会的表述中正确的有 ()A 依法对期货公司进行监督管理B 无权对期货公司分支机构进行监督管理C 中国证监会派出机构依法经中国证监会授权 对期货公司及其分支机构进行监督管理D 中国证监会派出机构依法只对期货公司的分 支机构进行监督管理18、下列对系统风险的描述正确的是 _。A 这种风险对投资者来说是不可抗拒的B 系统地作用于整个市场C 可通过投资组合策略加以控制D 是根据风险发生的普通程度划分的 19、证券公司申请中间介绍业务资格， 应建立健 全与介绍业务相关的（）等制度。A .风险隔离B .合规检查C 内部控制D 业务规则20、按执行时间划分，期权可以分为_。A 看涨期权B .看跌期权C .欧式期权D 美式期权21、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为（）。A .对当日所有持仓的确认B .对该日之前所有持仓的确认C .对当日交易结算结果的确认D .对该日之前交易结算结果的确认22、 会员制期货交易所会员享有的权利包括 （） A.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割 业务B 参加会员大会C .使用期