论市场结构对高技术企业技术创新行为的影响

1、 论市场结构对高技术企业技术创新行为的影响 赵航（南阳理工学院，河南南阳473004）【摘要】企业创新包括技术创新、制度创新和组织创新。文章以市场结构为切入点，分析了市场结构对企业技术创新行为的作用，并实证研究高技术产业中市场结构和企业技术创新行为之间的相关性。在此基础上，探讨了当前我国高技术企业技术创新的市场结构障碍，提出了减少过度竞争、消除行政垄断、构建成果转化机制、健全投融资政策体系、完善知识产权体系和加大国际合作等旨在改善我国高技术市场结构和提高我国高技术企业创新能力的对策。【关键词】市场结构；企业技术创新；高技术产业【中图分类号】f425【】a【】1002-736x(2011)05-

2、0158-03一、高技术产业市场结构的发展现状高技术产业中垄断竞争的市场结构最适合企业的创新行为。高技术产业是国民经济的战略性先导产业，对产业结构调整和经济发展方式转变发挥着重要作用，已成为当今世界综合国力竞争的制高点。近年来，我国的高技术产业发展非常迅速，已经成为我国经济发展中最具活力的先导性和支柱性产业。但与发达国家相比，我国高技术产业在规模、技术竞争力、产业集聚和创新制度方面还存在着较大的差距，其中阻碍高技术产业发展的市场结构方面主要是过度竞争和行政垄断问题。如通信设备、计算机及其他电子设备制造业等存在明显的过度竞争，而消除电信、医药制造等领域的行政垄断道路还是比较曲折的。二、过度竞争对

3、我国高技术企业技术创新的障碍分析过度竞争对我国高技术企业技术进步的影响是相当突出的。在过度竞争状态下，企业是难于有效提升技术创新水平的。首先，在过度竞争状态下，企业缺乏技术创新的动力。理性经济人会认为，技术创新有利于企业的长远发展，但面对过度竞争局面，特别是价格竞争，企业很难形成长期发展预期，行为短期化是必然结果。为保持生存并应付当前的竞争，企业往往把资金与精力全都投入到对当前市场份额的争夺上去，而不是通过技术创新降低成本来获得竞争优势，或引进新技术取得创新利润。由于技术创新从投入到产出需要一定的周期，风险较大，一些企业认为通过非技术手段获得的利润比通过技术创新而获得的利润见效更快。为在过度竞

4、争的市场上取得利润，企业会采取非价格攻击策略、低价倾销或其他不正当竞争行为。其次，在过度竞争状态下，企业不会对有重大意义的技术创新产生激励。过度竞争的存在不仅影响竞争的健康秩序，而且影响产业组织的合理化过程。从某种意义上讲，过度竞争既是缺乏有效产业规模的结果，又是形成有效产业规模的障碍。在过度竞争条件下，企业规模弱小，且整个行业的市场集中度很低，企业乃至整个行业难以形成强大的技术进步能力。同时，过度竞争还直接伴随企业开工不足及效益低下，众多企业都会出现生产设备的大量闲置、劳动生产率及资金利润率低下、大量投资难以收回以及企业利润减少甚至亏损等问题。利润下降或亏损，显然会直接影响企业技术进步的资金

5、投入。总之，过度竞争会在企业技术创新方面形成一种“柠檬市场”，当那些技术水平低下却通过价格竞争而获得生存的企业越来越多的时候，那些致力于提高技术创新的企业则难于得到健康的发展，难于获得合理的回报，长期下去会造成整个行业的长期效率低下和技术水平落后。过度竞争通常意味着整个行业低水平重复投资、重复引进和重复布局，造成资源的严重分散和浪费，也使得国家难以通过宏观调控手段有效地进行结构调整及对企业技术创新进行扶持。三、行政垄断对我国高技术企业技术创新的障碍分析根据产业经济学的研究，垄断主要有经济垄断、自然垄断和行政垄断三种形式。行政垄断具有三个特点：一是企业没有切断和政府或主管部门的行政隶属关系，企业

6、靠行政权力维持自己的市场地位，政府靠企业实现本地区、本部门的利益；二是垄断范围主要不是由市场竞争形成的，而是按照行政权力边界形成条块分割，不仅在许多部门和行业实行垄断经营，而且在地区之间形成了相互封锁，不仅造成了市场进入障碍，破坏了公平竞争的环境，而且不能使有限的资源按照效率原则进行配置，限制了规模经济的健康成长，阻碍了竞争力的普遍提高；三是垄断的程度是由地区和部门对所辖范围内的干预程度和利益保护程度决定的，而不是由企业本身的市场效率决定的。在行政性垄断状况下，处于垄断地位的企业没有市场竞争带来的技术创新压力，也没有冒风险进行技术进步的内在动力。因为它不用通过正常的市场竞争就可以获得超额利润，

7、它真正所担心的是失去市场上的行政垄断权力。而那些受到行政垄断排斥的企业，则因受到行政权力的压力和各种限制，也无法形成加快技术创新的内在动力。这样下去，无论其技术水平和产品质量如何，企业技术创新的投入难以获得合理的回报。这种现实通常使得受垄断排斥的企业选择其他行为方式如向行政垄断寻租而非技术创新来获取超额利润。所以，无论是处于垄断地位的企业还是被排斥的企业，都不会积极提升企业技术创新水平，其结果就是整个行业的技术水平无法提高。区域性垄断也是行政垄断的一个典型表现。在特定的区域内，处于地区垄断地位的企业往往凭借行政力量获得垄断利润，因而会在一定程度上失去技术创新的动力。这样对一个地区市场的垄断通常

8、意味着某些垄断势力的企业可以随意凌驾于其他地区的企业上，而这也使得它们像行业垄断状态下处于被排斥地位的企业一样，如果致力于技术创新并不能获取相应的收益。同时，地区垄断常常伴随着市场被分割，对技术创新的影响十分突出。四、提升我国高技术企业技术创新水平的对策建议过度竞争和行政垄断是阻碍我国高技术企业技术创新的市场障碍。因此，减少过度竞争，消除行政垄断，是发展我国高技术产、世发展的必经之路。1减少过度竞争，培育和发展占有优势的企业。一个发展成熟中的高技术产业必然是具有竞争性的，但也需要一定的垄断势力，这样产品才有差别，企业也才能为市场提供更好的产品。(1)硬化企业投资约束，使企业成为真正独立的投资主

9、体。企业软预算约束是形成过度投资，企业过度进入的直接原因。针对我国转轨经济的特殊背景，迫切需要解除企业承担的不必要的政策性负担，使企业真正成为自主经营、自负盈亏的市场主体。深化国有企业改革，使其成为责权利相统一的整体，企业在决策的同时也承担风险，这样可以通过风险意识强化决策约束，促使企业科学决策、民主决策。当企业经过充分比较收益和风险的时候，会约束自己不再进入某一产业。(2)鼓励企业从价格竞争转向差异竞争。要使企业提高技术研发总额占销售收入总额的比重，加大技术开发的投入，在培育核心竞争力上下功夫，从而提高产品差异化程度，更好地满足消费需求，降低无效供给和产品积压。企业应该减少价格竞争，把精力放

10、到提升产品的质量上去。(3)大力开拓国际市场。对于那些生产能力过剩、国内市场已渐趋饱和、市场竞争力较强的某些企业而言，大力开拓国际市场不失为一个明智之举。这样做的好处一是缓解过度竞争，二是拓展市场容量和市场边界。(4)要健全企业退出机制，降低退出壁垒。加快发展产权交易市场和产权制度改革，培育中介机构，活跃产权交易活动。同时，要健全社会保障体系，完善人力资源开发系统，开展对下岗工人的培训；制定企业退出的政府援助措施与政策；降低资产专用性壁垒的高度，进一步培育要素市场，克服要素流动障碍。2消除行政垄断，建立依靠企业自身实力的市场机制。首先，推进行政体制改革，加快政府职能的转变。明确界定权力部门的职

11、责、职权和职能，在思想观念上要由全能政府、全权政府转变为有限政府、有限的权力的机构；在政府行政权力的运行上，各级政府要采取种种措施，以强化政府的社会管理和公共职能为主线，提高基本公共服务的均等化程度，推动政府职能的转变。从经济发展的角度来看，政府的职能职责主要应在于：为市场主体服务和创造良好的发展环境，研究制定和贯彻实施中长期发展规划、社会经济重大发展战略、产业政策，保障社会经济的可持续发展和统筹协调区域发展等。其次，引入竞争机制，尽量消除行业垄断：一些行业虽然具有自然垄断属性，但对于可以实行竞争的生产环节或者服务项目，应当积极地撤除进入壁垒，引入竞争。在那些已经存在完全垄断或寡头垄断、受到规

12、制的垄断、存在主导市场的优势企业的行业和存在着外部机构实施联合行动的行业，他们的企业行为和生产策略等都应当引起相关部门的重视，因为这些具有市场优势的企业随时都可能转变为行政垄断。最后，在法制建设上，先要从法理上区分国家所有企业、地方所有企业、垄断行业、垄断企业以及相应的垄断行为，要明确行政垄断行为和特征，分清自然垄断、市场垄断和行政垄断之间的区别。着手研究制订反垄断法的基本指向和具体条款内容。必须明确规定行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织不得滥用行政权力，限定或者变相限定单位或者个人经营、购买和使用其指定的经营者提供的商品。另外，现在的行政垄断表现形式比以前复杂多了。如果说过

13、去更多的是所谓显性行政垄断，地方明目张胆地通过明文规定来阻碍竞争形成垄断，那么近几年更多的是一些地方动用行政力量通过幕后操纵制造隐性行政垄断，使其貌似市场垄断，或者是干脆动用行政力量制造所谓的市场垄断让有关方面更加难以辨别和处理。冈此，制止行政垄断是即将出台的反垄断法将要面对的一个极其重要而且非常迫切的任务。3树立转化价值意识，构建企业成果转化管理机制。高技术企业实施成果转化价值管理，必须转变观念，着力构建企业成果转化的价值管理机制，以保障企业成果转化的市场价值和效益，最大限度地实现成果转化的价值。企业是市场的主体，承担着自负盈亏的责任，企业应该把追求企业来自www.lw5u.com利润最大化

14、作为长期的目标。熊彼特认为，创新就是技术转化为商用，否则不是真正的创新。所以，成果转化不仅仅是一个研究开发的过程，也是一种商业性的经营活动。4建立健全投融资政策体系。高技术创新的根本目标是推进新技术产品的产业化进程，促进产业结构高级化，提高本国产业的国际竞争力。我国许多新技术的产业化推进效果不够理想，一个关键的原因是面临金融体制的约束。第一，要加强金融机构对高技术企业技术创新的支持。高技术产业的特点决定了高技术企业创新活动是一个技术密集型和资本密集型的产业领域，是高风险、高投入、回收周期长和专业参与性高的产业。政策性金融机构要对科技成果转化项目、高技术产业化项目、引进技术消化吸收项目和高技术产

15、品出口项目等提供贷款，给予重点倾斜。第二，加快发展创业风险投资。风险投资的实质是通过投资于一个高风险、高回报的项目群，将其中成功的项目进行出售或上市，实现所有者权益的变现，这时不仅能弥补失败项目的损失，而且还可以使投资者获得高额回报。风险投资则不仅可以向创业者提供资金支持，而且还可以协助其开拓市场，并通过选人和理财来加强对企业的管理和监控，有助于企业的成功。第三，建立多层次资本市场体系。支持有条件的高技术企业在国内主板和中小企业板上市。推进中小企业板制度创新，加快中小高技术企业上市进程。5完善人才政策和知识产权体系。加快高技术企业科技进步和创新，关键在人才。目前，人才问题仍然是制约我国高技术企业技术创新的瓶颈。牢固树立人才资源是第一资源的观念，把培养造就大批创新型人才作为促进高技术企业发展的战略举措，紧紧抓住培养、引进和使用三个环节，努力营造人才辈出、人尽其才和才尽其用的体制环境。积极引进企业紧缺的高技术人才和高级专门人才，建立以业绩和能力为重点的科技创新人才评价指标体系，完善激励机制，积极推动技术等生产要素参与收益分配，最大限度地激发他们的创新热情和活力。6进一步加大国际合作。近年来，科技全球化正在成为经济全球化的重要表现形式。科技创新资源在全球范围内转移