大连海事大学质量管理体系知识手册(2014修订)

1、大连海事大学质量管理体系知识手册质量管理处2014 年 4月 前 言中国作为国际海事组织(IMO)的A类理事国之一，也是STCW78/95公约缔约国。国家海事主管机关于1997年正式发文规定，航海教育机构必须建立质量管理体系，并通过由主管机关组织的审核，取得质量体系证书，才可开展航海教育与培训。以此保证我国航海教育与国际航海教育相一致，保证我们培养出来的海员懂得国际航海规则、符合国际航海业的需要。ISO 9000族标准是由ISO/TC176（国际标准化组织质量管理和质量保证技术委员会）制定的所有国际标准，该标准可帮助组织实施并有效运行质量管理体系，是质量管理体系通用的要求或指南。到目前为止，I

2、SO 9000族核心标准已发布4个版本，换版3次，其管理理念和要求也随之不断优化。我校依据中华人民共和国船员教育和培训质量管理规则、ISO 9001标准和DNV三个认证规则建立了航海类人才培养质量管理体系，并于1998年6月先后通过了挪威船级社（DNV）和国家海事局的质量管理体系认证。其他专业的学生培养依据学校ISO 9001质量管理体系的要求实施内部质量管理。我校成为我国第一所通过ISO 9001质量管理体系认证的普通高等学校；世界第一所按照经修订的1978 STCW公约要求建立质量管理体系并通过政府主管机关认证的高等航海院校。2014年12月，我校陆上专业学生培养将接受中国船级社质量管理体

3、系认证审核。我校根据自身的实际情况，把质量管理规则和ISO 9001标准的相关要求体现于学校的各项工作过程之中，确定各个过程的合理接口和职责权限，建立一套完整化和文件化的质量管理体系。在学校内部形成自我发现问题、自我纠正问题、自我完善管理的机制，从而增强了学校的办学活力，使学校的教育教学质量得到稳定提高；同时更好地利用学校的办学资源，向社会各界证明学校提供优秀毕业生的能力，提高了学校的知名度，扩大了学校在招生与就业中的竞争优势。建立和运行质量管理体系是一项系统工程，进入体系的各个部门和每位职工必须按照体系文件规定的流程和要求，开展所有的业务工作，要在思想上树立起质量管理意识，在行动上按体系要求

4、执行。为了更好地学习和宣贯中华人民共和国船员教育和培训质量管理规则、2008版ISO 9001标准、DNV认证规则、CCS高等学校教学质量管理体系认证规范，了解我校质量管理体系，促进我校质量管理体系持续有效运行，我们根据自己学习及理解，编写修订了这本小册子，为全校教职工进一步学习提供参考，不当之处，欢迎大家批评指正。质量管理处2014年4月36目 录第一部分 大连海事大学质量管理体系知识介绍1一、学校质量方针1二、航海类专业分质量方针1三、学校质量管理体系建立依据的标准1四、基本术语和概念2五、学校质量管理体系文件的结构及概念4六、学校程序文件清单6七、学校质量管理体系的认证范围16八、学校质

5、量管理体系的应用范围18九、学校质量管理体系证书18十、证书有效时间18第二部分 中华人民共和国船员教育和培训质量管理规则介绍19一、中华人民共和国船员教育和培训质量管理体系产生的背景19二、中华人民共和国船员教育和培训质量管理体系的基本要求20第三部分 ISO 9000族知识介绍21一、什么是ISO？21二、什么是ISO 9000族标准21三、质量管理体系标准的修订和发展22四、2008版质量管理体系标准特点24五、ISO 9000族标准在中国26六、八项质量管理原则26七、PDCA循环的概念28八、质量管理体系的理论说明28九、质量管理体系模式29十、基本术语和概念31第四部分 CCS-高

6、等学校教学质量管理体系认证规范介绍32一、CCS-高等学校教学质量管理体系认证规范制订的背景32二、CCS-高等学校教学质量管理体系认证规范的主要内容目次35第一部分 大连海事大学质量管理体系知识介绍一、学校质量方针确保培养出符合国家教育方针和有关规定、综合素质好、具有竞争能力的高级航运人才及其他专门人才。二、航海类专业分质量方针确保培养出符合国家教育方针和国际国内相关法规、综合素质好、安全与环保意识强、具有国际竞争能力的高级航海人才。三、学校质量管理体系建立依据的标准1中华人民共和国国家标准质量管理体系要求（GB/T19001：2008/ISO 9001：2008）2中华人民共和国船员教育和

7、培训质量管理规则（2012）3海事培训提供方认证规则（2012）4CCS高等学校教学质量管理体系认证规范（2013）四、基本术语和概念1学校的顾客：顾客是接受产品的组织或个人。学校的顾客指社会、用人单位、家长、学生。2过程：将输入转化为输出的相互关联或相互作用的一组活动。在高校的教学工作中，编制一份课程教学大纲、一节课的教学、一门课程的教学、进行一门课程考试、一轮教学工作质量评估、四年本科教育教学等等，分别都是一个“过程”。3最高管理者：指校长。4最高管理层：指校级领导层。5管理者代表：指由校长指定的、代表校长具体负责学校质量管理体系建立、保持和改进的管理人员。6内部质量审核：学校建立并实施内

8、部质量审核程序文件，明确实施审核的程序、审核范围、审核实施部门和人员的职责及保持记录的要求，以检查学校质量管理体系的符合性和有效性。7外部质量审核：学校接受每年一次的挪威船级社（DNV）ISO 9001质量管理体系审核和海事培训提供方认证规则的审核，接受每年一次的中国船级社（CCS）CCS高等学校教学质量管理体系认证规范的审核，接受每两年半一次的中华人民共和国船员教育和培训质量管理体系审核。审核包括质量管理体系文件审核和现场审核，第一步是质量管理体系文件审核，获得通过后，再进入下一步的现场审核阶段。现场审核的主要形式是访问领导层和质量管理体系覆盖的职能部门、教学单位，考察实验室和教学现场，与领

9、导、管理人员和教师进行交谈，查阅有关文件资料和质量记录等。8管理评审：学校建立并实施管理评审程序，明确最高管理层对学校质量管理体系进行评审的要求，以期对质量管理体系是否达到规定质量手册 程序文件支持性文件第三层第一层第二层目标的适宜性、充分性、有效性进行系统的评价。五、学校质量管理体系文件的结构及概念 1质量手册，是学校阐述质量方针与质量目标并描述质量管理体系要素的纲领性文件，是学校建立、实施和改进质量管理体系必须遵循的规章。2程序文件，规定对教育质量有影响的各项活动应遵循的途径，以确保所有的教育过程和相关的管理过程处于受控状态。程序文件包括ISO 9001：2008标准、船员教育和培训质量管

10、理规则所要求的形成文件的程序。在质量管理体系运行过程中形成的质量记录，可用于为可追溯性提供文件，并提供验证、预防措施、纠正措施的证据。它反映了质量管理体系的执行情况，是实施质量监控的依据。3支持性文件，指与教育质量有关的外来文件、管理文件、技术性文件和岗位工作指导书。包括：（1）外来文件：与教育质量有关的国际公约、标准、国内法规以及教育主管部门的文件等；（2）技术性文件：专业培养计划、课程教学大纲、教学执行计划、课程表、考核标准、操作规范等；（3）管理文件：学校为规范教学管理、学生管理、师资管理等而制定的内部规章制度；（4）岗位工作指导书：规定具体岗位职责及工作流程，是各岗位的工作依据和培训要

11、求。六、学校程序文件清单（一）教学类程序文件序号程序文件名称文件编号1招生计划的制定DMU20302继续教育学院招生计划的制定DMU20323培养计划的制定与修订DMU20404教学大纲的制定与修订DMU20415教学改革实施与控制DMU20426教学文件与资料管理DMU20617继续教育学院招生与录取DMU20728船员培训教学管理DMU20809非航海类全日制大专以上毕业生船员培训教学管理DMU208210继续教育学院学生档案管理DMU208311教学执行计划的制定DMU209012继续教育学院函授教学执行计划制定DMU209213教学日历的制定DMU209314继续教育学院函授教学周历制

12、定DMU209515课程表的编制DMU209616选课DMU209717课堂教学DMU211018实验教学DMU211119海上实习DMU211220陆上实习与现场教学DMU211321毕业设计与毕业论文DMU211422教学质量检查与评估DMU211523教材建设与管理DMU211624航海模拟器训练DMU211925轮机模拟器训练DMU212026GMDSS实操训练DMU212127继续教育学院函授站的管理DMU213128课程考核DMU215029证书发放与管理DMU215130继续教育学院证书的发放与管理DMU215431学籍管理DMU217032继续教育学院学籍管理DMU217233

13、毕业生质量跟踪调查DMU223034教学质量统计分析DMU223235继续教育学院教学计划的制定与修订DMU224036继续教育学院教学大纲的制定与修订DMU224137继续教育学院教学执行计划的制定DMU224238继续教育学院教学日历的制定DMU224339继续教育学院课程表的编制DMU224440继续教育学院课堂教学DMU224541继续教育学院毕业设计与毕业论文DMU224642继续教育学院教学质量检查、评估与分析DMU224743继续教育学院考试与考查DMU224844继续教育学院指导员培训与考核DMU224945继续教育学院学生素质培养DMU2250（二）管理类程序文件序号程序文件

14、名称文件编号1管理评审 DMU20012规章制度的制定与审批DMU20023机构设置与定岗定责DMU20034员工聘用与调配DMU20045教师聘任DMU20056文件与资料控制DMU20607办公自动化系统信息管理DMU20628电子身份信息管理DMU20639招生与录取DMU207010设备购置DMU207311图书馆文献采购DMU207412供方评定DMU207513学生档案管理DMU208114学生素质培养DMU212715图书馆文献整理DMU212916图书馆文献服务DMU213017设备的使用与管理DMU216018学生综合素质测评控制DMU216119纠正和预防措施控制DMU21

15、8020毕业生就业与离校DMU219021学生医疗与保健DMU219322校园安全与环保DMU219623质量记录控制DMU221024内部质量审核DMU221125员工培训DMU222026员工考核DMU222127学生中队指导员培训与考核DMU222328单位（部门）考核DMU222429教职工奖惩DMU222530教育统计DMU2231七、学校质量管理体系的认证范围包括与本科生培养教育过程直接相关的所有职能部门和教学单位。接受国家海事局认证的职能部门和教学单位有：学校办公室、学生处、保卫处、人事处、教务处、质量管理处、学生就业指导中心、规划与资产管理处、航海学院、轮机工程学院、外国语学院

16、、体育工作部、继续教育学院、航海训练与研究中心、图书馆、档案馆、教学设施管理中心、医院。接受挪威船级社（DNV）认证的职能部门和教学单位有：学校办公室、学生处、保卫处、人事处、教务处、质量管理处、学生就业指导中心、规划与资产管理处、信息处、航海学院、轮机工程学院、外国语学院、继续教育学院、航海训练与研究中心、图书馆。接受中国船级社（CCS）认证的职能部门和教学单位有：学校办公室、学生处、保卫处、人事处、教务处、质量管理处、学生就业指导中心、规划与资产管理处、信息处、图书馆、档案馆、教学设施管理中心、信息科学技术学院、交通运输管理学院、环境科学与工程学院、交通运输装备与海洋工程学院、法学院、外国

17、语学院、公共管理与人文学院、马克思主义学院、数学系、物理系、体育工作部。八、学校质量管理体系的应用范围应用于学校所有专业学生培养教育过程直接相关的职能部门和教学单位。九、学校质量管理体系证书1ISO 9001：2008质量管理体系证书。2中华人民共和国船员教育和培训质量管理体系证书。3DNV海事院校认证规则证书4DNV海事培训中心认证规则证书5DNV海事模拟器中心认证规则证书十、证书有效时间1ISO 9001质量管理体系证书有效期为三年，每年进行年度复审，三年换证审核。2中华人民共和国船员教育和培训质量管理体系证书有效期为五年，两年半进行中间审核，五年证书再有效审核。 3DNV海事培训提供方认

18、证规则证书有效期为五年，每年进行年度复审，五年换证审核。第二部分 中华人民共和国船员教育和培训质量管理规则介绍一、中华人民共和国船员教育和培训质量管理体系产生的背景1997年2月，海员培训、发证和值班标准国际公约（STCW78/ 95公约）正式生效。按照公约规定，所有由其授权的非政府机构或组织所执行的培训、适任评估、发证、签证和再有效工作，要通过一个质量标准体系受到连续的监控，以确保达到既定目标。中国作为国际海事组织(IMO) 的A类理事国之一，也是STCW78/95公约缔约国，国家海事主管机关于同年正式发文规定，开展船员教育和培训的院校、培训中心等有关机构，应按管理规定的要求建立质量管理体系

19、，并通过由被授权的海事管理机构的审核，取得质量体系证书，以保证我国航海教育与国际航海教育相一致，保证我们培养出来的海员懂得国际航海规则、符合国际航海业的需要。为全面履行经修正的1978年海员培训、发证和值班标准国际公约，有效执行有关船员管理的国内法规，加强船员管理、船员教育和培训的质量控制，中华人民共和国船员教育和培训质量管理规则进行了修订，并于2012年3月1日起正式生效。二、中华人民共和国船员教育和培训质量管理体系的基本要求开展船员教育和培训的机构必须按照规则的要求建立质量管理体系，制定出包括质量方针的体系文件，使船员教育和培训工作在质量体系的连续控制之下进行，以达到既定的目标。船员教育和

20、培训质量管理体系的审核依据中华人民共和国船员教育和培训质量管理规则的12项基本要求，即质量方针和质量目标，职责、权限和沟通，教学和培训计划，招生与学员管理，教学与管理人员，场地、设施和设备，教学和训练的实施，教学和训练的检查与评估，质量记录控制，纠正和预防措施，文件控制，内部审核和管理评审。第三部分 ISO 9000族知识介绍一、什么是ISO？ISO是一个组织的英语简称，其全称是International Standards Organization，翻译成中文就是“国际标准化组织”。二、什么是ISO 9000族标准由ISO/TC176（国际标准化组织质量管理和质量保证技术委员会）制定的所有国

21、际标准。三、质量管理体系标准的修订和发展国际标准化组织为适应质量管理和国际贸易发展的需要，于1979年成立了质量管理和质量保证技术委员会（简称ISO/TC 176），负责制定质量管理和质量保证标准。到目前为止，ISO 9000族核心标准已发布4个版本，换版3次。11987版ISO 9000系列标准ISO分别于1986年发布了ISO 8402质量术语和1987年发布了ISO 9000质量管理和质量保证标准选择和使用指南、ISO 9001质量设计开发、生产、安装和服务的质量保证模式、ISO 9002质量体系生产和安装的质量保证模式、ISO 9003质量体系最终检验和实验的质量保证模式、ISO 90

22、04质量管理和质量要素指南等6项国际标准。称为1987版ISO 9000系列国际标准。21994年发布1994版ISO 9000族标准1990年，ISO/TC176开始对ISO 9000系列标准进行修订，1994年在发布上述6项国际标准时，已陆续制定发布了其他10项指南性国际标准。到1999年末，标准数量增加到27个。这次换版是针对标准内容的不完善，进行有限修改。32000年发布2000版ISO 9000族标准这次换版，称之为“彻底修改”。为更好地满足各行各业使用者的需要，打破“制造业标准”的色彩，对1994版ISO 9000族标准的整体结构、内容和思路上进行了重大修改 ，使修订后的标准更科学

23、、更合理、更适用、更具通用性，可被各种组织所使用，无论是制造业、服务业还是政府机构等。42008年发布2008版ISO 9000族标准ISO 9000：2005标准（GB/T19000：2008）已于2005年发布，增加3个术语。ISO 9001：2008标准仅是对ISO 9001：2000版标准进行修订，目的是消除歧义和增加与其它标准的兼容性。ISO 9004：2009版标准对标准结构、内容进行了整体改变。四、2008版质量管理体系标准特点1标准的结构与内容更好地适用于所有产品类别、不同规模和各种类型的组织。2强调质量管理体系的有效性与效率，引导组织关注顾客和其他相关方、产品与过程，而不仅仅

24、是程序文件与记录。3对标准要求的适用性进行了更加科学与明确的规定，在满足标准要求的途径与方法方面，提倡组织在确保有效性的前提下，可以根据自身经营管理的特点做出不同的选择，给予组织更多的灵活度。4质量管理八项原则在标准中得到充分的体现，便于从理念和思路上理解标准的要求。5采用“过程方法”的结构，同时体现了组织管理的一般原理，有助于组织结合自身的生产和经营活动采用标准来建立质量管理体系，并重视有效性的改进与效率的提高。6更加强调最高管理者的作用，包括对建立和持续改进质量管理体系的承诺，确保顾客的需求和期望得到满足，制定质量方针和质量目标并确保得到落实，确保所需的资源，指定管理者代表和主持管理评审等

25、。7将顾客和其他相关方满意或不满意信息的监视作为评价质量管理体系业绩的一种重要手段。8突出了“持续改进”是提高质量管理体系有效性和效率的重要手段。9概念明确，语言通俗，易于理解、翻译和使用，术语用概念图形式表达术语间的逻辑关系。10对文件化的要求更加灵活，强调文件应能够为过程带来增值，记录只是证据的一种形式。11强调了ISO 9001作为要求性的标准和ISO 9004作为指南性的标准的协调一致性，有利于组织的业绩的持续改进。五、ISO 9000族标准在中国1988年12月，我国等效采用了87版ISO 9000标准，发布了GB/T103001988质量管理和质量保证系列国家标准，并于1989年8

26、月1日起实施。1992年5月，我国又等同采用了87版ISO 9000系列标准，发布了GB/T190001992系列国家标准。 1994年12月，我国等同采用了94版ISO 9000族标准，发布了1994版的GB/T19000族国家标准。2000年12月28日，我国等同采用了2000版ISO 9000/1/4标准，发布了GB/T19000/1/4国家标准。2000年以后，我国陆续将ISO发布的ISO 9000族新标准等同采用为国家标准。 六、八项质量管理原则1以顾客为关注焦点。组织依存于其顾客。因此，组织应理解顾客当前和未来的需求，满足顾客要求并争取超越顾客期望。2领导作用。领导者应确保组织的目

27、的与方向的一致。他们应当创造并保持良好的内部环境，使员工能充分参与实现组织目标的活动。3全员参与。各级人员都是组织之本，唯有其充分参与，才能使他们为组织的利益发挥其才干。4过程方法。将活动和相关资源作为过程进行管理，可以更高效地得到期望的结果。5管理的系统方法。将相互关联的过程作为体系来看待、理解和管理，有助于组织提高实现目标的有效性和效率。6持续改进。持续改进总体业绩应是组织的永恒目标。 7基于事实的决策方法。有效决策建立在数据和信息分析的基础上。8.与供方互利的关系。组织与供方相互依存，互利的关系可增强双方创造价值的能力。七、PDCA循环的概念 PDCA循环是美国著名的质量管理专家戴明于二

28、十世纪50年代初提出来的管理理论，又称“戴明环”。它是英语Plan(策划)、Do（实施）、 Check（检查）、Action（处置）四个词的第一个字母，反映出管理工作必须经过的四个阶段：P策划：根据顾客的要求和组织的方针，为提供结果建立必要的目标和过程，包括方针、目标、活动计划等。D实施：实地去干，计划任务实施过程。C检查：根据方针、目标和产品要求，对过程进行监视和测量，并报告结果。A处置：采取措施，以持续改进过程绩效。八、质量管理体系的理论说明质量管理体系能够帮助组织增进顾客满意度。顾客要求产品具有满足其需求和期望的特性，这些需求和期望在产品规范中表述，并集中归结为顾客要求。顾客要求可以由顾

29、客以合同方式规定或由组织自己确定。在任意情况下，产品是否可接受最终由顾客确定。因为顾客的需求和期望是不断变化的，以及竞争的压力和技术的发展，这些都促使组织持续地改进产品和过程。质量管理体系方法鼓励组织分析顾客要求，规定相关的过程，并使其持续受控，以实现顾客接受的产品。质量管理体系能提供持续改进的框架，以增加组织提升顾客和其他相关方满意的几率。质量管理体系还能够针对提供持续满足要求的产品向组织及顾客提供信任。九、质量管理体系模式ISO 9000族标准把以过程为基础的质量管理体系用一个模型图来表示，从图中可以看出，质量管理体系的四大过程“管理职责”、“资源管理”、“产品实现”和“测量、分析和改进”

30、彼此相连，最后通过体系的持续改进而进入最高的阶段。图释： 增值信息流信息流以过程为基础的质量管理体系模式十、基本术语和概念质量：一组固有特性满足要求的程度。管理体系：建立方针和目标并实现这些目标的体系。质量管理体系：在质量方面指挥和控制组织的管理体系。质量方针：由组织最高管理者正式发布的关于质量方面的全部意图和方向。质量目标：在质量方面所追求的目的。持续改进：增强满足要求的能力的循环活动。合格：满足要求。不合格：未满足要求。纠正：为消除已发现的不合格所采取的措施。纠正措施：为消除已发现的不合格或其他不期望情况的原因所采取的措施。预防措施：为消除潜在不合格或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施。

31、程序：为进行某项活动或过程所规定的途径。质量手册:规定组织质量管理体系的文件。审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。第四部分 CCS-高等学校教学质量管理体系认证规范介绍 一、CCS-高等学校教学质量管理体系认证规范制订的背景本规范依据GB/T 19001-2008质量管理体系要求并结合高等学校教育教学管理特点规定认证要求。本规范的目的是指导高等学校建立教学质量管理体系，帮助高等学校实施符合GB/T 19001-2008要求的教学质量管理体系。 本规范与GB/T 19001-2008共同构成了高等学校教学质量管理体系的认证要求

32、。建立和实施教学质量管理体系是高等学校的一项战略性选择。高等学校主要面向学生提供以提高学生能力和素质、促进学生全面发展为核心的教育教学服务，并提供相关配套的支持性服务。同时高等学校具有公共服务的属性，教育教学服务还应满足用人单位需求，符合国家和社会公共利益。高等学校应当以培养人才为中心，开展教学、科学研究和社会服务，保证教育教学质量达到国家规定的标准。 教育教学过程是教师与学生双向互动的过程，学生既是教育教学服务的对象，又是受教育的主体，是教育质量评价的对象。通过教师为主导、学生为主体的教育教学活动促进学生学习和自主发展。高等学校应当以顾客为关注焦点，面向顾客需求，重视学生的全面发展，实施通识教育与专才教育相融合，尊重学生的个性差异与发展，着力于创新精神和实践能力的培养。质量管理体系的成功有赖于学校各职能层次、全体教职员工的参与和职能履行，特别是最高领导层。高等学校