600820隧道股份投资管理制度

1、、 、投资项目项目的审批上海隧道工程股份有限公司投资管理制度第一章 总则第一条 为规范上海隧道工程股份有限公司（以下简称“公司”）投资行为，降低投资风险，提高投资收益，保障公司及公司股东的合法权益，根据中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法上海证券交易所上市公司内部控制指引等法律法规、规范性文件及公司章程的规定，结合公司股东大会议事规则董事会议事规则等公司制度，制定本制度。第二条 本制度所称投资是指为获取未来收益而预先支付一定数量的货币，实物或出让权利的行为，主要包括股权投资和项目投资。（一）股权投资主要指在境内外新设子公司、合资合作、收购兼并，以及对现有股权投资企业增加或减少投资，对现有股

2、权投资企业合并分立等。（二）项目投资主要指公司在国内外基础设施建设中所采用的 bot、bt投资以及房地产投资。第三条 公司投资管理应遵循的基本原则：（一）遵守国家法律、法规，符合国家产业政策及公司章程；（二）符合公司发展战略；（三）合理配置公司资源，促进要素优化组合；（四）增强公司的竞争能力，为公司创造良好经济效益。第四条 根据国家对投资行为管理的有关要求，公司对外投资项目需要报政府部门审批的，应履行必要的报批手续，保证公司各项投资行为的合规合法性，符合国家宏观经济政策。第五条 本制度适用于公司及公司所属各全资子公司、控股子公司（以下简称“子公司”）的一切上述投资行为。第二章 的审批权限及程序

3、第六条 投资行为审批权限：（一）公司股权投资及项目投资须经公司董事会或股东大会审议批准后方可实施；（二）根据公司章程，董事会有权决定金额在公司最近一期经审计的净资产 10%以内的投资方案；（三）金额超过公司最近一期经审计的净资产 10%的投资方案经公司董事会审议通过后须提请公司股东大会审议批准；1项目的（四）子公司投资审批权限从其公司章程及其他有关制度规定执行。第七条 公司各投资单位预确立投资项目，应及时向公司投资管理部进行投资项目申报，并编制投资项目方案报告。第八条 投资项目方案申报材料应当包括以下内容：（一）投资项目申请报告；（二）项目可行性研究报告，包含以下内容：1、投资项目的概况；2、

4、投资方概况；3、投资的必要性分析，主要根据市场调查及预测的结果，以及产业政策、公司发展战略、生产经营需要等因素，论证项目投资的必要性；4、投资方式说明，包括投资规模估算、出资方式、资金来源、股权结构等；5、技术可行性分析，主要从项目实施的技术角度，合理设计技术方案，并进行比选和评价。说明技术和设备的先进性、适用性和可靠性；6、财务可行性分析，对项目的市场前景预测分析；设计合理的财务方案，预测项目的财务盈利能力。包括收入分析、成本费用分析、投资回报分析、敏感性分析等；7、组织可行性分析，拟定合理的项目实施进度计划，设计合理的组织机构，选择经验丰富的管理人员，拟落实的责任部门和责任人；8、风险因索

5、及对策；9、结论性意见；10、主要附件，包括项目所涉及的投资方或合作方资信调查情况、政府的有关许可文件或相关政策等。（三）其他相关资料，如银行承贷意见、法务部门意见、政府部门审批手续等。第九条投资决策和实施（一）投资项目申报主体将投资项目的方案及申报材料提交公司投资管理部初审；（二）公司投资管理部初审通过后，依据公司内部审批流程，取得公司经理层对项目的意见；（三）取得公司经理层意见后，投资管理部将投资项目方案及经理层意见等相关资料汇总形成提案，提请公司董事会审议；（四）公司董事会对投资项目进行审议并作出决议。超出董事会审批权限的，由董事会审议后提请公司股东大会审议批准并作出决议；（五）投资项目

6、经公司董事会或股东大会审议通过后，由公司总经理负责组织实施；（六）各投资单位应按已批准的项目投资实施方案，进一步细化制定项目实施工作计划，并严格按计划规定和要求实施；（七）项目实施工作计划在施行前应报公司投资管理部备案。第三章 投资项目的管理和监督2第十条、 、公司投资行为归口管理部门为公司投资管理部，履行以下主要职责：（一）收集、整理对外投资的相关信息并提出投资建议；（二）对备选投资项目进行预选、考察和论证，主持撰写拟投资项目可行性研究报告，拟定投资方案；（三）联络公司内部相关职能部门及外部中介机构，组建项目实施团队，制定并落实项目实施计划；（四）负责对公司及子公司的投资项目运营过程中的管理

7、及监控，跟踪项目实施情况；（五）投资项目实施完毕或终（中）止时，组织项目清算与交接工作，并进行投资效益评价与总结。第十一条 股权投资实施完成后，子公司应在股权投资注册登记后按照相关规定将验资报告、公司营业执照、公司章程、合同文本及法律意见书、产权交易证明等复印件上报公司投资管理部备案。投资管理部负责股权投资的跟踪、评估工作。第十二条 项目投资应在项目公司设立后按照规定将项目公司的验资报告、营业执照、章程、合同文本及法律意见书、政府批文等复印件上报公司投资管理部备案。投资管理部在项目建设过程中对项目实行跟踪管理。第十三条 公司内审部门、财务部等部门应依据其职责对投资项目进行监督和检查，对违规行为

8、及时提出纠正意见，对重大问题提出专项报告，提请项目投资审批机构讨论处理。第十四条 若投资项目出现未按计划投资、未能实现项目预期收益、投资发生损失，或内审部门发现其他问题，应查明原因并向公司董事会报告，追究相关人员的责任。公司董事会、总经理和其他有关机构可以全面检查或部分抽查公司投资项目的决策程序及落实情况，任何人不得以任何形式、借口拒绝或逃避监督。第十五条 发生下列行为之一的，公司有权对责任人给予行政处罚及经济处罚，情节严重构成犯罪的，依法移交司法机关处理：（一）未经审批擅自投资的；（二）因工作严重失误，致使投资项目造成重大经济损失的；（三）弄虚作假，不如实反映投资项目情况的；（四）与公司以外的相关方恶意串通，造成公司投资损失的；（五）其他法律法规及规章制度明确禁止的有关情况。第四章 信息披露第十六条 公司各投资行为应严格按照公司法证券法上海证劵交易所股票上市规则等相关法律、法规、规范性文件，以及公司章程信息披露管理制度等相关规定履行信