知识产权管理规范审核与认证

1、知识产权管理体系审核与认证章洪流中知（北京）认证有限公司中知（北京）认证有限公司国家知识产权局同意CNCA批准工商登记第三方认证机构主要业务知识产权管理体系认证认证审核员培训内审员培训中知（北京）认证有限公司主要内容认证认可概述内部审核管理评审知识产权管理体系认证中知（北京）认证有限公司我国的认证认可管理体制中国国家认证认可监督管理委员会（CNCA) 由国务院组建并授权，履行行政管理职能，统一管理、监督和综合协调全国的认证认可工作。 中国合格评定国家认可委员会（CNAS） 由国家认证认可监督管理委员会批准建立，并授权的国家认可机构； 统一负责对认证机构、实验室和检验机构等相关机构的认可工作。

2、中国认证认可协会(CCAA) 由我国认证认可行业的认可机构、认证机构、认证培训机构、认证咨询机构、实验室、检测机构和部分获得认证的组织等单位会员和个人会员组成的非营利性、全国性组织；依法接受业务主管单位国家质量监督检验检疫总局的业务指导和监督管理。 由国家认证认可监督管理委员会授权，统一实施：认证人员国家注册制度；统一实施：认证培训机构培训课程确认制度，认证人员统一考试制度。中知（北京）认证有限公司认证业务领域管理体系认证质量管理体系(GB/T 19001-2008/ISO9001：2008)环境管理体系(GB/T 24001-2004/ISO14001：2004)职业健康安全管理体系(GB/

3、T 28001-2001）知识产权管理体系知识产权管理体系(GB/T 29490-2013)(GB/T 29490-2013)信息安全管理体系(GB/T 22080-2008/ISO/IEC 27001：2005)能源管理体系(GB/T 23331-2009)中知（北京）认证有限公司主要内容认证认可概述内部审核管理评审知识产权管理体系认证中知（北京）认证有限公司GB/T 29490-2013本标准提供基于过程方法的企业知识产权管理模型，指导企业策划、实施、检查、改进知识产权管理体系。(GB/T 29490-2013)中知（北京）认证有限公司P-D-C-A循环策划：理解企业知识产权管理需求，制定

4、知识产权方针和目标实施：在企业的业务环节（产品的立项、研究开发、采购、生产、销售和售后）中获取、维护、运用和保护知识产权检查：监控和评审知识产权管理效果改进：根据检查结果持续改进知识产权管理体系中知（北京）认证有限公司P-D-C-A循环内部审核的概念定义 内部审核，有时称为第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。在许多情况下，尤其在小型组织内，可以由与受审核活动无责任关系的人员进行，以证实独立性。中知（北京）认证有限公司内部审核的概念标准内容 9.2 内部审核 应编制形成文件的程序，确保定期对知识产权管理体系进行内部审核，满足本标准的

5、要求。内部审核控制程序中知（北京）认证有限公司内部审核的概念内部审核的特点 主要动力来自管理者 重点是推动内部改进 审核员来自组织内部 程序比第三方审核简单 规范要求比第三方审核低 对纠正措施的跟踪控制比较及时有效中知（北京）认证有限公司内部审核步骤审核策划 按照内审程序规定，制定年度审核计划，管理者授权成立审核组，由审核组长制定专项审核活动计划，准备审核工作文件，通知审核中知（北京）认证有限公司内部审核步骤审核策划指定审核组长确定审核目的、审核准则和审核范围确定审核的可行性组成审核组文件评审中知（北京）认证有限公司内部审核步骤审核策划现场审核活动的策划与准备 编制审核计划 编制检查表 准备审

6、核工作用文件 通知审核中知（北京）认证有限公司内部审核步骤审核实施 首次会议 审核证据的收集 形成审核发现 确定不合格项并编写不合格报告 汇总分析审核结论 末次会议中知（北京）认证有限公司内部审核步骤审核报告 工作内容包括：审核报告的编制、批准、分发、归档、考核奖惩、纠正预防和改进措施的提出、确认和分层分步实施的要求 审核报告的内容：审核目的及范围、审核依据、审核组长及成员、审核日期及计划实施情况、审核过程综述、不符合项统计分析、综合评价、提出纠正措施实施要求、发放范围、审核报告批准、审核报告附件中知（北京）认证有限公司内部审核步骤后续审核活动 不符合项纠正、纠正措施和预防措施的制定和实施 纠

7、正与纠正措施的跟踪验证 内审文件、资料的整理中知（北京）认证有限公司主要内容认证认可概述内部审核管理评审知识产权管理体系认证中知（北京）认证有限公司管理评审标准内容 5.5 管理评审 5.5.1 评审要求 最高管理者应定期评审知识产权管理体系的适宜性和有效性。 5.5.2 评审输入 评审输入应包括： a)知识产权方针、目标； b)企业经营目标、策略及新产品、新业务规划； c)企业知识产权基本情况及风险评估信息； d)技术、标准发展趋势； e)前期审核结果。中知（北京）认证有限公司管理评审标准内容5.5.3 评审输出评审输出应包括：a)知识产权方针、目标改进建议； b)知识产权管理程序改进建议；

8、c)资源需求。中知（北京）认证有限公司管理评审理解要点 适宜性、充分性和有效性 最高管理者 管理评审的时机应进行策划 形式 方法 评审记录（计划、评审报告）中知（北京）认证有限公司管理评审 评审准备 编制评审计划、评审参加人员、评审时间、地点等 评审实施 就评审输入的内容对公司的方针、目标等情况进行评审 持续改进 根据评审情况进行总结，并形成评审报告记录，对评审过程中的问题进行分析，并提出改进计划和措施。（体现输入输出的内容）主要内容认证认可概述内部审核管理评审知识产权管理体系认证中知（北京）认证有限公司管理体系认证相关要求合格评定 管理体系审核认证机构的要求 GB/T 27021-2007/

9、ISO/IEC 17021：2006管理体系认证机构要求CNAS-CC01 ISO/IEC 17021：2011合格评定 管理体系审核认证机构的要求。中知（北京）认证有限公司管理体系认证相关要求 9.2初次认证与审核 9.2.1申请（申请组织提供必要的信息） 9.2.2申请评审（评审申请、受理、审核组、认证决定人员） 9.2.3初次认证审核 管理体系的初次认证审核应分两个阶段实施：第一阶段和第二阶段 9.3.2监督审核 现场审核，应至少每年进行一次。初次认证后的第一次监督审核应在第二阶段审核最后一天起12个月内进行 9.4再认证 9.5特殊审核（扩大认证范围、提前较短时间通知的审核）中知（北京

10、）认证有限公司知识产权管理体系认证认证申请受理审核审核后续活动认证决定监督审核再认证特殊审核中知（北京）认证有限公司认证流程图认证申请受理符合条件的企业 已按GB/T 29490-2013标准的要求建立文件化的知识产权管理体系，并实施运行3个月以上 至少完成一次内部审核，并进行了管理评审 知识产权管理体系运行期间及建立体系前的一年内未受到主管部门行政处罚知识产权管理体系认证申请书认证申请书要求提供的资料中知（北京）认证有限公司认证申请受理申请评审补充材料签订认证服务合同受理中知（北京）认证有限公司审核启动确定审核目的、范围和准则；确定审核的可行性；指定审核组长和组成审核组；与受审核方建立初步联

11、系中知（北京）认证有限公司审核文件评审评审对象：知识产权管理体系文件p 知识产权手册、程序文件、资质许可、组织机构和岗位职责、内审记录、管理评审记录等重要的文件和记录评审依据：GB/T 29490-2013 适用的法律法规评价符合程度评审结论：p 符合要求，可进行现场审核。p 局部不符合标准要求，请根据问题进行修改，并将问题的修改证据递交审核组长进行验证，验证合格后方可进入现场审核。p 不符合标准要求，请按提出的问题修改后再次提交文审，确认符合要求后，可进入现场审核。中知（北京）认证有限公司文件评审报告审核现场审核的准备与受审核方的沟通沟通渠道建议的审核时间审核组成员的信息向导其他事项中知（北

12、京）认证有限公司向导向导的作用和管理：向导的作用和管理：-引导并安排审核组成员到达需要审核的现场或场所；-向审核组成员说明有关场所的安全规则和程序以及其他注意事项，并确保审核组遵守这些要求；-代表受审核方见证审核组的审核实施过程；-在审核组收集信息和证据的过程中，需要时作出澄清或提供帮助。与受审核方就与审核有关的其他事宜进行沟通并达成一致审核小组至少审核小组至少1名向导名向导中知（北京）认证有限公司观察员伴随审核组但不参与审核的人员（GB/T 19011-2012)观察员不属于审核组，也不影响或干涉审核工作观察员可来自受审核方、监管机构或其他见证审核的相关方中知（北京）认证有限公司审核审核计划

13、审核计划 审核目的 审核准则和引用文件 审核范围 ，含确定受审核的组织单元和职能单元及过程 审核日期及地点 审核活动预期的时间和期限，即审核日程安排 审核组成员作用、职责和分工 资源的适当配置中知（北京）认证有限公司审核计划审核审核计划至少提前一周提供给受审核方受审核方可以提意见受审核方确认受审核部门做好准备中知（北京）认证有限公司现场审核中知（北京）认证有限公司首次会议首次会议审核后续审核后续活动的实施活动的实施审审核核中中进进行行沟沟通通收集和验证信息收集和验证信息形成审核发现形成审核发现准备审核结论准备审核结论末次会议末次会议编制编制、批准和分发审核报告、批准和分发审核报告审核的完成审核

14、的完成首次会议审核组长主持受审核方管理层及受审核的职能部门负责人一般30分钟左右与会人员签到中知（北京）认证有限公司首次会议的内容及程序 人员介绍 确认审核目的、范围和准则 确认审核计划日程安排及其他相关安排 介绍审核方法及程序 确认审核组和受审核方的正式沟通渠道及终止审核的条件 确认向导的安排及作用职责，落实审核所需的资源和设施 确认审核活动的限制条件 确认审核所使用的语言和有关保密事宜 介绍审核结论及报告的方式以及申诉系统的信息 受审核方高层管理者简单致辞 澄清疑问中知（北京）认证有限公司信息的收集和验证中知（北京）认证有限公司信息源信息源通过适当抽样收集和验证通过适当抽样收集和验证审核证

15、据审核证据对照审核准则进行评价对照审核准则进行评价审核发现审核发现评审评审审核结论审核结论收集信息/审核证据的方法面谈对活动的观察查阅文件和记录中知（北京）认证有限公司审核发现将收集的审核证据对照审核准则进行评价的结果符合不符合 严重不符合 一般不符合观察项： 证据还不够充分、不足以确认是否构成不符合项、但可能会造成不良后果的事实；下此审核中应继续关注不符合报告中知（北京）认证有限公司审核结论推荐通过认证有条件推荐通过认证在规定时限内对不符合采取了经审核组评审、接受并证实有效的纠正和纠正措施不推荐通过认证中知（北京）认证有限公司末次会议现场审核最后一个步骤审核组长主持，审核组成员、受审核方等参

16、加程序和内容 感谢受审核方的配合和支持 重申审核的目的、准则和范围 提出审核发现（符合与不符合） 宣布审核结论 讨论纠正措施和预防措施的时间表 其他需要说明的内容 请受审核方高层管理者做简短致辞 再次感谢受审核方的合作，宣布末次会议结束中知（北京）认证有限公司审核报告审核组长审核结束后提交审核报告认证机构对审核报告评审和批准经批准的审核报告分发受审核方审核报告的所有者：认证机构保密：审核组成员、审核报告的所有持有者中知（北京）认证有限公司审核员的行为准则 a遵纪守法、敬业诚信、客观公正； b努力提高审核技能和信誉； c帮助其监督管理的人员提高管理水平、专业和审核技能； d不承担本人不具备能力的

17、审核； e不介入冲突或利益竞争，不向审核员聘用机构隐瞒任何可能影响公正判断的关系； f除非审核员聘用机构和受审核方书面授权或有法律要求，不讨论或透露任何有关审核的信息； g不接受受审核方及其工作人员或任何相关方的回扣、礼品及其他任何形式的好处，也不应在知情时允许同事接受； h不有意传播任何错误的或易产生误解的信息，以防影响审核或审核员确认过程的信誉； i在任何情况下，不损坏CCAA及其确认过程的声誉，与针对违背本准则的行为而进行的调查给予充分的合作； j不对受审核方既进行咨询又进行认证审核中知（北京）认证有限公司审核后续活动受审核方确定和实施纠正、预防或改进措施，并向认证机构报告实施纠正、预防

18、或改进措施的状况认证机构委派的审核员对纠正措施的完成情况及其有效性进行验证验证纠正措施的方式在现场审核期间验证、现场验证、书面验证、在随后的审核中验证中知（北京）认证有限公司认证决定审定（技术委员会）认证证书(有效期三年）获证企业公告中知公司网站、认监委网站、企业战略网？中知（北京）认证有限公司监督审核目的 1）验证获证组织的知识产权管理体系是否持续满足审核准则的要求和有关的认证要求，并保持有效运行，以确定是否推荐保持认证注册。 2）如果获证组织的知识产权管理体系在运行过程中发生了变更，审核变更后的知识产权管理体系是否符合认证标准的要求，并实施有效。 3）促使获证组织持续改进知识产权管理体系的

19、有效性中知（北京）认证有限公司管理体系认证机构要求CNAS-CC01 ISO/IEC 17021：2011合格评定 管理体系审核认证机构的要求监督审核要求 1）现场审核 2）证书有效期内，至少每年进行一次 3）程序和方法与初次审核一致 4）审核时间（人日数）一般为初次现场审核的1/3 5）可以不覆盖认证范围内知识产权管理体系的全部活动、过程或部门/区域，但认证证书有效期内必须覆盖全部过程、产品和部门/区域 6）至少审查：内审和管评；上次不符合采取的措施；投诉的处理；实现目标的有效，为持续改进而策划的活动进展；持续的运作控制；任何变更；标志的使用和（或）任何其他对认证资格的引用中知（北京）认证有限公司再认证获证组织继续保持其认证注册资格认证证书有效期届满前可以没有第一阶段审核（重大变更除外）在认证基础没有改变的情况下，所需的审核时间（人日数）大致相当于初次审核中第二阶段审核的2/3左右中知（北京）认证有限公司特殊审核扩大认证范围对于已授予的认证，认证机构应对扩大认证