我国中部地区大中型工业企业知识产权竞争力实证研究

1、 我国中部地区大中型工业企业知识产权竞争力实证研究 礼海波1， 樊燕甫2， 李建侠2（1燕山大学里仁学院，河北秦皇岛066004；2燕山大学经济管理学院，河北秦皇岛066004）摘要：构建了企业知识产权竞争力评价指标体系，采用2009年数据，运用突变级数法对我国30个省、自治区和直辖市的大中型工业企业知识产权竞争力进行了综合评价，并在此基础上对我国中部地区六省大中型工业企业知识产权竞争力进行了比较分析，指出了各省份的短板所在和提升策略，为各省份落实国家知识产权战略，增强我国大中型工业企业知识产权竞争力提供借鉴。关键词：知识产权管理；知识产权竞争力；大中型工业企业；突变级数法；f 222.3 文

2、献标志码：a收稿日期：2010-09-27基金项目：河北省社科基金项目(hbioxgl175)作者简介：礼海波（1961-），男，硕士研究生；樊燕甫（1979-），男，硕士研究生；李建侠（1985-），男，硕士研究生知识经济时代，知识产权已不再只承担防御者的角色，更多的是要纳入企业的进攻战略，成为企业保持竞争优势、获取利润和谋求发展的重要手段，如何客观有效地在知识产权层面上评价企业的竞争力，对企业清楚地认识自己，制定正确的发展战略，具有重要意义。近年来国内外学者对知识产权及其管理进行了大量研究。主要集中在以下两方面：一是知识产权管理标准研究，如唐恒、刘佳、朱字指出企业应将标准化管理的理念融入到

3、企业知识产权管理中，构建全面的知识产权体系，并利用is09000管理标准的过程管理方法，构建了企业知识产权管理标准的系统框架，王海英认为针对知识产权的特点，在知识产权管理中更应强调信息系统的建设与应用，edwin lcl和larry d q建立了一个多部门的发达国家一发展中国家贸易模型用来分析国家化的知识产权保护，对纳什均衡情况下的发展中国家和发达国家的知识产权保护标准进行了比较。二是知识产权战略研究，如金永红、吴江涛在阐述企业自主知识产权与核心竞争力的关系的基础上分析了上海企业拥有自主知识产权存在的问题，剖析了存在的主要原因并提出了若干对策。陈伟、于艳丽构建了企业国际化经营战略系统模型，并在

4、其基础上通过耦合接点研究了各子系统的耦合实现机理，提出了相应的系统耦合强化措施。周英男、杜鸿雁从企业的3种基本知识产权战略实施模式出发，通过对企业内外部评价指标的分类归纳，建立了企业技术创新过程中的知识产权战略模式选择模型。纵观国内外的相关研究，对知识产权的理解和管理，多集中在保护层面，而且研究方法以定性研究为主，缺少定量研究。知识产权作为一种防御手段可以有效地保护企业的知识财富不被侵占，但同时我们也应认识到，在科学技术快速发展、经济活动全球化、一体化的大趋势下，知识产权更应纳入到企业发展战略中来，上升到竞争层面，不断为企业赢得更大的发展空间，只有这样，才能真正发挥知识产权攻守两面的作用。本文

5、运用突变级数法，构建企业知识产权竞争力的评价指标体系，并对国内30个省份的大中型工业企业知识产权竞争力进行定量评价，在此基础上比较分析中部六省知识产权竞争力情况，并提出相应对策。尝试将定量研究方法引入到知识产权管理中，提高研究的科学性和可靠性。1 突变级数法评价步骤来自www.lw5u.com 1.1构建评价指标结构体系根据评价目的，对评价总指标进行多层次分主次的分解或分组，排列成倒立树状目标层次结构，由评价总指标逐渐分解到最下层指标，原始数据只需知道最下层指标的数据即可。指标分解是为了得到更具体的指标，以便能够量化，分解到可以直接计量的指标时即可停止分解。评价指标确定后，评价者可以根据各指标

6、的重要性进行排序，重要指标在前面，次要指标在后面。因为常见突变系统的某状态变量的控制变量不超过4个，因此，一般各层单指标的子指标分解到不超过4个。1.2确定体系各层次的突变系统类型最常见的突变系统类型有3个，即尖点突变系统、燕尾突变系统和蝴蝶突变系统。相关内容和特点，如表1所示。上面f（x）表示一个系统的一个状态变量x的势函数，状态变量x的系数a、b、c、d表示该状态变量的控制变量。系统势函数的状态变量和控制变量是相互矛盾的两个方面，控制变量之间又相互作用以构成矛盾，将主要控制变量写在前面，次要控制变量写在后面。若一个指标仅分解为2个子指标，该系统可视为尖点突变系统；若一个指标可分解为3个子指

7、标，该系统可视为燕尾突变系统；若一个指标能分解为4个子指标，该系统可视为蝴蝶突变系统。1.3 由突变系统的分歧方程导出归一公式由表l中突变系统的分歧方程可导出相应的归一公式。根据突变理论，f(x)的所有临界点集合成平衡曲面，其方程通过对f（x）求一阶导数而得，它的奇点集通过对f（x）求二阶导数而得，由f（x）=0和f（x）”=0，消去x，则得到突变系统的分歧点集方程。分歧点集方程表明诸控制变量满足此方程时，系统就会发生突变。通过分解形式的分歧点集合方程导出归一公式。在归一公式中，突变级数规定x及诸控制变量皆取01范围的数值，因而它在初始取得而投入模型时，可取用概率、效用函数、模糊隶属函数等等。

8、1.4利用归一公式进行综合评价由归一公式将系统内诸控制变量不同的质态化为同一质态，即化为状态变量表示的质态。利用归一公式，对系统进行量化递归运算，可求出表征系统状态特征的系统总突变隶属函数值。对同一对象各控制变量，它们之间若不存在明显的相互关联作用，则称该对象各控制变量为“非互补”型，对应的x按“大中取小”的原则取值；若存在明显的相互关联作用，则称该对象各控制变量为“互补”型，对应的x按平均值法取得，最后求出总的指标值。2 企业知识产权竞争力评价指标体系及其突变系统类型2.1指标体系本文从数据的可得性，数据的客观真实性，指标具有代表性出发，构建了包含4个一级指标、10个二级指标和11个三级指标

9、在内的指标体系，主要从研发能力、潜在投入能力、产出能力、外在环境支持能力4个方面来衡量企业知识产权竞争力，产出能力作为结果指标，其下层指标皆为企业的知识产权成果，直接反映企业知识产权竞争力的强弱；研发能力和外在环境支持力作为过程指标，涉及企业自身和企业外部，对知识产权的产出数量和产出效率起决定作用；而潜在投入能力作为一种潜在指标，是知识产权持续发展的潜在源泉，如能利用到位，将作为直接的生产要素参与到知识产权的创造中来。此外，政府支持力度指标通过政府每年对企业提供的资金支持来衡量，潜在投入能力指标下的从业人员主要包括两部分，即科研机构中从事科技活动人员和大专院校中从事科研活动人员，如图1所示。2

10、.2确定突变系统类型根据突变级数法的基本原理，得出评价目标体系各层级指标的突变系统类型。一级指标系统：知识产权竞争力为互补型蝴蝶突变系统，控制变量为b1、b2、b3、b4。二级指标系统：产出能力b1为互补型燕尾突变系统，控制变量为c1、c2、c3；研发能力b2为互补型尖点突变系统，控制变量为c4、c5；外在环境支持力b3为互补型燕尾突变系统，控制变量为c6、c7、c8；潜在投入能力b4为互补型尖点突变系统，控制变量为c9、c10。三级指标系统：研发能力中的人力支持指标c4为互补型燕尾突变系统，控制变量为d1、d2、d3；研发能力中的财力支持指标c5为互补型尖点突变系统，控制变量为d4、d5；潜

11、在投入能力中的人力支持指标c9为互补型检点突变系统，控制变量为d6、d7；潜在投入能力中的财力支持指标c10。为互补型蝴蝶突变系统，控制变量为d8、d9、d10、d11。3 实证研究我国中部地区的河南、安徽、山西、湖北、江西和湖南6省，地处中国内陆腹地，依靠占全国10.7%的土地，承载了全国28.1%的人口。2004年3月，温家宝总理在政府工作报告中，明确提出促进中部地区崛起的计划。中部六省是中部崛起的主体区域，在中国经济发展中具有“承东启西”、“对接南北”的重要作用。因此，研究中部地区各省大中型工业企业知识产权竞争力十分必要。3.1原始数据的无量纲化处理依据突变理论综合评判的要求，在使用归一

12、化公式之前，应将控制变量的原始数据转化到0，1之间。利用以下公式进行无量纲化处理，得其中，i1，2，15（m为指标数），j=l，2，n（n为评价对象数）。无量纲化后的标准值，如表1表4所示。3.2突变综合评价利用各突变系统的归一公式逐步向上综合，直至得出总的评价结果。以河北省为例，需进行如下计算。根据突变级数原理，c1，c2，c3构成燕尾突变模型，按互补原则有根据相同的计算方法和计算步骤能够得到其他省份大中型工业企业的产出能力、研发能力、外在环境支持力、潜在投入能力以及知识产权竞争力的相应得分，评价结果和相应排名，如表5表6所示。4 结果分析及建议为了更加直观地显示出我国中部六省大中型工业企业

13、知识产权竞争力的现状以及相互之间的差距，将表6中的各省得分结果，如图2所示。从评价结果可以看到，影响各省大中型工业企业知识产权竞争力的各因素基本呈现均衡发展态势，但各项指标的评价值和排序与总的评价结果并不完全一致，个别指标甚至出现较大反差。区域内整体呈现出以河南为中心，统领五省共同发展的态势。河南省大中型工业企业知识产权竞争力在全国排名第9，是中部6省中唯一排名前10的省份，其余5省排名在1119之间，说明中部地区大中型工业企业知识产权竞争力和其它地区相比不是很强，只处于中上等水平。(1)河南省从得分上看，河南省排名靠前，主要原因在于其产出能力相对较高，排名第九，虽然研发能力排名第七，但其潜在

14、投入能力不足，究其原因主要是技术改造经费和技术引进经费投入相对较少所致，虽然目前势头正盛，但后劲可能不足，因此对于河南省大中型工业企业而言，首要任务是从自身的劣势出发，在技术改造和技术引进方面加大投入力度，消除短板效应，努力形成由自主创新带动产业经济发展，由产业经济发展促进自主创新的良性互动发展态势，确保持续提升知识产权竞争力。(2)安徽省 安徽省研发能力排名第十，但产出能力在六省中得分最高，排名第八，拥有发明专利数达到2 453件，发明专利数接近800，产出效率可见一斑，外在环境支持力得分也进入前十，但潜在投入能力的低下（仅为14名）对其综合得分产生一定下滑影响，最终排名11，从原始数据分析

15、可知，这与外围研发人员和科技人员不足，以及财力支出过少有关，其来自www.lw5u.com中尤以购买国内技术经费支出为重，经比较可知，安徽省在四项经费投入的总和为六省中倒数第二，仅高于江西省。因此，对安徽省大中型工业企业而言，今后除了在人才引进方面下功夫之外，更应在经费支持方面加大投入力度，从而实现均衡发展。(3)湖北省从湖北省的各项指标得分中我们可以看到，湖北省大中型工业企业知识产权竞争力在六省中仅次于安徽，位列第三，研发能力和潜在投入能力得分均较高，拥有专利数以及科学家和工程师数甚至高于安徽，在潜在投入能力指标中对四项经费的投入最高，接近400亿，而产出能力和外在环境支持力得分排名却分别为

16、12、15，与河南、安徽两省存在明显差距，发展存在严重不平衡，从原始数据中可知，湖北省大中型工业企业拥有发明专利数过少（不足1000）造成了产出能力的下滑，而在资金筹集方面的弱势对其外在环境支持能力上的得分产生了一定的消极作用。对湖北省而言，由于其在研发能力上的高投入，我们有理由相信其在专利产出上还会有进一步增长的空间，目前主要的任务就在于尽力消除在资金筹集方面的短板，从而增强整体能力提升的动力。(4)湖南省湖南省大中型工业企业知识产权竞争力得分较为平稳，各项因素既无突出优势，但也无明显劣势，投入均衡，相比与其他五省属于稳步推进发展类型。湖南紧邻广州，区位优势得天独厚，今后应继续在推进工业化战

17、略的总体布局下，继续坚持科学发展，平稳推进，稳步提升整体实力。(5)山西省和江西省 山西和江西两省产出能力较差，排名20之后，而研发能力，外在环境支持力、潜在投入能力则均在20名以内，最终对知识产权竞争力的得分起到一定的提升作用，但我们不难看出，两省的产出效率相对落后，最终与其他四省的差距仍十分明显，因此，对两省的大中型工业企业而言，今后无论在资金投入还是在人才建设方面，都应进行全面的提升，为长远的发展打下坚实基础，同时，如何提升两省的产出效率应是两省今后重点关注的方向，力争突破高投入低产出的瓶颈制约。5 结 论本文在建立指标体系的基础上，运用突变级数法对中国中部地区大中型工业企业的知识产权竞

18、争力进行分析，找出了制约中部六省大中型工业企业知识产权竞争力提升的关键因素。就评价方法而言，突变级数法不失为一个简便有效的工具，该方法的特点是没有对指标采用权重，但它考虑了各评价指标的相对重要性，从而减少了主观性又不失科学性、合理性，而且计算简易准确，其应用范围广泛。就评价效果而言，对认清企业知识产权竞争力方面的不足之处给出了一种新的探索思路。评价结果与实际情况基本吻合，证明该体系具有一定的有效性。在指标选取中，由于一部分指标数据不易获得和指标定量化程度等条件限制，只能舍去或使用其他指标来代替，如在政府支持力度指标的选取上，用政府拨款指标代替，反映政府方面对企业知识产权竞争力的影响，这可能会使评价结果产生一定的偏差。因此，今后应在指标选取上作进一步研究