大连海事大学教案：ISM规则1

1、ISM CODEISM规则目的是为船舶营运安全和防污染管理提供一个国际标准。ISM规则的目标是保证海上安全，防止人员伤亡，避免对环境，特别是海洋环境造成危害以及对财产造成损失。第一节 产生背景n一、海事频发n1990-1994年全世界散货船沉没事故统计年全世界散货船沉没事故统计 第一节 产生背景n二、海事频发的原因调查n1、船舶老龄化；n2、船员素质下降，配员减少；n3、方便旗、单船和无船的非标准管理；n4、通讯现代化n5、公约履行不到位n6、人为因素第二节、ISM 的形成n1、A.441(XI)号决议和A.443(XI)号决议（1979）n2、保证公司与船舶信息交流和保证船长履行正常的安全管

2、理和环境保护职责Amoco Cadizn1978年3月16日n法国沿岸，不列塔尼，英吉利海峡n原油22万多吨n罚款1亿五千五百万USDSAmoco CadiznWhat remains of the Amoco-Cadiz, twenty years later ? nFirst, memory. the memory of emotion and a feeling of helplessness: the shock felt by those living near the fouled beaches, the outrage of seafarers, powerless in th

3、e face of the sheer scope of the disaster. The nmemory of a challenge: that of the association of towns taking the American giant Amoco to court on its home ground. Next, the inception of a new approach to dealing with such catastrophes, in terms of prevention, contingency plans and facilities, impr

4、oved legal and technological responses. Finally and most importantly, the many questions raised: has sufficient progress been made since the Amoco-Cadiz to prevent subsequent disasters? Furthermore, has visible pollution such as that from the Amoco-Cadiz blinded us to even greater hazards threatenin

5、g both the sea and those who ply it for their living or live near its shores? These are questions which require an all-encompassing perspective. nThis is the spirit in which the symposium 20 years after the AMOCO-CADIZ, to be held in Brest next 15th-16th-17th October, nwas developed.The events theme

6、 necessarily entails an international dimension. The cross-border nature of marine pollution phenomena, the eminently international scope of action, the need to compare experiences.all warrant the presence in Brest of specialists from different countries.nEven stronger international emphasis is prov

7、ided by the partnership of empowered intergovernmental organisations, with the International Maritime Organisation and the European Commission in the fore.nThe scientific approach is resolutely multidisciplinary: linking disciplines, uniting skills and competencies, assessing changes and evolution s

8、ince the Amoco-Cadiz disaster both scientifically and technologically and in organisational, legal nand economic terms. Hence the symposiums organisation into 4 workshops, respectively devoted to:n- evolution of scientific knowledgen- general organisation of prevention and responsen- developing tech

9、nologies to fight marine pollutionn- evolution of legal and economic instrumentsnTaking stock, appraising progress made, assessing new risks and our response capabilities are some of the stakes of this symposium. Exxon Valdez n1989、3、26n五万多吨n阿拉斯加，威廉王子港。n罰款十億美金第二节、ISM 的形成n2、A.481(XII)号决议 (1981)n规定船舶最

10、低配员、并有相关文件备查；n3、A.569(XV) 号决议 （1987）n客滚船的船、岸间的安全和操作指南；n第一次对陆地管理部门提出要求“自由企业先驱”号n1987、3、6n比利时港口，泽布腊赫 n船沉没n193名船员、旅客死亡第二节、ISM 的形成n4、A.467(XVI)号决议 （1989）n附件船舶安全操作与防污指南是ISM的原型；n5、A.680(XVII)和A681(XVII)号决议（1991）n实施船舶安全操作和防污染管理评估；n制定安全操作和防污的监督指南；第二节、ISM 的形成n5、1993年产生ISM CODEn6、1994年5月通过增加SOLAS74公约第XI章（船舶安全

11、营运与管理，将ISM变成强制性实施的规定， 1996、1、1生效；n7、ISM CODE2002年7月1日生效；“爱沙尼亚”号 n1994年9月28日 n芬兰西南部波罗的海海域沉没 n船上乘客和船员共964人，幸存者只有141人 800多人丧生 “盛鲁”号（ “”海难）n1999年10月17日，清晨6时25分n大连西南30海里的遇岩礁海面n辆汽车，名乘客和名船上工作人员n人死亡，人失踪，人获救n船沉没n渔民们因砍网及误工等损失总计将近40万元 “大舜”号（11.24海难）n1999年11月24日n烟台附近海域 n载客304人，汽车61辆 n船沉没，282人死亡，直接经济损失约9000万元人民币

12、n“调头失误”说； “未能冲滩”说； “未能抛锚”说 “辽旅渡7”号（2-22海难）n2003年2月22日n“砣矶岛”海域n77个人 获救n船沉没“辽海”号n2004年11月16日n大连港附近 n291名旅客和49名船员 10 大海难n1912年4月10日 “泰坦尼克号” 载着2224名乘客和船员撞上冰山，1513人葬身冰海n1940年6月17日 英国“兰开斯特里亚号”遭飞机轰炸在英吉利海峡法国卢瓦尔河口海域沉没，约3500人遇难n1945年1月30日 德国“古斯特洛夫号”游轮遭到潜艇攻击在波兰格但斯克港附近海域沉没9343人遇难，为人类有史以来最大海难n1948年12月3日 中国上海“江亚轮

13、”在长江吴淞口遭遇水雷沉没，约3000人遇难，为中国最大海难n1987年12月20日 菲律宾附近海域渡轮“多纳-帕斯”号同“维克托”号油轮相撞后沉没；渡轮上4375人和油轮上13名海员遇难酿成国际海运史上和平时期的最大海难 10 大海难n1991年12月15日 开罗东南红海海域一艘往返埃及和沙 特的客轮触礁沉没船上464人遇难n1994年9月28日 芬兰海域爱沙尼亚号客轮在前往瑞典斯德哥尔摩的途中沉没船上852人遇难，这是欧洲在和平时期发生的伤亡最为惨重的海难事故n2000年6月29日 印尼苏拉威西岛海域一艘载有数百名难民的客轮沉没约550人遇难n2002年5月3日 孟加拉国的梅克纳河一艘渡轮

14、遇难沉没船上至少450丧生n 2002年9月26日 冈比亚附近海域一艘塞内加尔客轮因超载沉没船上1863人遇难第三节、ISM的保障原理nISO9000原理和海上安全实际n1、本质化安全n2、体系化管理n3、系统理论和TQCn4、控制论和闭环管理n5、控源督流原理n6、目标的过程预测原理n7、PDCA循环原理n8、能级原理第四节 SMSn一、体系构建n二、体系文件编写n安全管理手册（纲领性文件是SMS的灵魂，组织和控制）n安全管理程序手册（部门和船舶的管理活动）n操作手册（详细的作业文件，程序、须知、指南、记录）第四节 SMSn三、运行和审核nSMS必须运行3个月；nSMS的运行留下足够的记录；

15、n内审和外审第四节 SMSn四、关键性操作n1、关键操作：立即导致危及人员、环境或船舶事故（P51)n2、特殊操作：仅在已造成危险或事故已发生时才会明显看出的操作（P51）第五节 ISM规则的主要内容n规则构成：前言、A部分 实施、B部分审核发证，16条；nA部分 实施n1、总则n1.1、定义n公司：船舶所有人、经营人、管理人、光船承租人；n主管机关：船旗国政府；n客观证据：通过观察、衡量或测试获得并能被证实的有关安全或安全管理体系要素存在和实施的量或质的信息、记录或事实声明；第五节 ISM规则的主要内容nA部分 实施n一、总则n1、定义n不符合规定情况：客观证据表明不满足某一具体规定要求的可

16、见情况；n重大不符合规定情况：对人员或船舶安全构成严重威胁或对环境构成严重危险，并需要立即采取纠正措施的可辨别的背离，包括未能系统和有效地实施本规则的要求；n周年日：指对应于有关文件或证书有效期届满之日的每一年中的该月该日。第五节 ISM规则的主要内容n1.2、目标（规则目标，公司目标，安全管理体系保证）n2、安全和环境保护方针n3、公司的责任和权利n4、指定人员n5、船长的责任和权利n6、资源和人员n7、船上操作方案的制定n8、应急准备n9、不符合规定的情况、事故和险情的报告和分析n10、船舶和设备的维护n11、文件n12、公司审核、复查和评价第五节 ISM规则的主要内容nB部分 审核发证n

17、13、发证和定期审核n14、核发临时证书n15、审核n16、证书格式第五节 ISM规则的主要内容nB部分 审核发证n1、DOCn有效性：公司符合规则要求、对载明的船舶种类有效n有效期：5年n签发：主管机关、主管机关认可的机构、主管机关委托的另一缔约国政府；n年度审核：周年日前或后3个月n没申请年度审核，或存在重大不符合规定的情况，收回DOCn副本留船第五节 ISM规则的主要内容n2、临时DOCn条件：公司新成立、新增船舶种类；n有效期：12个月n签发机关：第五节 ISM规则的主要内容n3、SMCn有效性：船舶符合规则要求，对单船有效n有效期：5年n签发：同DOCn中间审核：第二或第三个周年日之间进行n没申请中间审核，或存在重大不符合规定的情况，收回SMCn正本留船第五节 ISM规则的主要内容n4、临时SMCn条件：新船交付使用、新承担一条船的营运责任、船舶换期n有效期：6个月和不超过6个月的展期n签发机关：第五节 ISM规则的主要内容n5、换证审核和监督nDOCSMC审核在届满3个月内完成，新证书自完成换证审核之日起有效，且有效期自原证书有效期届满之日起不超过5年；nDOCSMC审核在届满3个月前完成，新证书