浅论“主制造商―供应商”模式下的知识产权保护

1、浅论“主制造商供应商”模式下的知识产权保护 摘 要：民用飞机项目战略性地采用“主制造商-供应商”的项目管理模式，如何在这种“主制造商-供应商”模式下有效地创造并保护自主知识产权，规避和防范知识产权风险，是我们在实践中面临的全新且紧迫的课题。笔者从企业管理实践出发，概括地提出了加强“主制造商-供应商”知识产权管控能力的一些粗浅看法，以期起到抛砖引玉之效果。 关键词：主制造商-供应商 知识产权 保护策略 中图分类号：f27 文献标识码：a 文章编号：1674-098x（2013）05（c）-0236-01 民用飞机研制项目要大力推进机制创新和管理创新，战略性地采用“主制造商-供应商”的项目管理模式

2、。在这种模式下，项目的发起者抛弃了传统的飞机制造商的角色，转而承担“大规模供应链集成商”的角色，将一个全球分散的设计和制造商团队整合成一个高度复杂、组织严密的系统。主制造商与供应商一起“风险共担、利益共享”，供应商作为风险合作伙伴从设计初期就开始参与项目的投资，承担一定份额的风险，并按照一定比例获得利润。尽管这种模式在国际航空工业界已经较为流行，但对于年轻的中国民用航空工业来讲，这种“主制造商供应商”的项目管理模式仍是崭新的尝试和探索。 采用“主制造商-供应商”的研制模式，其优势是显而易见的：避免高昂的原创研发成本、分担技术研发风险、学习航空领域的前沿技术，借鉴国外主流航空企业的先进成果和经验

3、，缩短研发周期等。但是由于目前整体系统供应链管理模式在我国还处于起步阶段，理论研究主要集中在解决供应链的运作效率问题，实践中也较多侧重关注供应商的评估、选择、控制、绩效与激励、风险管理等各项问题。随着知识产权日益成为国际竞争的焦点和航空巨头技术垄断的保护手段，如何在这种“主制造商-供应商”模式下有效地创造并保护自主知识产权，规避和防范知识产权风险，是我们在设计研发中面临的全新且紧迫的课题。应对以上的问题和挑战，笔者认为，可以从以下几个方面着手： 首先，在“主制造商-供应商”模式下，主制造商在研发立项之前，应该对相关技术领域的知识产权情况进行全面调查，摸清该技术领域的专利分布情况和主要的活跃参与

4、者，了解相关专利对民用飞机项目商业化运行可能产生的影响。此外，还应当注意该技术领域中存在哪些并行的技术发展路线，以及相关技术发展到最近一段时间后主要的研发集中区域，以及未来可能出现的技术空白点，从而有针对性地对研发的领域和技术点进行调整，把握整体需求并决策研发方向。 其次，应当在供应商评选工作中将知识产权作为重要的考核环节，进行潜在供应商知识产权权利人适格审查，全面分析拟合作领域的知识产权状况、潜在合作伙伴是否是知识产权权利人、权利是否存在瑕疵、知识产权涉诉状况和技术实力等信息，以保证引进技术、系统部件、咨询服务等的质量，避免因合作伙伴选择不当，导致研制出的产品或技术存在侵权风险，增大主制造商

5、承担的知识产权风险范围。 再次，“主制造商-供应商”的模式下，要特别关注合同中关于知识产权的相关约定。鉴于loi（项目合作意向书）在被实际履行后也可能产生合同的效力，因此应当在与供应商合作初期就对知识产权的框架、原则、立场等方面进行磋商，并应考虑将谈定的条款尽可能详尽地约定在loi中。在后续主合同中应明确约定知识产权归属或收益协议、背景知识产权的授权许可、瑕疵担保责任、免责条款、改进技术的权属和利益分享等条款，避免在后续设计、生产、交付最终产品、以及提供服务等的整个商业运作过程中产生知识产权的争议和纠纷。此外，由于民用飞机涉及众多的国外供应商，大量的合作协议管辖法律经协商选择适用外国法律，当约

6、定不明时，不能简单地以中国法律的默认规定去理解合同可能的法律后果。甚至，即使合同约定适用中国法或某个国家的法律，因为同族专利的存在，仍然需要受各国专利法的管辖，这些都是在合同签署时需要预见并考虑的因素。 又次，在“主制造商-供应商”的模式下，很多技术研发工作是由主制造商与各个供应商合作完成的，有时也会存在由集成供应商与其次级供应商等合作完成的情况，在这些合作开发或者委托开发的过程中，会产生大量的技术成果和知识产权。作为主制造商，应当对可能产生的新技术成果及前景知识产权在合作初期就进行充分地梳理和讨论，在尊重各方实质性贡献的基础上，对前景知识产权归属及后续的权益划分方式进行约定；在合作完成后，应

7、当就本合同产生的成果及知识产权进行复核，避免日后产生权属争议。需要特别指出的是，关于新生知识产权在技术合作谈判时经常约定为共有的方式，尽管这样约定在谈判时合作双方都比较容易接受，但事实上知识产权权属共有的约定会衍生出后续非常复杂的法律关系，特别是在未来的许可、转让、履行优先购买权、通知的义务、对权利放弃的规定等方面，如果权利人的国籍不同还会衍生出不同国家法律适用和解释的问题，这些都会给后续知识产权权利的行使和处分造成障碍和影响。因此，应当尽量避免在知识产权权属的约定中采用共有的方式。 最后，采用“主制造商-供应商”的研制模式，供应商提供的部件将集成在主制造商的最终产品中一起交付客户，作为主制造

8、商并不能够详尽了解这些部件中具体的风险状况，一旦部件发生侵权，整体产品都需要承担相应的知识产权侵权的不利后果，主制造商也不可避免地需要承担侵权责任，有时候是和供应商承担连带侵权责任，有时是由主制造商单独承担责任。如果未对“主制造商-供应商”之间的责任进行清晰划分，由主制造商对所有供应商提供的产品的权利瑕疵承担责任显然是不公平的。因此，作为主制造商，应当注意在合同中明确约定知识产权风险责任承担的范围和比例，供应商参与完成部分方案设计、零部件设计制造、产品制造等工作，相应部分的知识产权风险由具体提供产品、技术、服务的供应商来承担；在法院判决主制造商赔付的情况下，主制造商应当保留就供应商提供的侵权产品引发的侵权责任、以及给主制造商造成的损失向供应商进行追偿的权利。 总体来说，作为主制造商，采用 “主制造商-供应商”的模式是一把双刃剑，该种模式下知识产权保护的关键在于主制造商的知识产权保护意识及知识产权风险的管控能力。作为民用飞机的主制造商，应当时刻注意“主制造商-供应商”这一项目模式的特殊性，充分利用其带来的在技术研发方面的便利，借