第十一章 专利的申请和审批

1、LOGO 第十一章第十一章 专利的申请与审批专利的申请与审批 LOGO 第一节 专利申请权 v 一、专利申请权的概念和特征一、专利申请权的概念和特征 v 指公民、法人或者其他组织依据法律规定或者合同规定享指公民、法人或者其他组织依据法律规定或者合同规定享 有的就发明创造向国务院专利行政部门提出专利申请的权有的就发明创造向国务院专利行政部门提出专利申请的权 利。利。 v 专利申请权是一项独立的财产权，其价值在于是产生专利专利申请权是一项独立的财产权，其价值在于是产生专利 权的基础。专利申请权的价值能否实现，取决于产生专利权的基础。专利申请权的价值能否实现，取决于产生专利 申请权的发明创造所具有的

2、本质状况。如果产生专利申请申请权的发明创造所具有的本质状况。如果产生专利申请 权的发明创造缺乏可专利性，那么该项专利申请权就没有权的发明创造缺乏可专利性，那么该项专利申请权就没有 实际价值。实际价值。 LOGO 专利申请权的基本特征： v 1、相对性、相对性即无排他性即无排他性 v 特定主体就某项发明创造享有的专利申请权，不能排除他特定主体就某项发明创造享有的专利申请权，不能排除他 人就同样主题的发明创造向国务院专利行政部门提出申请。人就同样主题的发明创造向国务院专利行政部门提出申请。 v 2、临时性、临时性其效力时限分为两种情况：其效力时限分为两种情况： v 第一，在专利申请人提出专利申请后

3、，其申请一旦被授予第一，在专利申请人提出专利申请后，其申请一旦被授予 专利权或被驳回，专利申请权就随之终止。专利权或被驳回，专利申请权就随之终止。 v 第二，若以秘密方式保护发明创造，只要不被泄露，由此第二，若以秘密方式保护发明创造，只要不被泄露，由此 产生的专利申请权就始终存在。产生的专利申请权就始终存在。 LOGO v 3、相关性、相关性 v 专利申请权，实际上是一种请求权，即请求国务院专利行专利申请权，实际上是一种请求权，即请求国务院专利行 政部门依法确认其独占特定发明的权利。有了专利申请权，政部门依法确认其独占特定发明的权利。有了专利申请权， 才有可能获得原始专利权。因此，专利申请权和

4、专利权是才有可能获得原始专利权。因此，专利申请权和专利权是 相关的。在专利申请权存在时，专利权尚不存在；专利权相关的。在专利申请权存在时，专利权尚不存在；专利权 一旦产生，专利申请权也就随之终止。一旦产生，专利申请权也就随之终止。 LOGO 二、专利申请权的归属 v 一项发明创造的专利申请权归谁所有，主要有两种情形：一项发明创造的专利申请权归谁所有，主要有两种情形： v 一是由法律直接规定。一是由法律直接规定。 v 二是依合同约定。二是依合同约定。 LOGO v 1、由法律直接规定的情形、由法律直接规定的情形 v 专利法专利法第第6条第条第1款规定职务发明创造的专利申请权归款规定职务发明创造的

5、专利申请权归 单位所有；第单位所有；第2款规定非职务发明创造的专利申请权归完款规定非职务发明创造的专利申请权归完 成该发明创造的发明人或者设计人所有。成该发明创造的发明人或者设计人所有。 v 第第8条规定，两个以上单位或者个人合作完成的发明创造、条规定，两个以上单位或者个人合作完成的发明创造、 一个单位或个人接受其他单位或者个人委托所完成的发明一个单位或个人接受其他单位或者个人委托所完成的发明 创造，除另有协议的以外，申请专利的权利属于完成或者创造，除另有协议的以外，申请专利的权利属于完成或者 共同完成的单位或者个人。共同完成的单位或者个人。 LOGO 2、依合同约定的情形 v 专利法专利法第

6、第6条第条第3款规定：款规定：“利用本单位的物质技术条利用本单位的物质技术条 件所完成的发明创造，单位与发明人或者设计人订有合同，件所完成的发明创造，单位与发明人或者设计人订有合同， 对申请专利的权利和专利权的归属作出约定的，从其约对申请专利的权利和专利权的归属作出约定的，从其约 定。定。” v 此外，合作发明创造与委托发明创造的专利申请权的归属此外，合作发明创造与委托发明创造的专利申请权的归属 可由当事人约定。可由当事人约定。 LOGO 三、专利申请权的纠纷 指有利害关系人就某项发明创造专利申请权的归属所发生的指有利害关系人就某项发明创造专利申请权的归属所发生的 争议。争议。 1、关于职务发

7、明创造与非职务发明创造的纠纷。、关于职务发明创造与非职务发明创造的纠纷。 判断某项发明创造为职务发明创造的标准有四个：判断某项发明创造为职务发明创造的标准有四个： （1）该项发明创造是发明人或者设计人在本职工作中完成）该项发明创造是发明人或者设计人在本职工作中完成 的；的； （2）该项发明创造是发明创造人或设计人在履行本单位交）该项发明创造是发明创造人或设计人在履行本单位交 付的本职工作之外的任务中所作出的；付的本职工作之外的任务中所作出的； LOGO （3）该项发明创造是发明创造人或设计人在其退休、调）该项发明创造是发明创造人或设计人在其退休、调 离原单位后或者劳动、人事关系终止后离原单位后

8、或者劳动、人事关系终止后1年内作出的，年内作出的， 与其在原单位承担的本职工作或者原单位分配的任务与其在原单位承担的本职工作或者原单位分配的任务 有关的发明创造。有关的发明创造。 （4）该项发明创造是发明创造人或设计人在主要利用本）该项发明创造是发明创造人或设计人在主要利用本 单位的物质技术条件完成的，但与单位另有约定的除单位的物质技术条件完成的，但与单位另有约定的除 外。外。 LOGO 三、专利申请权的纠纷 2、发明人或设计人的纠纷、发明人或设计人的纠纷 发明人或设计人发明人或设计人对发明创造的实质性特点作出创造性贡对发明创造的实质性特点作出创造性贡 献的人。献的人。 只能是自然人。只负责工

9、作的人、为物质条件的利用提供方只能是自然人。只负责工作的人、为物质条件的利用提供方 便的人或从事其他辅助工作的人不应当认为是发明人或设便的人或从事其他辅助工作的人不应当认为是发明人或设 计人。计人。 3、关于两个以上的单位或者个人合作完成的发明创造、一、关于两个以上的单位或者个人合作完成的发明创造、一 个单位或者个人接受其他单位或者个人的委托所完成的发个单位或者个人接受其他单位或者个人的委托所完成的发 明创造之专利申请权的纠纷。明创造之专利申请权的纠纷。 LOGO 四、专利申请权的行使 指指依法享有专利申请权的人依据法律的规定按自己的意愿发依法享有专利申请权的人依据法律的规定按自己的意愿发 挥

10、其专利申请权效用的行为。包括专利申请权的转让、是挥其专利申请权效用的行为。包括专利申请权的转让、是 否申请专利、向哪些国家或者地区申请专利以及是否放弃否申请专利、向哪些国家或者地区申请专利以及是否放弃 专利申请权等行为。专利申请权等行为。 LOGO （一）专利申请权的转让 专利法专利法第第10条规定专利申请权可以转让。条规定专利申请权可以转让。 专利申请权可以在申请前进行；也可以在申请后、授予专利专利申请权可以在申请前进行；也可以在申请后、授予专利 前进行。前进行。 受让人以此申请权向国务院专利行政管理提出申请的，除了受让人以此申请权向国务院专利行政管理提出申请的，除了 提交法律规定的专利申请

11、文件之外，还应提交双方签名或提交法律规定的专利申请文件之外，还应提交双方签名或 盖章并经公证机关公证的专利申请权转让合同。盖章并经公证机关公证的专利申请权转让合同。 中国单位或者个人向外国人转让专利申请权的，除了当事人中国单位或者个人向外国人转让专利申请权的，除了当事人 应当订立书面合同，向国务院专利行政部门登记，由国务应当订立书面合同，向国务院专利行政部门登记，由国务 院专利行政部门院专利行政部门 公告外，还必须经国务院有关主管部门公告外，还必须经国务院有关主管部门 批准。批准。 专利申请权的转让自国务院专利行政部门登记之日起生效。专利申请权的转让自国务院专利行政部门登记之日起生效。 LOG

12、O 专利申请权由两个以上单位或个人共有时，不经全体共有人专利申请权由两个以上单位或个人共有时，不经全体共有人 的一致同意，其中的一个人或几个人不得擅自决定转让。的一致同意，其中的一个人或几个人不得擅自决定转让。 但共有人可以只转让自己的申请权，其他申请人在同等条但共有人可以只转让自己的申请权，其他申请人在同等条 件下，有优先购买权。件下，有优先购买权。 LOGO （二）决定是否申请专利 三、专利申请权的继承三、专利申请权的继承 专利申请权的继承人可依法提出专利申请，但在提出申请时，专利申请权的继承人可依法提出专利申请，但在提出申请时， 应当提交公证机关签发的当事人是唯一合法继承人的证明应当提交

13、公证机关签发的当事人是唯一合法继承人的证明 文件。除另有明文规定外，共同继承人应当共同继承专利文件。除另有明文规定外，共同继承人应当共同继承专利 申请权。在专利申请人死亡时，若无法定继承人，也无人申请权。在专利申请人死亡时，若无法定继承人，也无人 受遗赠，则专利申请权终止，其发明创造成为公有财产。受遗赠，则专利申请权终止，其发明创造成为公有财产。 LOGO 五、专利申请人 （一）专利申请人的概念（一）专利申请人的概念 指对某项发明创造依法律规定或者合同约定享有专利申请权指对某项发明创造依法律规定或者合同约定享有专利申请权 的公民、法人或者其他组织；或者说，专利申请人就是有的公民、法人或者其他组

14、织；或者说，专利申请人就是有 资格就发明创造提出专利申请的公民、法人或者其他组织。资格就发明创造提出专利申请的公民、法人或者其他组织。 LOGO 专利申请人应当具备以下条件： 1、具有相应的国籍。、具有相应的国籍。 外国人要在我国申请专利，须符合下列条件：外国人要在我国申请专利，须符合下列条件： （1）在中国有经常居所或者营业所；）在中国有经常居所或者营业所； （2）在中国没有居所或者营业所的，向我国提出专利申请，）在中国没有居所或者营业所的，向我国提出专利申请， 应当依照其所属国同中国签订的协议或者共同参加的国际应当依照其所属国同中国签订的协议或者共同参加的国际 条约，或者依照互惠原则，按中

15、国专利法规定办理申请手条约，或者依照互惠原则，按中国专利法规定办理申请手 续。续。 2、有符合专利法规定的发明创造，并且拥有合法的专利申、有符合专利法规定的发明创造，并且拥有合法的专利申 请权。请权。 LOGO （二）专利申请人的种类 从从不同的角度，可以将专利申请人分为以下几类：不同的角度，可以将专利申请人分为以下几类： 1、就职务发明创造而言，其发明人或设计人的所属单位为、就职务发明创造而言，其发明人或设计人的所属单位为 专利申请人；专利申请人； 但利用本单位物质技术条件完成的发明创造的专利申请权，但利用本单位物质技术条件完成的发明创造的专利申请权， 按合同约定归发明人或设计人，该发明人或

16、设计人为专利按合同约定归发明人或设计人，该发明人或设计人为专利 申请人。申请人。 2、就非职务发明创造而言，其发明人或设计人就是专利申、就非职务发明创造而言，其发明人或设计人就是专利申 请人。请人。 3、就合作发明创造而言，其合作发明人或设计人或者所属、就合作发明创造而言，其合作发明人或设计人或者所属 单位但是专利申请人，另有协议的除外。单位但是专利申请人，另有协议的除外。 LOGO 专利申请人的种类 4、就委托发明创造而言，委托合同约定的人为专利申请人；、就委托发明创造而言，委托合同约定的人为专利申请人； 没有合同约定或合同约定不明的，完成发明创的敌人或设没有合同约定或合同约定不明的，完成发

17、明创的敌人或设 计人为专利申请人。计人为专利申请人。 5、专利申请权的受让人也可以是专利申请人。、专利申请权的受让人也可以是专利申请人。 LOGO （三）专利申请人的权利 1、对其后由他人就同样的发明创造向国务院专利行政部门、对其后由他人就同样的发明创造向国务院专利行政部门 提出的专利申请而言，该申请人取得了在先申请人的地位。提出的专利申请而言，该申请人取得了在先申请人的地位。 2、有权依据其申请要求优先权。、有权依据其申请要求优先权。 3、专利申请公开后，申请专利的发明将得到临时保护。、专利申请公开后，申请专利的发明将得到临时保护。 4、在专利申请被批准为专利、被驳回、被撤回或者被视为、在专

18、利申请被批准为专利、被驳回、被撤回或者被视为 撤回之前，专利申请人可以转让其专利申请权。撤回之前，专利申请人可以转让其专利申请权。 5、在专利申请的审查过程中，专利申请人还享有撤回权、在专利申请的审查过程中，专利申请人还享有撤回权、 修改权、修改请求权、陈述意见请求权、实审请求权以及修改权、修改请求权、陈述意见请求权、实审请求权以及 放弃权等。放弃权等。 LOGO 第二节 专利申请原则 一、书面原则一、书面原则 申请人在专利申请中的各种文件几法定手续均应以法律申请人在专利申请中的各种文件几法定手续均应以法律 规定的书面形式办理。法定形式：纸媒书面形式、电子形规定的书面形式办理。法定形式：纸媒书

19、面形式、电子形 式（其他形式）。式（其他形式）。 专利机关也以书面形式向申请人发出审查意见通知，或专利机关也以书面形式向申请人发出审查意见通知，或 以书面形式将申请人的口头阐述记录在案。以书面形式将申请人的口头阐述记录在案。 之所以采取书面形式是由专利申请的本身的特点所决定之所以采取书面形式是由专利申请的本身的特点所决定 的。专利申请是复杂而严肃的工作，采用书面形式，可保的。专利申请是复杂而严肃的工作，采用书面形式，可保 证工作质量，维护专利权的权威性。证工作质量，维护专利权的权威性。 LOGO 第二节 专利申请原则 提交的书面文件必须使用国务院专利行政部门指定的格式，提交的书面文件必须使用国

20、务院专利行政部门指定的格式， 由申请人签名或盖章。提交的各种文件应当使用中文。国由申请人签名或盖章。提交的各种文件应当使用中文。国 家有统一规定的科学术语的，应当采用规范词。外国人命、家有统一规定的科学术语的，应当采用规范词。外国人命、 地名和科学技术术语没有统一中文译文的，应当注明原文。地名和科学技术术语没有统一中文译文的，应当注明原文。 依照依照专利法专利法及其实施细则规定提交的各种文件是外文的，及其实施细则规定提交的各种文件是外文的， 国务院专利行政部门可以要求当事人在指定的期限内附送国务院专利行政部门可以要求当事人在指定的期限内附送 中文译文，期满未附送译文的，视为未提交证件和证明文中

21、文译文，期满未附送译文的，视为未提交证件和证明文 件。专利申请人等办理各种手续未使用中文的，国务院专件。专利申请人等办理各种手续未使用中文的，国务院专 利行政部门不予受理。利行政部门不予受理。 LOGO 二、先申请原则 专利权是排他性的权利，在同一法域内，相同主题的发明创专利权是排他性的权利，在同一法域内，相同主题的发明创 造只能被授予一项专利权，而且已经获得专利权的发明创造只能被授予一项专利权，而且已经获得专利权的发明创 造不能被再次授予专利权。因此，两个以上的人分别就同造不能被再次授予专利权。因此，两个以上的人分别就同 样的发明创造申请专利的，专利授予最先申请的人。样的发明创造申请专利的，

22、专利授予最先申请的人。 LOGO 二、先申请原则 先申请原则的优缺点：先申请原则的优缺点： 先申请原则保护最先提出专利申请的人，有利于发明创造的先申请原则保护最先提出专利申请的人，有利于发明创造的 尽早公开，能够避免重复研究。此外，由于先申请原则不尽早公开，能够避免重复研究。此外，由于先申请原则不 需证明发明创造完成时间的先后，只需证明提出申请时间需证明发明创造完成时间的先后，只需证明提出申请时间 的先后，因此，其处理程序较为简单，发明人不必保留关的先后，因此，其处理程序较为简单，发明人不必保留关 于完成发明创造的时间的证据。于完成发明创造的时间的证据。 但是，这一原则也有不足之处：但是，这一

23、原则也有不足之处： 其一，对于先完成发明创造而后提出申请的申请人不公平；其一，对于先完成发明创造而后提出申请的申请人不公平； 其二，科研人员在研究、设计上一有成就，就会争先恐后其二，科研人员在研究、设计上一有成就，就会争先恐后 申请专利，这容易导致大量不成熟、价值不高的专利申请，申请专利，这容易导致大量不成熟、价值不高的专利申请， 给专利审查工作增加不必要的负担。给专利审查工作增加不必要的负担。 LOGO 二、先申请原则 先发明原则的优缺点：先发明原则的优缺点： 先发明原则保护最先完成发明创造的人，从鼓励发明创造的角度看，这先发明原则保护最先完成发明创造的人，从鼓励发明创造的角度看，这 一原则

24、优于先申请原则。优点是发明人可以安心地进行周密细致的研一原则优于先申请原则。优点是发明人可以安心地进行周密细致的研 究实验，不必担心他人就相同主题的发明创造抢先申请。究实验，不必担心他人就相同主题的发明创造抢先申请。 其一，它可能助长发明人长期保守其发明创造的秘密，不利于发明创造其一，它可能助长发明人长期保守其发明创造的秘密，不利于发明创造 的尽早公开和传播。由于实行先发明原则，早晚申请专利都没有关系，的尽早公开和传播。由于实行先发明原则，早晚申请专利都没有关系， 发明人为防止他人在自己发明创造的基础上进行改进，可能迟迟不申发明人为防止他人在自己发明创造的基础上进行改进，可能迟迟不申 请专利。

25、这样，其他科技人员所进行的研究开发就有可能是重复研究请专利。这样，其他科技人员所进行的研究开发就有可能是重复研究 开发，他们也无法尽早利用已完成的发明。开发，他们也无法尽早利用已完成的发明。 其二，当两个以上的人就同样的发明创造申请专利时，判断谁是最先完其二，当两个以上的人就同样的发明创造申请专利时，判断谁是最先完 成发明创造的人是一件非常困难的事情。成发明创造的人是一件非常困难的事情。 其三，发明人为了证明自己是最先完成发明创浩的人需要保留大量的证其三，发明人为了证明自己是最先完成发明创浩的人需要保留大量的证 据，因为在专利权授予后，也可能有第三人提出证据证明其是最先完据，因为在专利权授予后

26、，也可能有第三人提出证据证明其是最先完 成该发明创造的人，要求将专利权授予他，假如不保留足够的证据，成该发明创造的人，要求将专利权授予他，假如不保留足够的证据， 就有可能丧失该项专利权。就有可能丧失该项专利权。 LOGO 目前，包括我国在内的绝大多数国家都实行先申请原则，目前，包括我国在内的绝大多数国家都实行先申请原则， 只有美国实行先发明原则。只有美国实行先发明原则。 专利法实施细则专利法实施细则第第41条第条第1款规定，款规定，“两个以上的申两个以上的申 请人同日（指申请日；有优先权的，指优先权日）分请人同日（指申请日；有优先权的，指优先权日）分 别就同样的发明创造申请专利的，应当在收到国

27、务院别就同样的发明创造申请专利的，应当在收到国务院 专利行政部门的通知后自行协商确定申请人。专利行政部门的通知后自行协商确定申请人。” 这一规定蕴涵了两层含义：第一，在不同日期申请专利这一规定蕴涵了两层含义：第一，在不同日期申请专利 的，以申请日作为判断申请先后的标准；第二，同日的，以申请日作为判断申请先后的标准；第二，同日 申请的，由申请人协商解决。申请的，由申请人协商解决。 LOGO 三、单一性原则 指一份专利申请文件只能就一项发明创造提出专利申请。指一份专利申请文件只能就一项发明创造提出专利申请。 实行该原则有利于专利局对专利申请进行分类、检索和审查。实行该原则有利于专利局对专利申请进行

28、分类、检索和审查。 在专利权授权后，也有利于专利权的转让和专利权许可合在专利权授权后，也有利于专利权的转让和专利权许可合 同的签订。同的签订。 判断单一性时，如果是发明或实用新型专利申请，就应当只判断单一性时，如果是发明或实用新型专利申请，就应当只 含有一个权利要求，至于从属权利要求的数量不做限制；含有一个权利要求，至于从属权利要求的数量不做限制； 如果是外观设计，就只能是一种产品使用的一项外观设计，如果是外观设计，就只能是一种产品使用的一项外观设计， 所以，在判断单一性时，应以申请文件的权利要求书或外所以，在判断单一性时，应以申请文件的权利要求书或外 观设计的图片或照片为准。观设计的图片或照

29、片为准。 LOGO 三、单一性原则 专利法实施细则专利法实施细则第第35条规定：条规定：“依照依照专利法专利法31条第条第 1款的规定，可以作为一件专利申请提出的属于一个总的款的规定，可以作为一件专利申请提出的属于一个总的 发明构思的两项以上的发明或实用新型，应当在技术上互发明构思的两项以上的发明或实用新型，应当在技术上互 相关联，包含一个或多个相同的或者相应的特定技术特征，相关联，包含一个或多个相同的或者相应的特定技术特征， 其中特定技术特征是指每一项发明或实用新型作为整体，其中特定技术特征是指每一项发明或实用新型作为整体， 对现有技术作出贡献的技术特征。对现有技术作出贡献的技术特征。” L

30、OGO 三、单一性原则 细则细则35条第条第2款规定下列各项可以在一件发明专利申请款规定下列各项可以在一件发明专利申请 中作为属于一个总的发明构思的多项发明：中作为属于一个总的发明构思的多项发明： 1、不能包含在权利要求内的两项以上产品或方法的同类独、不能包含在权利要求内的两项以上产品或方法的同类独 立的权利要求。立的权利要求。 2、产品或专用于制造该产品的方法的独立权利要求；如药、产品或专用于制造该产品的方法的独立权利要求；如药 品和制造该药品的制造方法。品和制造该药品的制造方法。 3、产品和该产品用途的独立权利要求；、产品和该产品用途的独立权利要求； 4、产品、专用于制造该产品的方法和该产

31、品和该产品的用、产品、专用于制造该产品的方法和该产品和该产品的用 途的独立权利要求；途的独立权利要求； 5、产品、专用于制造该产品的方法和为实施该方法而专门、产品、专用于制造该产品的方法和为实施该方法而专门 设计的设备的独立权利要求；设计的设备的独立权利要求； 6、方法和为实施该方法而专门设计的设备的独立权利要求。、方法和为实施该方法而专门设计的设备的独立权利要求。 LOGO 三、单一性原则 就就外观设计而言，允许在一份申请中就外观设计而言，允许在一份申请中就“用于同一类别并且用于同一类别并且 成套出售或者使用的产品的成套出售或者使用的产品的”两件以上的外观设计提出专两件以上的外观设计提出专

32、利申请。利申请。 LOGO v 第九条同样的发明创造只能授予一项专利权。但是，第九条同样的发明创造只能授予一项专利权。但是， 同一申请人同日对同样的发明创造既申请实用新型专利又同一申请人同日对同样的发明创造既申请实用新型专利又 申请发明专利，先获得的实用新型专利权尚未终止，且申申请发明专利，先获得的实用新型专利权尚未终止，且申 请人声明放弃该实用新型专利权的，可以授予发明专利权。请人声明放弃该实用新型专利权的，可以授予发明专利权。 v 即允许同一申请人同日或者先后就同样的发明创造既即允许同一申请人同日或者先后就同样的发明创造既 申请发明专利，又申请实用新型专利。由于对实用新型专申请发明专利，又

33、申请实用新型专利。由于对实用新型专 利申请仅进行初步审查，能够很快被授予实用新型专利权，利申请仅进行初步审查，能够很快被授予实用新型专利权， 因此申请人可以就其发明创造及时获得专利保护；在对其因此申请人可以就其发明创造及时获得专利保护；在对其 发明专利申请进行实质审查后，认为符合授权条件的，只发明专利申请进行实质审查后，认为符合授权条件的，只 要该申请人声明放弃其已经获得的实用新型专利权，就可要该申请人声明放弃其已经获得的实用新型专利权，就可 以授予其发明专利权，因此申请人可以就其发明创造获得以授予其发明专利权，因此申请人可以就其发明创造获得 更长期限的专利保护。该措施较为有效地缓解了专利申请

34、更长期限的专利保护。该措施较为有效地缓解了专利申请 积压的矛盾。积压的矛盾。 LOGO v 下列专利的合案申请中，（）违反我国专利申请的单一性下列专利的合案申请中，（）违反我国专利申请的单一性 原则。原则。 A. 在一份专利申请中就两项或两项以上的发明创造提出在一份专利申请中就两项或两项以上的发明创造提出 专利专利 申请申请 v B. 在一份专利申请中属于一个总的构思下的多项发明创造在一份专利申请中属于一个总的构思下的多项发明创造 提提 出申请出申请 v C. 在一份专利申请中就相互依赖的几个技术方案提出申在一份专利申请中就相互依赖的几个技术方案提出申 请请 v D. 在一份专利申请中就用于同

35、一类别并且成套出售或者在一份专利申请中就用于同一类别并且成套出售或者 使用使用 的产品的多项外观设计提出申请的产品的多项外观设计提出申请 v 参考答案：参考答案：A LOGO 第三节 专利申请日 专利申请日的确定：专利申请日的确定： 是指国务院专利行政部门及其指定的专利申请受理代办处是指国务院专利行政部门及其指定的专利申请受理代办处 收到完整专利申请文件的日期。收到完整专利申请文件的日期。 1、如果专利申请文件是邮寄的，则以邮戳日为申请日。邮、如果专利申请文件是邮寄的，则以邮戳日为申请日。邮 戳日不清晰的，除当事人能提供证明外，则以收到日为申戳日不清晰的，除当事人能提供证明外，则以收到日为申

36、请日。请日。 2、专利申请人享有优先权的，以优先权为申请日。、专利申请人享有优先权的，以优先权为申请日。 LOGO v 张工程师与李教授在张工程师与李教授在2004年年6月月18日同一天就同样的发明日同一天就同样的发明 创造各自申请我国发明专利，张工程师是这天上午正式提创造各自申请我国发明专利，张工程师是这天上午正式提 出申请的，李教授是这天下午正式提出申请的。依法应如出申请的，李教授是这天下午正式提出申请的。依法应如 何确定申请人？（）何确定申请人？（） A.两人共同成为申请人两人共同成为申请人 v B.两人自行协商确定申请人两人自行协商确定申请人 C.张工程师为唯一申请人张工程师为唯一申请

37、人 v D.两人都不能成为申请人两人都不能成为申请人 v 参考答案：参考答案：B LOGO 二、优先权日 （一）优先权日的含义（一）优先权日的含义 专利申请人就其发明创造第一次提出申请之后，在一个法定专利申请人就其发明创造第一次提出申请之后，在一个法定 期限内，又就相同主题的发明创造提出专利申请的，根据期限内，又就相同主题的发明创造提出专利申请的，根据 有关法律规定，其在后申请以第一次申请的日期作为申请有关法律规定，其在后申请以第一次申请的日期作为申请 日。专利权人依法享有的这种权利，就是优先权。日。专利权人依法享有的这种权利，就是优先权。 法定期限：法定期限： 即优先权期。发明或实用新型申请

38、的优先权期为自第一次即优先权期。发明或实用新型申请的优先权期为自第一次 专利申请之日起的专利申请之日起的12个月；个月； 外观设计专利申请的优先权期为外观设计专利申请的优先权期为6个月。个月。 第一次提出专利申请的日期为优先权日。第一次提出专利申请的日期为优先权日。 LOGO 二、优先权日 （二）国际优先权（二）国际优先权 指申请人就其发明创造第一次在某国提出专利申请后，在优指申请人就其发明创造第一次在某国提出专利申请后，在优 先权内，就相同主题的发明创造向另一国提出专利申请的，先权内，就相同主题的发明创造向另一国提出专利申请的， 依照有关国家法律的规定而享有的优先权。依照有关国家法律的规定而

39、享有的优先权。 国际优先权的主体：国际优先权的主体： （1）巴黎公约巴黎公约的成员国的国民；的成员国的国民； （2）非成员国民须在成员国有住所或营业所；）非成员国民须在成员国有住所或营业所； （3）非成员国、但与我国签订有协议或相互承认优先权的）非成员国、但与我国签订有协议或相互承认优先权的 国民；国民； （4）享有优先权的申请人的权利继受人。）享有优先权的申请人的权利继受人。 国际优先权的客体：发明、实用新型、外观设计。国际优先权的客体：发明、实用新型、外观设计。 LOGO 要求优先权的程序要求优先权的程序 申请人应向国务院专利行政部门提交专利申请时提交书面申请人应向国务院专利行政部门提交专

40、利申请时提交书面 声明，写明第一次提出申请的申请日、申请号和受理申请声明，写明第一次提出申请的申请日、申请号和受理申请 的国家，否则视为未提出优先权要求，并在提出申请之后的国家，否则视为未提出优先权要求，并在提出申请之后 的的3个月内提交专利申请文件的副本，由受理该申请的外个月内提交专利申请文件的副本，由受理该申请的外 国专利局制作并予以证明。国专利局制作并予以证明。 LOGO 二、优先权日 如果申请人在中国没有经常居所或营业所，必要时，专利局如果申请人在中国没有经常居所或营业所，必要时，专利局 可要求其提供下列文件：可要求其提供下列文件： 国籍证明；国籍证明； 申请人是企业或其他组织的，其营

41、业所或总部所在地的证明申请人是企业或其他组织的，其营业所或总部所在地的证明 文件；文件； 外国人、外国企业或外国其他组织的所属国承认中国公民和外国人、外国企业或外国其他组织的所属国承认中国公民和 单位可以按照该国国民的同等条件，在该国享有专利权、单位可以按照该国国民的同等条件，在该国享有专利权、 优先权和其他与专利有关的权利的证明。优先权和其他与专利有关的权利的证明。 LOGO 二、优先权日 申请人以书面形式可以撤回优先权要求。申请要求多项优先申请人以书面形式可以撤回优先权要求。申请要求多项优先 权的，可以撤回全部优先权要求，也可以撤回其中的一项权的，可以撤回全部优先权要求，也可以撤回其中的一

42、项 或几项优先权要求。或几项优先权要求。 申请人要求优先权的，应当在缴纳申请费的同时交纳优先权申请人要求优先权的，应当在缴纳申请费的同时交纳优先权 要求费，未缴纳或未缴足的，视为未要求。撤回优先权的要求费，未缴纳或未缴足的，视为未要求。撤回优先权的 不予退回已缴纳的优先权要求费。不予退回已缴纳的优先权要求费。 LOGO 二、优先权日 部分优先权和多项优先权：部分优先权和多项优先权： 申请人在提交首次申请后，在优先权期限之内向其他国家申申请人在提交首次申请后，在优先权期限之内向其他国家申 请专利时，其说明书的内容与首次申请的说明书内容相比请专利时，其说明书的内容与首次申请的说明书内容相比 有可能

43、不完全相同。有可能不完全相同。 当在后申请又补充了新增加的内容时，能否享受优先权，取当在后申请又补充了新增加的内容时，能否享受优先权，取 决于其权利要求书的撰写。决于其权利要求书的撰写。 如果一项权利要求是内容均为首次申请中已经记载的内容，如果一项权利要求是内容均为首次申请中已经记载的内容， 则该权利要求可以享受优先权；则该权利要求可以享受优先权； 如果一项权利要求中还包括在后申请新增加的内容时，则该如果一项权利要求中还包括在后申请新增加的内容时，则该 权利要求不能享有优先权，只能以其实际申请日为申请日。权利要求不能享有优先权，只能以其实际申请日为申请日。 LOGO 二、优先权日 （三）本国优

44、先权（三）本国优先权 指申请人就其发明或实用新型在中国第一次提出专利申请后指申请人就其发明或实用新型在中国第一次提出专利申请后 的的12个月内，就相同主题的发明或实用新型又向国务院专个月内，就相同主题的发明或实用新型又向国务院专 利行政部门提出后一申请时依法享有的优先权。利行政部门提出后一申请时依法享有的优先权。 本国优先权的主体是申请人或权利继受人。可以包括外国人。本国优先权的主体是申请人或权利继受人。可以包括外国人。 本国优先权的客体只能是发明或实用新型。本国优先权的客体只能是发明或实用新型。 LOGO 二、优先权日 在先申请和要求优先权在后申请应当符合下列规定；在先申请和要求优先权在后申

45、请应当符合下列规定； （1）在先申请应当是发明或实用新型；）在先申请应当是发明或实用新型； （2）在先申请没有要求过外国或本国优先权；）在先申请没有要求过外国或本国优先权； （3）对在先申请，国务院专利行政部门尚未发出授予专利）对在先申请，国务院专利行政部门尚未发出授予专利 申请权的通知；（若已发出，但该通知的发出日晚于在后申请权的通知；（若已发出，但该通知的发出日晚于在后 申请的申请日，专利局可以通知退回已发出的通知书，确申请的申请日，专利局可以通知退回已发出的通知书，确 定优先权。定优先权。 （4）要求优先权的后一申请是在在先申请的申请日起）要求优先权的后一申请是在在先申请的申请日起12个

46、个 月内提出的。月内提出的。 LOGO 二、优先权日 申请人要求本国优先权的，应当在向国务院专利行政部门提申请人要求本国优先权的，应当在向国务院专利行政部门提 出申请的同时提出要求优先权的声明，写明在中国的在先出申请的同时提出要求优先权的声明，写明在中国的在先 申请的申请号和申请日，并提交由国务院专利局制作的在申请的申请号和申请日，并提交由国务院专利局制作的在 先申请文件的副本。否则，视为未提出。先申请文件的副本。否则，视为未提出。 LOGO 要求本国申请人的后一申请的申请人与在先申请文件副本中要求本国申请人的后一申请的申请人与在先申请文件副本中 的申请人应当一致。若不一致，应当通知申请人提交

47、优先的申请人应当一致。若不一致，应当通知申请人提交优先 权转让证明文件，这个文件应当由在先申请的全体申请人权转让证明文件，这个文件应当由在先申请的全体申请人 签名或盖章，并应当在提出后一申请之前签署，但该证明签名或盖章，并应当在提出后一申请之前签署，但该证明 文件另有规定的除外。否则，视为未提出。在先申请必须文件另有规定的除外。否则，视为未提出。在先申请必须 是有效申请，被驳回、已撤回或被视为撤回的、已放弃的是有效申请，被驳回、已撤回或被视为撤回的、已放弃的 申请，都不能作为要求优先权的基础申请。申请，都不能作为要求优先权的基础申请。 LOGO 无论本国优先权还是国际优先权，在后申请中的技术内

48、容只无论本国优先权还是国际优先权，在后申请中的技术内容只 能是在第一次申请中已经清楚公开的，才能要求优先权。能是在第一次申请中已经清楚公开的，才能要求优先权。 当第二次申请中的技术内容与第一次申请中的内容完全相同当第二次申请中的技术内容与第一次申请中的内容完全相同 时，就享有一项完整优先权。当第二次申请中部分地含有时，就享有一项完整优先权。当第二次申请中部分地含有 第一次申请所公开的技术内容时，只能就第一次申请中公第一次申请所公开的技术内容时，只能就第一次申请中公 开的相同部分要求优先权，这就是部分优先权。开的相同部分要求优先权，这就是部分优先权。 当第二次申请在符合发明单一性原则的前提下，将

49、几个第一当第二次申请在符合发明单一性原则的前提下，将几个第一 次申请分别清楚公开的技术内容合并提出一项申请时，能次申请分别清楚公开的技术内容合并提出一项申请时，能 够要求各项第一次提出申请的优先权，这便是多项优先权。够要求各项第一次提出申请的优先权，这便是多项优先权。 在要求多项优先权时，其优先权期从最早的优先权期起算。在要求多项优先权时，其优先权期从最早的优先权期起算。 LOGO v 1993年年3月月5日，刘某就其发明向中国专利局提出专利申日，刘某就其发明向中国专利局提出专利申 请，其后，又于请，其后，又于1994年年2月月3日就同样的发明在美国提出日就同样的发明在美国提出 专利申请，同时

50、提出优先权请求。根据国际优先权原则，专利申请，同时提出优先权请求。根据国际优先权原则， 发明的优先权日是（）发明的优先权日是（） v A.1994年年2月月3日日B.1993年年2月月3日日 v C.1993年年3月月5日日D.1994年年3月月5日日 LOGO v 中国学者王某在法国完成一项产品发明。中国学者王某在法国完成一项产品发明。1998年年12月月3日，王某在我日，王某在我 国某学术研讨会上介绍了他的这项发明成果。国某学术研讨会上介绍了他的这项发明成果。1999年年6月月16日，出席日，出席 过这次研讨会的某研究所工程师张某，将这项成果作为他自己的非职过这次研讨会的某研究所工程师张某

51、，将这项成果作为他自己的非职 务发明，向国务院专利行政部门提出专利申请。务发明，向国务院专利行政部门提出专利申请。1999年年5月月5日，王某日，王某 以这项成果在法国提出专利申请。以这项成果在法国提出专利申请。2000年年4月月28日，王某又以同一成日，王某又以同一成 果向国务院专利行政部门提出专利申请，同时提出要求优先权的书面果向国务院专利行政部门提出专利申请，同时提出要求优先权的书面 声明，并提交了有关文件。关于本案的以下意见中，哪一个是正确的：声明，并提交了有关文件。关于本案的以下意见中，哪一个是正确的： （ ） v A.张某申请在先，按照先申请原则，享有专利申请权张某申请在先，按照先

52、申请原则，享有专利申请权 v B.王某享有国外优先权，故专利申请权应属王某，其优先权日为王某享有国外优先权，故专利申请权应属王某，其优先权日为1999 年年5月月5日日 v C.王某是中国人，不应享有国外优先权，但张某不是真正的发明人，王某是中国人，不应享有国外优先权，但张某不是真正的发明人， 故专利申请权应属王某，其申请日应为故专利申请权应属王某，其申请日应为2000年年4月月28日日 v D.王某的发明已丧失新颖性，应驳回双方的申请王某的发明已丧失新颖性，应驳回双方的申请 v 参考答案：参考答案：B LOGO 第四节 专利申请文件 一、发明或实用新型申请文件一、发明或实用新型申请文件 （一

53、）请求书（一）请求书 指申请人应当向国务院专利行政部门提交的请求授予其发明指申请人应当向国务院专利行政部门提交的请求授予其发明 或实用新型的一种书面文件。请求书应当写明：或实用新型的一种书面文件。请求书应当写明： 1、发明或实用新型的名称。、发明或实用新型的名称。 该名称应根据通用的或者专业的技术术语反映其主题的类别该名称应根据通用的或者专业的技术术语反映其主题的类别 概念，概念， 如如“自动熄火燃气灶自动熄火燃气灶”、“多弹头自来水笔多弹头自来水笔”等。等。 没有专用词汇，则可采用叙述的办法。如没有专用词汇，则可采用叙述的办法。如“使聚集的贵金属使聚集的贵金属 在沸石催化剂上的再分散的活化办

54、法。在沸石催化剂上的再分散的活化办法。” LOGO （一）请求书 一般情况下，发明或实用新型名称不得超过一般情况下，发明或实用新型名称不得超过25个字；特殊情个字；特殊情 况下，经审查员同意，可增加况下，经审查员同意，可增加到到40个字。不允许将专用名个字。不允许将专用名 词、类似商标的联合词、符号、虚构词等纳入名称中；也词、类似商标的联合词、符号、虚构词等纳入名称中；也 不能使用非技术词语，如人名、公司名称等；也不能使用不能使用非技术词语，如人名、公司名称等；也不能使用 诸如诸如“及其他及其他”、“及其类似及其类似”等模糊词语。等模糊词语。 LOGO （一）请求书 2、发明人或者设计人的姓名

55、、发明人或者设计人的姓名只能是自然人，不能是单只能是自然人，不能是单 位或者集体。位或者集体。 3、申请人姓名或名称、申请人姓名或名称可以是单位，也可以是自然人。可以是单位，也可以是自然人。 应当使用正式全称，不得使用假名、笔名、缩写或简称等。应当使用正式全称，不得使用假名、笔名、缩写或简称等。 申请人是外国人、外国企业或者外国其他组织的，国务院专申请人是外国人、外国企业或者外国其他组织的，国务院专 利行政部门通知申请人提供国籍证明或营业所所在地的证利行政部门通知申请人提供国籍证明或营业所所在地的证 明文件，并出具当地公安部门和工商行政部门出具的真实明文件，并出具当地公安部门和工商行政部门出具

56、的真实 有效的营业所证明。有效的营业所证明。 LOGO （一）请求书 申请人被确认申请人被确认“在中国没有经常居所或者营业所的外国人、在中国没有经常居所或者营业所的外国人、 外国企业或者其他外国组织外国企业或者其他外国组织”的，国务院专利行政部门应的，国务院专利行政部门应 当审查请求书中指明的申请人国籍或者总部所在地国家是当审查请求书中指明的申请人国籍或者总部所在地国家是 否符合否符合专利法专利法规定的下列三个条件之一：规定的下列三个条件之一： （1）申请人所属国同我国签订有相互给予对方国民以专利）申请人所属国同我国签订有相互给予对方国民以专利 保护的协议；保护的协议； （2）申请人所属国是）

57、申请人所属国是巴黎公约巴黎公约缔约方或者世界贸易组缔约方或者世界贸易组 织成员；织成员； （3）申请人所属国法律中订有依互惠原则给外国人以专利）申请人所属国法律中订有依互惠原则给外国人以专利 保护。申请人所属国不能提供以上证明，则驳回该申请。保护。申请人所属国不能提供以上证明，则驳回该申请。 LOGO （一）请求书 （4）专利申请文件）专利申请文件地址地址 包括申请人地址、专利代理机构和共同代表人地址，应当符包括申请人地址、专利代理机构和共同代表人地址，应当符 合邮件能迅速、准确投递的要求。合邮件能迅速、准确投递的要求。 （5）其他应当写明的事项）其他应当写明的事项 LOGO LOGO （二）

58、说明书 是对是对发明或实用新型的技术内容进行具体说明的陈述性书面发明或实用新型的技术内容进行具体说明的陈述性书面 文件。说明书应当对发明或实用新型作出清楚、完整的说文件。说明书应当对发明或实用新型作出清楚、完整的说 明，以所属技术领域的技术人员能够实现为准；必要时，明，以所属技术领域的技术人员能够实现为准；必要时， 应当有附图。应当有附图。 LOGO （二）说明书 1、说明书的内容应当清楚，表现在以下几个方面：、说明书的内容应当清楚，表现在以下几个方面： （1）主题明确）主题明确写明发明或实用新型的目的，为达到该写明发明或实用新型的目的，为达到该 目的所采用的技术方案所能达到的技术效果。其目的

59、、技目的所采用的技术方案所能达到的技术效果。其目的、技 术方案和技术效果应当相互适应，不得出现彼此矛盾的情术方案和技术效果应当相互适应，不得出现彼此矛盾的情 形。形。 （2）用词准确说明书应当使用发明或实用新型所属技术用）用词准确说明书应当使用发明或实用新型所属技术用 语来表达。语来表达。 （3）说明书附图符合规定。说明书附图所指示的技术特征）说明书附图符合规定。说明书附图所指示的技术特征 与说明书文字描述的该技术特征一致，并且使用相同的附与说明书文字描述的该技术特征一致，并且使用相同的附 图标记或符号。图标记或符号。 LOGO 2、完整的说明书不得缺少有关理解、再现发明或实用新型、完整的说明书不得缺少有关理解、再现发明或实用新型 所需要的任何技术内容：所需要的任何技术内容： （1）帮助理解发明或实用新型不可缺少的内容。如有关所）帮助理解发明或实用新型不可缺少的内容。如有关所 属技术领域、背景技术状况的描述；有附图的，还应当包属技术领域、背景技术状况的描述；有附图的，还应当包 括对附图的说明。括对附图的说明。 （2）确定发明或实用新型专利性所需要的内容。例如，达）确定发明或实用新型专利性所需要的内容。例如，达 到发明目的的技术方案的实施方式。凡是所属技术领域的到发明目的的技术