西安关于成立轨道交通车辆配套产品公司可行性报告（参考模板）

1、泓域咨询 /西安关于成立轨道交通车辆配套产品公司可行性报告西安关于成立轨道交通车辆配套产品公司可行性报告xx有限责任公司目录第一章 拟成立公司基本信息8一、 公司名称8二、 注册资本8三、 注册地址8四、 主要经营范围8五、 主要股东8公司合并资产负债表主要数据9公司合并利润表主要数据9公司合并资产负债表主要数据11公司合并利润表主要数据11六、 项目概况11第二章 项目建设背景、必要性15一、 中国轨道交通行业的发展情况15二、 行业技术水平和技术特点20第三章 公司组建方案24一、 公司经营宗旨24二、 公司的目标、主要职责24三、 公司组建方式25四、 公司管理体制25五、 部门职责及权

2、限26六、 核心人员介绍30七、 财务会计制度31第四章 行业发展分析38一、 全球轨道交通行业的发展概况38二、 全球轨道交通行业的发展概况41三、 影响行业发展的有利不利因素44第五章 发展规划49一、 公司发展规划49二、 保障措施50第六章 法人治理结构52一、 股东权利及义务52二、 董事57三、 高级管理人员61四、 监事63第七章 环保方案分析66一、 环境保护综述66二、 建设期大气环境影响分析66三、 建设期水环境影响分析67四、 建设期固体废弃物环境影响分析67五、 建设期声环境影响分析68六、 营运期环境影响69七、 环境影响综合评价69第八章 风险防范71一、 项目风险

3、分析71二、 项目风险对策73第九章 选址方案分析75一、 项目选址原则75二、 建设区基本情况75三、 创新驱动发展78四、 社会经济发展目标80五、 产业发展方向82六、 项目选址综合评价86第十章 项目实施进度计划87一、 项目进度安排87项目实施进度计划一览表87二、 项目实施保障措施88第十一章 投资计划方案89一、 投资估算的编制说明89二、 建设投资估算89建设投资估算表91三、 建设期利息91建设期利息估算表91四、 流动资金92流动资金估算表93五、 项目总投资94总投资及构成一览表94六、 资金筹措与投资计划95项目投资计划与资金筹措一览表95第十二章 经济收益分析97一、

4、 经济评价财务测算97营业收入、税金及附加和增值税估算表97综合总成本费用估算表98固定资产折旧费估算表99无形资产和其他资产摊销估算表100利润及利润分配表101二、 项目盈利能力分析102项目投资现金流量表104三、 偿债能力分析105借款还本付息计划表106第十三章 总结分析108第十四章 附表附录109主要经济指标一览表109建设投资估算表110建设期利息估算表111固定资产投资估算表112流动资金估算表112总投资及构成一览表113项目投资计划与资金筹措一览表114营业收入、税金及附加和增值税估算表115综合总成本费用估算表116固定资产折旧费估算表117无形资产和其他资产摊销估算表

5、117利润及利润分配表118项目投资现金流量表119借款还本付息计划表120建筑工程投资一览表121项目实施进度计划一览表122主要设备购置一览表123能耗分析一览表123报告说明根据中国城市轨道交通协会统计报告，2018年中国大陆地区城轨交通投资达到5,470亿元，同比增长14.9%。2012-2018年，中国内地城市轨道交通投资完成额年均复合增速达到19.13%。xx有限责任公司主要由xxx（集团）有限公司和xx有限公司共同出资成立。其中：xxx（集团）有限公司出资480.00万元，占xx有限责任公司80%股份；xx有限公司出资120万元，占xx有限责任公司20%股份。根据谨慎财务估算，项

6、目总投资21717.03万元，其中：建设投资16380.59万元，占项目总投资的75.43%；建设期利息442.03万元，占项目总投资的2.04%；流动资金4894.41万元，占项目总投资的22.54%。项目正常运营每年营业收入48600.00万元，综合总成本费用41561.03万元，净利润5125.63万元，财务内部收益率16.22%，财务净现值3478.68万元，全部投资回收期6.59年。本期项目具有较强的财务盈利能力，其财务净现值良好，投资回收期合理。经初步分析评价，项目不仅有显著的经济效益，而且其社会救益、生态效益非常显著，项目的建设对提高农民收入、维护社会稳定，构建和谐社会、促进区域

7、经济快速发展具有十分重要的作用。项目在社会经济、自然条件及投资等方面建设条件较好，项目的实施不但是可行而且是十分必要的。第一章 拟成立公司基本信息一、 公司名称xx有限责任公司（以工商登记信息为准）二、 注册资本600万元三、 注册地址西安xxx四、 主要经营范围经营范围：从事轨道交通车辆配套产品相关业务（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）五、 主要股东xx有限责任公司主要由xxx（集团）有限公司和xx有限公司发起成立。（一）xxx（集团）有限公司基本情况1、公司简介未来，在保

8、持健康、稳定、快速、持续发展的同时，公司以“和谐发展”为目标，践行社会责任，秉承“责任、公平、开放、求实”的企业责任，服务全国。公司在“政府引导、市场主导、社会参与”的总体原则基础上，坚持优化结构，提质增效。不断促进企业改变粗放型发展模式和管理方式，补齐生态环境保护不足和区域发展不协调的短板，走绿色、协调和可持续发展道路，不断优化供给结构，提高发展质量和效益。牢固树立并切实贯彻创新、协调、绿色、开放、共享的发展理念，以提质增效为中心，以提升创新能力为主线，降成本、补短板，推进供给侧结构性改革。2、主要财务数据公司合并资产负债表主要数据项目2020年12月2019年12月2018年12月资产总额

9、8424.066739.256318.05负债总额4834.433867.543625.82股东权益合计3589.632871.702692.22公司合并利润表主要数据项目2020年度2019年度2018年度营业收入20307.1916245.7515230.39营业利润5051.674041.343788.75利润总额4106.373285.103079.78净利润3079.782402.232217.44归属于母公司所有者的净利润3079.782402.232217.44（二）xx有限公司基本情况1、公司简介公司以负责任的方式为消费者提供符合法律规定与标准要求的产品。在提供产品的过程中，综

10、合考虑其对消费者的影响，确保产品安全。积极与消费者沟通，向消费者公开产品安全风险评估结果，努力维护消费者合法权益。公司加大科技创新力度，持续推进产品升级，为行业提供先进适用的解决方案，为社会提供安全、可靠、优质的产品和服务。公司满怀信心，发扬“正直、诚信、务实、创新”的企业精神和“追求卓越，回报社会” 的企业宗旨，以优良的产品服务、可靠的质量、一流的服务为客户提供更多更好的优质产品及服务。2、主要财务数据公司合并资产负债表主要数据项目2020年12月2019年12月2018年12月资产总额8424.066739.256318.05负债总额4834.433867.543625.82股东权益合计3

11、589.632871.702692.22公司合并利润表主要数据项目2020年度2019年度2018年度营业收入20307.1916245.7515230.39营业利润5051.674041.343788.75利润总额4106.373285.103079.78净利润3079.782402.232217.44归属于母公司所有者的净利润3079.782402.232217.44六、 项目概况（一）投资路径xx有限责任公司主要从事关于成立轨道交通车辆配套产品公司的投资建设与运营管理。（二）项目提出的理由以CRH380A动车组为例，在全寿命周期内约需进行高级检修15次，其中，三级修8次（60万公里或1.

12、5年），四级修4次（120万公里或3年），五级修3次（240万公里或6年），寿命周期内维修成本约为新造成本的1.5倍左右。我国的动车组车辆由于经常远距离运输及高强度运行，各级检修环节往往会提前进入。以京沪线CRH380A为例，一列车每天在京沪之间往返一次运营里程2,636公里，每月运行时间21天计算（扣除可能的检修时间），一年运行的里程为66.4万公里，这意味着不到一年即进入三级检修，运营两年左右进入四级检修，不到四年进入五级检修。综合分析，“十三五”期间，西安处于加快发展的战略机遇期、城市价值的集中兑现期、争先进位的追赶超越期和新常态的适应引领期。但同时也面临一些新问题和新挑战：一是经济总量

13、还不够大，综合实力仍需进一步提高；二是发展结构还不够优，存在工业规模相对较小、非公经济发展不快、经济外向度不高等问题；三是创新潜能释放不足，科教、人才、军工资源优势还未得到充分发挥；四是经济发展的外部条件趋紧，人口、土地等资源环境约束进一步加剧；五是社会治理和民生改善仍需持续提升，协调融合发展的能力有待进一步加强。对这些问题，我们要高度重视、认真研究，有的放矢、精准施策，切实加以解决。（三）项目选址项目选址位于xx（以最终选址方案为准），占地面积约49.00亩。项目拟定建设区域地理位置优越，交通便利，规划电力、给排水、通讯等公用设施条件完备，非常适宜本期项目建设。（四）生产规模项目建成后，形成

14、年产xxx套轨道交通车辆配套产品的生产能力。（五）建设规模项目建筑面积58319.53，其中：生产工程39186.20，仓储工程11095.28，行政办公及生活服务设施5240.32，公共工程2797.73。（六）项目投资根据谨慎财务估算，项目总投资21717.03万元，其中：建设投资16380.59万元，占项目总投资的75.43%；建设期利息442.03万元，占项目总投资的2.04%；流动资金4894.41万元，占项目总投资的22.54%。（七）经济效益（正常经营年份）1、营业收入（SP）：48600.00万元。2、综合总成本费用（TC）：41561.03万元。3、净利润（NP）：5125.

15、63万元。4、全部投资回收期（Pt）：6.59年。5、财务内部收益率：16.22%。6、财务净现值：3478.68万元。（八）项目进度规划项目建设期限规划24个月。（九）项目综合评价本项目符合国家产业发展政策和行业技术进步要求，符合市场要求，受到国家技术经济政策的保护和扶持，适应本地区及临近地区的相关产品日益发展的要求。项目的各项外部条件齐备，交通运输及水电供应均有充分保证，有优越的建设条件。，企业经济和社会效益较好，能实现技术进步，产业结构调整，提高经济效益的目的。项目建设所采用的技术装备先进，成熟可靠，可以确保最终产品的质量要求。第二章 项目建设背景、必要性一、 中国轨道交通行业的发展情况

16、1、中国铁路行业发展情况铁路运输能力大、快速、经济、安全、集约，是国民经济大动脉、关键基础设施和重大民生工程，是综合交通运输体系的骨干和主要交通方式之一，在我国经济社会发展中的地位和作用至关重要。2004年中长期铁路网规划（2004）实施以来，我国铁路发展成效显著，对促进经济社会发展、保障和改善民生、支撑国家重大战略实施、增强我国综合实力和国际影响力等发挥了重要作用，受到社会的广泛赞誉和普遍欢迎，成为现代化建设成就的重要展示。2004-2010年，全国范围内进行多次铁路大提速，大力发展高速铁路，全国铁路固定资产投资从2004年的901亿元上升到2010年的8,427亿元，年均复合增长率达45%

17、。2011年受温州动车事故的影响，当年铁路投资规模放缓。近几年，中国铁路投资重回高位，连续四年保持在8,000亿元以上，2018年中国铁路固定资产投资达到8,028亿元，投产新线4,683公里，其中高速铁路4,100公里；根据中华人民共和国交通运输部官网披露的2020年全国交通运输工作会议精神，2020年我国预计完成铁路投资8,000亿元左右，仍保持在较高投资水平。根据国家发改委公布的中长期铁路网规划（2016），中国到2025年铁路总里程达到17.5万公里，其中高铁总里程达到3.8万公里；远期到2030年实现铁路总里程达到20万公里，高铁里程突破4.5万公里。根据铁总官网数据，2019年底全

18、国铁路营业里程达到13.9万公里，同比增长6.11%；其中，高速铁路营业里程达到3.5万公里，同比增长20.69%。在世界范围内，中国铁路总里程居前，高铁总里程位居第一。“十三五”期间，铁路发展方向包括六个方面：一是，在“四纵四横”高铁主骨架基础上，完善高速铁路网络；二是，以中西部地区为重点，优化干线铁路布局；三是，全面推进城际铁路建设；四是，统筹协调支线铁路建设；五是，加快综合枢纽及相关配套设施建设；六是，加快实施周边互联互通。“十三五”期间，铁路固定资产投资规模将达3.5万亿元至3.8万亿元，其中基本建设投资约3万亿元，建设新线3万公里。中长期铁路网规划图（2008年调整）中长期铁路网规划

19、图（2016-2030年）虽然我国铁路在过去几年取得了高速发展，但是从铁路网密度看，我国与世界发达国家相比依然较低。2018年，我国按面积和按人口计算的铁路网密度分别约为136.0km/万平方公里和0.94km/万人，远低于其他发达国家。按照国家发改委公布的中长期铁路网规划（2016）提出的我国2025年规划指标，按面积与按人口的铁路网密度指标将分别达到182.0km/万平方公里与1.3km/万人，仍低于发达国家目前的水平。2、中国高铁行业发展概况从1990年至今，我国高铁的发展可划分为五个时期：探索时期、起步时期、黄金时期、低潮时期、复苏时期。探索时期主要围绕京沪高铁建设方案进行了长期的论证

20、；起步时期完成了秦沈客专的建设，为以后大规模的高铁建设储备了技术和人才；2004年，“四纵四横”高铁网上升为国家规划，高铁发展进入黄金时期，2008年，四万亿投资热潮助推大量高铁线路开工建设；2011年，由于甬温线动车组事故，国内高铁发展暂时进入低潮；2013年后，国内高铁开始复苏发展，铁路建设投资重回高位，特别是2017年中国标准动车组（复兴号）开始上线运营，动车组自主研发创新取得新进展。2004年1月，国务院批复中长期铁路网规划（2004），提出了我国铁路的长期发展目标：到2020年，全国铁路营业里程达到10万公里，规划中提出了建设“四纵四横”客运专线1.2万公里以上，速度目标值达到每小时

21、200公里以上，奠定了中国高速铁路网的主骨架。2008年10月国家发改委发布中长期铁路网规划（2008年调整），确定到2020年全国铁路营业里程达到12万公里以上,其中客运专线达到1.6万公里以上,复线率和电化率分别达到50%和60%以上，重点规划“四纵四横”等客运专线以及经济发达和人口稠密地区城际客运系统。2016年7月，国家出台新的中长期铁路网规划（2016），在“四纵四横”高铁网的基础上规划建设“八纵八横”高铁主通道。规划提出，到2025年，铁路总里程达到17.5万公里，其中高铁总里程达到3.8万公里；远期到2030年，实现铁路总里程达到20万公里，高铁总里程突破4.5万公里，比2016

22、年将增加一倍，我国高铁事业从萌芽到经历高速发展，即将进入一个新的发展阶段。根据铁总官网数据，2019年底高速铁路营业里程达到3.5万公里，同比增长20.69%，中国在世界高铁国家中，高铁总里程数位居第一。随着中国经济的发展，人口流动和货物运输需求不断增加，未来铁路总里程将继续扩张。经过十多年的努力，中国高铁已经拥有自主的知识产权和核心技术。速度快、成本低、经验丰富是中国高铁领先全球的三大优势。2009年，中国正式提出高铁“走出去”战略，中国高铁出海受到国家高度重视。2013年，中国提出以高铁取代古老的风力、马力和人力运输，重建横贯欧亚大陆的“丝绸之路经济带”，将高铁出海提升至国家战略高度。3、

23、中国城市轨道交通的发展情况随着中国城镇化率不断提高，人口向城市流动造成城市人口骤增，交通出行压力持续增加。与其他城市交通运输方式相比，城市轨道交通在公共交通运输方式中效率最高，是解决城市出行问题的最佳方式之一。据国家统计局数据显示，2018年全国公共交通客运总量达到848.41亿人次，轨道交通客运总量达到212.77亿人次，占比达到25.08%。根据北京和上海的城轨运营数据可以看出，随着城市化推进和城市规模的扩大，城市轨道交通发挥的作用越来越大。例如，2018年北京轨道交通客运总量实现38.48亿人次，占比北京公共交通客运总量达到54.68%；同期，上海轨道交通客运总量实现37.06亿人次，占

24、上海公共交通客运总量比重达到64.25%，在全国城市范围内，上海轨道交通运力在城市公共交通中发挥的作用最大。但是从全国范畴看，城市轨道交通在整个公共交通中的贡献并不高，由于城轨运输的高效率，未来城轨在城市公共交通中的作用会越来越大，城轨建设的推进将加速，城轨客运量在公共交通客运总量中的占比越来越高。（1）开通城市轨道交通城市个数逐年增加2010年底我国内地开通城市轨道交通服务的城市仅北京、天津、上海、广州、深圳、南京、武汉、重庆、长春和大连10个城市，均为直辖市、省会城市或计划单列市。根据中国城市轨道交通协会的统计数据，截至2018年底，中国内地共35个城市开通城市轨道交通运营服务，开通城轨交

25、通线路185条。（2）城轨运营线路总里程逐年增长根据中国城市轨道交通协会统计报告，截至2018年底，中国城轨运营线路总长度达到5,761.4公里，同比增长14.47%。2012-2018年，中国城市轨交运营线路总长度年复合增长率为18.66%。（3）城市轨道交通投资额逐年增长根据中国城市轨道交通协会统计报告，2018年中国大陆地区城轨交通投资达到5,470亿元，同比增长14.9%。2012-2018年，中国内地城市轨道交通投资完成额年均复合增速达到19.13%。根据中国城市轨道交通协会统计，截至2018年末，全国城市轨道交通在建线路长度6,374公里，可研批复投资额累计42,688.5亿元，另

26、外共有63个城市的城轨交通线网规划获批（含地方政府批复的19个城市），规划线路总长7,611公里。目前，城轨交通进入快速发展新时期，运营规模、客运量、在建线路长度、规划线路长度均创历史新高，可研批复投资额、投资完成额均为历年之最。二、 行业技术水平和技术特点1、行业技术水平世界高速铁路与高速列车技术经过近50年的发展，取得了飞跃性的进步，至今已经走向成熟，成为了现代交通运输体系中不可或缺的实用性技术。近年来，随着高速动车组技术的消化、吸收、再创新，我国在较短时间内、较高起点上实现了高速铁路装备技术的跨越。经过10年多的快速发展，我国高速铁路技术已经达到世界先进水平，高速动车组的制造工艺也在不断

27、完善和提高。与普速列车相比，高速动车组不仅仅是速度的提升，还有车体结构与材料、牵引传动控制、制动系统、网络控制、内部装饰及材料以及列车设计理念等方面的全方位提升。2、行业技术发展趋势随着轨道交通行业高速、环保、轻量化发展的要求，国外轨道交通车辆的先进设计理念、先进结构和材料将在国内轨道客车上得到更广泛的应用。未来，国内轨道交通车辆配套产品的技术要求将朝着轻量化、模块化、智能化、高可靠性、绿色环保等方向发展。（1）轻量化轻量化技术是高速列车重要技术之一，除了车体、转向架、车内设备需要轻量化，内装产品的各种零部件也需要轻量化，因此，选择强度高、质量轻的内装材料就显得非常重要。随着高速动车组的发展，

28、新型轻量化的车内装饰材料和设计方法得到了进一步的应用和发展。近些年来，随着对镁铝合金材料、复合材料、碳纤维材料研究的不断深入，未来应用在动车组轻量化的设计制造中将是大势所趋。通过轻量化选材和结构设计，可实现车体结构质量减轻，提高同等动力装置的运转性能，直接降低运转动力费用，间接减少轨道交通车辆维护费用。（2）模块化近年来，国内轨道客车配套产品设计逐渐采用模块化的设计理念。轨道交通车辆配套产品主要模块大致包括卫生间模块、顶板模块、墙板模块、行李架模块、端墙模块、间壁模块、开闭机构、贯通道、风道等。各模块自成一体，均包括连接件及附件，各件预先组装好，上车后直接拼装或通过过渡件组装在铝合金车体的C型

29、槽上，安装简化合理，可大大提高生产效率，提高装配效率，缩短检修时间。（3）智能化近年来，国内轨道交通的快速发展，在催生和加快了轨道交通装备产业规模化发展的同时，也使我国新一代动车组、城轨列车大多采用了众多先进的计算机及网络技术、数字通信技术、人机智能交互等新兴技术，使得轨道交通装备的智能化水平大大提升。适应轨道交通车辆整车智能化水平的不断提升，轨道交通车辆配套产品也在朝着智能化的方向发展。（4）高可靠性高速列车的主要功能为载客运行，直接关系到人们的生命安全，其安全性及可靠性最为重要，因此各类设计都应以安全性为基础。高速铁路涉及大量桥梁和隧道，车辆运行环境比较复杂，高速冲击会造成明显面板破损；低

30、速冲击和震动往往产生目视不可察觉的损伤形态，材质内部则容易产生大量的损伤，潜在危害影响较大。在这种情况下，作为轨道交通车辆的重要部件，更高的可靠性则意味着在列车高速运行的状态下具有更低的损伤可能性，能够更好地保证列车的安全运行。（5）绿色环保轨道交通车辆内装产品在轻量化的同时，不但要注重零部件的使用条件及实现功能，同时还要考虑使用材料自身的安全性。内装材料应保证是对人体无害的环保材料，确保低甲醛和有机挥发物（VOC）的释放，必须满足轨道客车对防火性能、材料环保方面的相关需求。第三章 公司组建方案一、 公司经营宗旨公司经营国际化，股东回报最大化。二、 公司的目标、主要职责（一）目标近期目标：深化

31、企业改革，加快结构调整，优化资源配置，加强企业管理，建立现代企业制度；精干主业，分离辅业，增强企业市场竞争力，加快发展；提高企业经济效益，完善管理制度及运营网络。远期目标：探索模式创新、制度创新、管理创新的产业发展新思路。坚持发展自主品牌，提升企业核心竞争力。此外，面向国际、国内两个市场，优化资源配置，实施多元化战略，向产业集团化发展，力争利用3-5年的时间把公司建设成具有先进管理水平和较强市场竞争实力的大型企业集团。（二）主要职责1、执行国家法律、法规和产业政策，在国家宏观调控和行业监管下，以市场需求为导向，依法自主经营。2、根据国家和地方产业政策、轨道交通车辆配套产品行业发展规划和市场需求

32、，制定并组织实施公司的发展战略、中长期发展规划、年度计划和重大经营决策。3、深化企业改革，加快结构调整，转换企业经营机制，建立现代企业制度，强化内部管理，促进企业可持续发展。4、指导和加强企业思想政治工作和精神文明建设，统一管理公司的名称、商标、商誉等无形资产，搞好公司企业文化建设。5、在保证股东企业合法权益和自身发展需要的前提下，公司可依照公司法等有关规定，集中资产收益，用于再投入和结构调整。三、 公司组建方式xx有限责任公司主要由xxx（集团）有限公司和xx有限公司共同出资成立。其中：xxx（集团）有限公司出资480.00万元，占xx有限责任公司80%股份；xx有限公司出资120万元，占x

33、x有限责任公司20%股份。四、 公司管理体制xx有限责任公司实行董事会领导下的总经理负责制，各部门按其规定的职能范围，履行各自的管理服务职能，而且直接对总经理负责；公司建立完善的营销、供应、生产和品质管理体系，确立各部门相应的经济责任目标，加强产品质量和定额目标管理，确保公司生产经营正常、有效、稳定、安全、持续运行，有力促进企业的高效、健康、快速发展。总经理的主要职责如下：1、全面领导企业的日常工作；对企业的产品质量负责；向本公司职工传达满足顾客和法律法规要求的重要性；2、制定并正式批准颁布本公司的质量方针和质量目标，采取有效措施，保证各级人员理解质量方针并坚持贯彻执行；3、负责策划、建立本公

34、司的质量管理体系，批准发布本公司的质量手册；4、明确所有与质量有关的职能部门和人员的职责权限和相互关系；5、确保质量管理体系运行所必要的资源配备；6、任命管理者代表，并为其有效开展工作提供支持；7、定期组织并主持对质量管理体系的管理评审，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。五、 部门职责及权限（一）综合管理部1、协助管理者代表组织建立文件化质量体系，并使其有效运行和持续改进。2、协助管理者代表，组织内部质量管理体系审核。3、负责本公司文件（包括记录）的管理和控制。4、负责本公司员工培训的管理，制订并实施员工培训计划。5、参与识别并确定为实现产品符合性所需的工作环境，并对工作环境中与产品符合性

35、有关的条件加以管理。（二）财务部1、参与制定本公司财务制度及相应的实施细则。2、参与本公司的工程项目可信性研究和项目评估中的财务分析工作。3、负责董事会及总经理所需的财务数据资料的整理编报。4、负责对财务工作有关的外部及政府部门，如税务局、财政局、银行、会计事务所等联络、沟通工作。5、负责资金管理、调度。编制月、季、年度财务情况说明分析，向公司领导报告公司经营情况。6、负责销售统计、复核工作，每月负责编制销售应收款报表，并督促销售部及时催交楼款。负责销售楼款的收款工作，并及时送交银行。7、负责每月转账凭证的编制，汇总所有的记账凭证。8、负责公司总长及所有明细分类账的记账、结账、核对，每月5日前

36、完成会计报表的编制，并及时清理应收、应付款项。9、协助出纳做好楼款的收款工作，并配合销售部门做好销售分析工作。10、负责公司全年的会计报表、帐薄装订及会计资料保管工作。11、负责银行财务管理，负责支票等有关结算凭证的购买、领用及保管，办理银行收付业务。12、负责先进管理，审核收付原始凭证。13、负责编制银行收付凭证、现金收付凭证，登记银行存款及现金日记账，月末与银行对账单和对银行存款余额，并编制余额调节表。14、负责公司员工工资的发放工作，现金收付工作。（三）投资发展部1、调查、搜集、整理有关市场信息，并提出投资建议。2、拟定公司年度投资计划及中长期投资计划。3、负责投资项目的储备、筛选、投资

37、项目的可行性研究工作。4、负责经董事会批准的投资项目的筹建工作。5、按照国家产业政策，负责公司产业结构、投资结构的调整。6、及时完成领导交办的其他事项。（四）销售部1、协助总经理制定和分解年度销售目标和销售成本控制指标，并负责具体落实。2、依据公司年度销售指标，明确营销策略，制定营销计划和拓展销售网络，并对任务进行分解，策划组织实施销售工作，确保实现预期目标。3、负责收集市场信息，分析市场动向、销售动态、市场竞争发展状况等，并定期将信息报送商务发展部。4、负责按产品销售合同规定收款和催收，并将相关收款情况报送商务发展部。5、定期不定期走访客户，整理和归纳客户资料，掌握客户情况，进行有效的客户管

38、理。6、制定并组织填写各类销售统计报表，并将相关数据及时报送商务发展部总经理。7、负责市场物资信息的收集和调查预测，建立起牢固可靠的物资供应网络，不断开辟和优化物资供应渠道。8、负责收集产品供应商信息，并对供应商进行质量、技术和供就能力进行评估，根据公司需求计划，编制与之相配套的采购计划，并进行采购谈判和产品采购，保证产品供应及时，确保产品价格合理、质量符合要求。9、建立发运流程，设计最佳运输路线、运输工具，选择合格的运输商，严格按公司下达的发运成本预算进行有效管理，定期分析费用开支，查找超支、节支原因并实施控制。10、负责对部门员工进行业务素质、产品知识培训和考核等工作，不断培养、挖掘、引进

39、销售人才，建设高素质的销售队伍。六、 核心人员介绍1、唐xx，中国国籍，无永久境外居留权，1959年出生，大专学历，高级工程师职称。2003年2月至2004年7月在xxx股份有限公司兼任技术顾问；2004年8月至2011年3月任xxx有限责任公司总工程师。2018年3月至今任公司董事、副总经理、总工程师。2、夏xx，中国国籍，无永久境外居留权，1961年出生，本科学历，高级工程师。2002年11月至今任xxx总经理。2017年8月至今任公司独立董事。3、蒋xx，中国国籍，无永久境外居留权，1971年出生，本科学历，中级会计师职称。2002年6月至2011年4月任xxx有限责任公司董事。2003

40、年11月至2011年3月任xxx有限责任公司财务经理。2017年3月至今任公司董事、副总经理、财务总监。4、郝xx，1974年出生，研究生学历。2002年6月至2006年8月就职于xxx有限责任公司；2006年8月至2011年3月，任xxx有限责任公司销售部副经理。2011年3月至今历任公司监事、销售部副部长、部长；2019年8月至今任公司监事会主席。5、尹xx，中国国籍，无永久境外居留权，1970年出生，硕士研究生学历。2012年4月至今任xxx有限公司监事。2018年8月至今任公司独立董事。6、陈xx，中国国籍，1976年出生，本科学历。2003年5月至2011年9月任xxx有限责任公司执

41、行董事、总经理；2003年11月至2011年3月任xxx有限责任公司执行董事、总经理；2004年4月至2011年9月任xxx有限责任公司执行董事、总经理。2018年3月起至今任公司董事长、总经理。7、曾xx，中国国籍，1977年出生，本科学历。2018年9月至今历任公司办公室主任，2017年8月至今任公司监事。8、钱xx，中国国籍，无永久境外居留权，1958年出生，本科学历，高级经济师职称。1994年6月至2002年6月任xxx有限公司董事长；2002年6月至2011年4月任xxx有限责任公司董事长；2016年11月至今任xxx有限公司董事、经理；2019年3月至今任公司董事。七、 财务会计制

42、度（一）财务会计制度1、公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定，制定公司的财务会计制度。上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门规章的规定进行编制。2、公司除法定的会计账簿外，将不另立会计账簿。公司的资产，不以任何个人名义开立账户存储。3、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利润中提取任意公积金。公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润

43、，按照股东持有的股份比例分配，但本章程规定不按持股比例分配的除外。股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司。公司持有的本公司股份不参与分配利润。4、公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是，资本公积金将不用于弥补公司的亏损。法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资本的25%。5、公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后2个月内完成股利（或股份）的派发事项。6、公司利润分配政策为：公司采取积极的现金方式分配利润，即公司当年度实现盈利，在依法提取

44、法定公积金、盈余公积金后进行利润分配。（1）利润分配原则公司的利润分配应重视对投资者的合理回报并兼顾公司的可持续发展。利润分配政策应保持连续性和稳定性，并符合法律、法规的相关规定。（2）具体利润分配政策利润分配形式及间隔期：公司可以采取现金方式分配股利，公司优先采用现金方式分配利润，现金分配的比例不低于当年实现的可分配利润的10%。公司当年如实现盈利并有可供分配利润时，应每年度进行利润分配。董事会可以根据公司盈利状况及资金需求状况提议公司进行中期现金分红。除非经董事会论证同意，且经独立董事发表独立意见、监事会决议通过，两次分红间隔时间原则上不少于六个月。现金分红的具体条件：公司在当年盈利且累计

45、未分配利润为正，现金流满足公司正常生产经营和未来发展的前提下，最近三个会计年度内，公司以现金形式分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的30%。公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，提出具体现金分红政策：公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%；公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%；公司发展阶段属成长期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例

46、最低应达到20%。本章程中的“重大资金支出安排”是指公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买资产累计支出达到或超过公司最近一次经审计净资产的10%。出现以下情形之一的，公司可不进行现金分红：合并报表或母公司报表当年度未实现盈利；合并报表或母公司报表当年度经营性现金流量净额或者现金流量净额为负数；合并报表或母公司报表期末资产负债率超过70%（包括70%）；合并报表或母公司报表期末可供分配的利润余额为负数；公司财务报告被审计机构出具非标准无保留意见；公司在可预见的未来一定时期内存在重大资金支出安排，进行现金分红可能导致公司现金流无法满足公司经营或投资需要。（3）利润分配的决策程序和机制公司利润

47、分配方案由董事会根据公司经营状况和有关规定拟定，并在征询监事会意见后提交股东大会审议批准，独立董事应当发表明确意见。独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议。股东大会对现金分红具体方案进行审议时，应当通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流（包括但不限于提供网络投票表决、邀请中小股东参会等方式），充分听取中小股东的意见和诉求，并及时答复中小股东关心的问题。公司在年度报告中详细披露现金分红政策的制定及执行情况。公司董事会应在年度报告中披露利润分配方案及留存的未分配利润的使用计划安排或原则，公司当年利润分配完成后留存的未分配利润应用于发展公司经营业务。公司当年盈

48、利但董事会未做出现金分红预案的，应在年度报告中披露未做出现金分红预案的原因及未用于分红的资金留存公司的用途，独立董事发表的独立意见。公司如遇借壳上市、重大资产重组、合并分立或者因收购导致公司控制权发生变更的，应在重大资产重组报告书、权益变动报告书或者收购报告书中详细披露重组或者控制权发生变更后上市公司的现金分红政策及相应的规划安排、董事会的情况说明等信息。（4）利润分配政策调整的条件、决策程序和机制（5）利润分配方案的实施公司股东大会对利润分配方案作出决议后，董事会须在股东大会召开后两个月内完成现金分红或股利的派发事项。如存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配的现金红利，以偿

49、还其占用的资金。（二）内部审计1、公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务收支和经济活动进行内部审计监督。2、公司内部审计制度和审计人员的职责，应当经董事会批准后实施。审计负责人向董事会负责并报告工作。（三）会计师事务所的聘任1、公司聘用会计师事务所必须由股东大会决定，董事会不得在股东大会决定前委任会计师事务所。2、公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。3、会计师事务所的审计费用由股东大会决定。4、公司解聘或者不再续聘会计师事务所时，提前30天事先通知会计师事务所，公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，允

50、许会计师事务所陈述意见。会计师事务所提出辞聘的，应当向股东大会说明公司有无不当情形。第四章 行业发展分析一、 全球轨道交通行业的发展概况1、全球高铁行业发展概况在世界铁路历史上，高速铁路和动车组的发展历程主要经历了三次较大的浪潮：第一次浪潮即高速铁路的起步发展阶段。世界上首条高速铁路是日本的新干线，它的建成通车标志着世界高速铁路新纪元的到来。新干线的建设不仅带动了日本相关产业的发展，还促进了人员流动，加速和扩大了信息、知识和技术的传播，为日本经济注入无限生机。第二次浪潮即高速铁路在欧洲的大发展阶段。随着石油危机和大气污染问题的发生，以及日本新干线的成功实践，最节省能源的铁路运输再次受到关注，欧

51、洲各国纷纷调整交通运输政策，大力发展高速铁路，并在速度上取得一系列重大成果。第三次浪潮即高速铁路在世界范围的大发展阶段。世界多个国家将高铁发展列入规划，目前世界上已经有中国、西班牙、日本、德国、法国、英国、意大利、土耳其、韩国、比利时、荷兰、瑞士等十多个国家和地区建成运营高速铁路。进入21世纪，高速铁路作为一种高效、可持续的公共交通解决方案已获得越来越多的国家认可，高速铁路再度成为世界铁路发展热点。根据世界铁路联盟（UIC）发布的数据，截至2020年1月，全球已运营高铁里程数为51,581公里，正在建设的高铁里程数为11,970公里，已批准但尚未建设的高铁里程数为10,324公里，远期计划建设

52、的高铁里程数为29,924公里，合计103,798公里；其中，除中国地区之外的其他地区已运营高铁里程数为16,533公里，正在建设的高铁里程数为6,720公里，已批准但尚未建设的高铁里程数为9,253公里，远期计划建设的高铁里程数为29,667公里，合计62,172公里。2、全球城市轨道交通行业发展概况从1863年伦敦建成世界上首条地铁至今，城市轨道交通的发展已经有150多年的历史。城市化进程的加快、大城市人口数量的激增以及城市公路交通的拥堵使得城市轨道交通日益得到各国政府的重视，城市轨道交通运输在城市客运体系中发挥的作用越来越重要。目前拥有城轨线路最多的地区分别为欧洲、亚洲和美洲。运营线路最

53、长的国家分别为中国、美国、日本和德国，上述国家运营里程数合计约占全球运营里程50%。发达国家的主要大城市如纽约、华盛顿、芝加哥、伦敦、巴黎、柏林、东京等已基本完成城轨网络建设，后起的新兴国家和地区城轨建设正方兴未艾，亚洲地区包括中国、印度、伊朗、越南、印度尼西亚等在内的多个国家均有多个城市在建或规划建设城轨线路。截至2018年，中国城轨运营总里程数为5,761.40公里，排名全球第一，但是中国人均城轨交通运营里程密度较低，远低于美、法、日、德等发达国家的水平。3、全球轨道交通装备行业发展概况轨道交通装备制造业在全球交通运输业的发展中具有举足轻重的地位。随着经济的不断发展和城市化建设的持续提升，

54、轨道交通运输在各类运输方式中的份额持续提高，轨道交通装备的市场需求保持良好的增长势头。以“绿色、环保、节能”等为核心的可持续发展理念已成为国际社会的普遍共识，轨道交通特别是高铁作为方便快捷、绿色环保的出行方式，越来越受到世界各国的青睐。近年来，全球主要经济体和众多发展中国家均公布了铁路（尤其是高速铁路）的发展规划，全球轨道交通行业正面临高铁经济蓬勃发展的契机。近年来，中国提出了加强互联互通及建设“一带一路”的战略构想，未来十年计划对外投资1.2万亿美元。截至目前，欧亚、中亚、泛亚和中俄加美等多条高铁线路已在规划或建设中；同时，国家领导人密集出访力荐中国高铁，中国已与包括美国、俄罗斯、巴西、泰国

55、在内的28个国家洽谈高铁技术引进或签署合作开发方案，轨道交通装备行业将享受巨大的政策红利。资金方面，近年来全球发展中国家合作建立多家金融机构，包括中国出资400亿美元成立丝路基金，中国、巴西、俄罗斯、印度和南非五国出资1,000亿美元筹建金砖国家开发银行以及中国倡导建立的亚洲基础设施投资银行等，为亚太及全球发展中国家基础设施建设提供资金支持，轨道交通装备行业面临广阔的市场空间。根据中国中车（601766.SH）2018年年报披露，预计2020年全球轨道交通车辆市场容量将达到1,340亿欧元。二、 全球轨道交通行业的发展概况1、全球高铁行业发展概况在世界铁路历史上，高速铁路和动车组的发展历程主要

56、经历了三次较大的浪潮：第一次浪潮即高速铁路的起步发展阶段。世界上首条高速铁路是日本的新干线，它的建成通车标志着世界高速铁路新纪元的到来。新干线的建设不仅带动了日本相关产业的发展，还促进了人员流动，加速和扩大了信息、知识和技术的传播，为日本经济注入无限生机。第二次浪潮即高速铁路在欧洲的大发展阶段。随着石油危机和大气污染问题的发生，以及日本新干线的成功实践，最节省能源的铁路运输再次受到关注，欧洲各国纷纷调整交通运输政策，大力发展高速铁路，并在速度上取得一系列重大成果。第三次浪潮即高速铁路在世界范围的大发展阶段。世界多个国家将高铁发展列入规划，目前世界上已经有中国、西班牙、日本、德国、法国、英国、意大利、土耳其、韩国、比利时、荷兰、瑞士等十多个国家和地区建成运营高速铁路。进入21世纪，高速铁路作为一种高效、可持续的公共交通解决方案已获得越来越多的国家认可，高速铁路再度成为世界铁路发展热点。根据世界铁路联盟（UIC）发布的数据，截至2020年1月，全球已运营高铁里程数为51,581公里，正在建设的高铁里程数为11,970公里，已批准但尚未建设的高铁里程数为10,324公里，远期计划建设的高铁里程数为29,924公里，合计103,798公里；其中，除中国地区之外的其他地区已