2019年证券从业考试试题及答案：市场基本法律法规(专项训练题6)

1、2019 年证券从业考试试题及答案：市场基本法律法规（专项训练题 6）一、选择题。以下各选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。【第 1 题】金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反相关委托合同所约定的相关金融机构应该承担的具体约定义务是 ( ) 。A.直接义务B.违背受托义务C.违背信托义务D.间接义务参考答案： B参考解析： 违背受托义务是指金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反相关委托合同所约定的相关金融机构应该承担的具体约定义务。【第 2 题】有限责任公司的权力机构是 ( ) 。A.股东会B.董事会C.监事会D.经

2、理层参考答案： A参考解析：公司法【第三十六条规定，有限责任公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依照本法行使职权。【第 3 题】收购人在收购报告书公告后 ( ) 日内仍未完成相关股份过户手续的，理应立即作出公告，说明理由。A.10B.20C.30D.40参考答案： C参考解析： 上市公司收购管理办法【第五十五条规定，收购人在收购报告书公告后三十日内仍未完成相关股份过户手续的，理应立即作出公告，说明理由 ; 在未完成相关股份过户期间，理应每隔三十日公告相关股份过户办理进展情况。【第 4 题】信息技术系统服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构提供相关信息技术系统资料的，处 ( )

3、 罚款。A.1 万元以上 3 万元以下B.3 万元以上 5 万元以下C.3 万元以上 10 万元以下D.10 万元以上 20 万元以下参考答案： C参考解析： 基金法【第一百四十三条规定，信息技术系统服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构提供相关信息技术系统资料，或者提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的，责令改正，处三万元以上十万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处一万元以上三万元以下罚款。【第 5 题】下列未公开信息中，不属于内幕信息的是 ( ) 。A.公司分配股利的计划B.公司增资的计划C.董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任D.公

4、司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的 20%参考答案： D参考解析： 中华人民共和国证券法【第七十五条规定，下列信息皆属内幕信息：本法【第六十七条【第二款所列重大事件 ; 公司分配股利或者增资的计划 ; 公司股权结构的重大变化 ; 公司债务担保的重大变更 ; 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十 ; 公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任 ; 上市公司收购的相关方案 ; 国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。【第 6 题】被证券业协会采取纪律处分未满 ( ) 年的投资主办人，不予通过年检。A.1B

5、.2C.3D.4参考答案： B参考解析： 证券公司客户资产管理业务规范【第三十四条规定，协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。有下列情形之一的，不予通过年检：不符合一般证券从业人员相关规定; 两年内没有管理客户委托资产 ; 被监管机构采取重大行政监管措施未满两年 ; 其他情形。【第 7 题】投资主办人通过 ( ) 向证券业协会实行执业注册。A.证券交易所B.中国人民银行C.所在证券公司D.证券监管部门参考答案： C参考解析： 证券公司客户资产管理业务规范【第三十二条规定，投资主办人通过所在证券公司向证券业协会实行执业注册，同时需要提交相对应材料。【第 8 题】投资主办人与原证券公

6、司解除劳动合同的，原证券公司理应在( ) 日内向协会实行离职备案。A.5B.10C.15D.20参考答案： B参考解析： 证券公司客户资产管理业务规范【第三十五条规定，投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司理应在十日内向协会实行离职备案。【第 9 题】期货公司从事经纪业务，交易结果由 ( ) 承担。A.期货公司B.客户C.期货公司和客户共同D.期货公司交易人员参考答案： B参考解析： 期货交易管理条例【第十八条规定，期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户实行期货交易，交易结果由客户承担。【第 10 题】自收购人公告上市公司收购报告书至收购完成后( ) 个月内，财务顾问

7、理应通过日常沟通、定期回访等方式，对收购人及被收购公司履行持续督导职责。A.6B.12C.18D.24参考答案： B参考解析： 上市公司收购管理办法【第七十一条规定，自收购人公告上市公司收购报告书至收购完成后十二个月内，财务顾问理应通过日常沟通、定期回访等方式，注重上市公司的经营情况，结合被收购公司定期报告和临时公告的披露事宜，对收购人及被收购公司履行持续督导职责。二、组合型选择题。以下备选项中，只有一项最符合题目要求。不选、错选均不得分。【第 51 题】公司债券在上市交易后被暂停的情形包括 ( ) 。. 公司有重大违法行为. 公司最近 1 年亏损. 公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

8、. 未按照公司债券募集办法履行义务A. B.C. D.参考答案： D参考解析： 证券法【第六十条规定，公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：公司有重大违法行为 ; 公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件; 发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用 ; 未按照公司债券募集办法履行义务 ; 公司最近二年连续亏损。【第 52 题】证券法【第八十九条规定，如果发出收购要约，收购人必须公告上市公司收购报告书。上市公司收购报告书应载明的事项包括( ) 。. 收购人的名称、住所. 收购人关于收购的决定. 收购公司的经营状况. 被收购的上市公司名称A.B.

9、C. D.参考答案： C参考解析： 证券法【第八十九条规定，如发出收购要约，收购人必须公告上市公司收购报告书，并载明下列事项：收购人的名称、住所 ; 收购人关于收购的决定 ; 被收购的上市公司名称 ; 收购目的; 收购股份的详细名称和预定收购的股份数额 ; 收购期限、收购价格; 收购所需资金额及资金保证 ; 公告上市佘司收购报告书时持有被收购公司股份数占该公司已发行的股份总数的比例。【第 53 题】证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况实行检查时，有权采取的措施包括 ( ) 。. 询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对相关检查事项做出说明. 进人证券公司的办公场所或者营

10、业场所实行检查. 查阅、复制与检查事项相关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存. 检查证券公司的计算机信息管理系统，复制相关数据资料A. B.C.D.参考答案： A参考解析： 证券公司监督管理条例【第六十八条规定，国务院证券监督管理机构有权采取下列措施。对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况实行检查：询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对相关检查事项做出说明 ; 进入证券公司的办公场所或者营业场所实行检查 ; 查阅、复制与检查事项相关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存 ; 检查证券公司的计算机信息管理系统，复制相

11、关数据资料。【第 54 题】证券公司申请介绍业务资格，理应符合的条件有( ) 。. 申请日前 3 个月各项风险控制指标符合规定标准. 已按规定建立客户交易结算资金【第三方存管制度. 配备必要的业务人员，公司总部至少有 5 名、拟展开介绍业务的营业部至少有 2 名具有期货从业人员资格的业务人员. 具有满足业务需要的技术系统A.B.C.D.参考答案： C参考解析： 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法【第五条规定，证券公司申请介绍业务资格，理应符合下列条件：申请日前六个月各项风险控制指标符合规定标准 ; 已按规定建立客户交易结算资金【第三方存管制度 ; 全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一

12、家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前二个月的风险监管指标持续符合规定的标准 ; 配备必要的业务人员，公司总部至少有五名、拟展开介绍业务的营业部至少有二名具有期货从业人员资格的业务人员; 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 ; 具有满足业务需要的技术系统 ; 中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。【第 55 题】申请合格投资者资格，理应具备的条件有 ( ) 。. 申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件. 申请人的从业人员符合所在国家或者地区的相关从业资格的要

13、求. 申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近 1 年未受到监管机构的重大处罚. 申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系A.B.C.D.参考答案： D参考解析： 合格境外机构投资者境内证券投资管理办法【第六条规定，申请合格投资者资格，理应具备下列条件：申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件 ; 申请人的从业人员符合所在国家或者地区的相关从业资格的要求 ; 申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近三年未受到监管机构的重大处罚 ; 申请人所在国家或者地区有完

14、善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系 ; 中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。【第 56 题】期货交易所履行的职责包括 ( ) 。. 组织并监督交易、结算和交割. 为期货交易提供分散履约担保. 按照章程和交易规则对会员实行监督管理. 设计合约，安排合约上市A. B. C. D.参考答案： B参考解析： 期货交易所履行下列职责：提供交易的场所、设施和服务; 设计合约，安排合约上市 ; 组织并监督交易、结算和交割; 为期货交易提供集中履约担保 ; 按照章程和交易规则对会员实行监督管理 ; 国务院期货监督管理机构规定的其他职责。【第

15、 57 题】下列关于证券市场的法律、法规层次的说法，准确的有( ) 。. 法律效力最低的是由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则. 法律效力的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律. 法律效力的是由证券监管部门和相关部门制定的规范文件. 法律效力的是由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律陛规则A. B.C. D.参考答案： A参考解析： 证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力依次降低：【第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律 ; 【第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规 ; 【第三个层次

16、是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件 ; 【第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。【第 58 题】设立公司申请名称预先核准，理应提交的文件包括( ) 。. 公司名称预先核准申请书. 全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明. 公司出资的说明书. 国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件A. B.C. D. 参考答案： C参考解析： 设立公司申请名称预先核准，理应提交下列文件：有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书 ; 全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明 ; 国家; 商行政管理总局规定要求提交的其他文件。【第 59 题】证券公司理应健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在 ( ) 等方面相互分离、独立运行。. 机构. 人员. 信息. 账户A.B. C. D. 参考答案： C参考解析： 约定回购式证券交易及登记结算业务办法【第四十三条规定，证券公司