研究生课程-方法论

1、1 13级硕士研究生级硕士研究生 研究方法论研究方法论 汇报人：杜亚灵汇报人：杜亚灵 博士博士/ /副教授副教授 2013.09.172013.09.17 目 录 1. 关于科研关于科研 2. 文献综述文献综述 3. 研究设计研究设计 关于科研 1 什么是科学研究？什么是科学研究？ （1）科学研究就是）科学研究就是“批判昨天，否定今天，创造明天批判昨天，否定今天，创造明天” 我们要有质疑现有知识、现象、权威的这根弦，不要认为我们要有质疑现有知识、现象、权威的这根弦，不要认为“现在所有的现在所有的 一切肯定是对的、肯定是好的，我只要照做就好了，不需要去改变什一切肯定是对的、肯定是好的，我只要照做

2、就好了，不需要去改变什 么么”，当然，有理由、有根据的质疑是一种进步，而没有理由、没有根，当然，有理由、有根据的质疑是一种进步，而没有理由、没有根 据的质疑是一种放肆和愚昧。据的质疑是一种放肆和愚昧。 （2） 科学研究是科学研究是“发现新规律并利用该规律的过程发现新规律并利用该规律的过程” 学术研究都是围绕客观规律（即因果关系）展开的，据此，科学研究可学术研究都是围绕客观规律（即因果关系）展开的，据此，科学研究可 以分为三类：以分为三类： 从单个从单个/ /大量现象中或通过理论分析发现某一客观规律（即因大量现象中或通过理论分析发现某一客观规律（即因- -果关系）果关系） 的研究，如的研究，如“

3、* * * *的机理研究的机理研究”； 在既知客观规律（因在既知客观规律（因- -果关系）前提下，根据已知的果关系）前提下，根据已知的“因因”去求解可能的去求解可能的 “果果”，例如预测类研究、求最优解的研究；，例如预测类研究、求最优解的研究； 在既知客观规律（因在既知客观规律（因- -果关系）前提下，为了达到预期的果关系）前提下，为了达到预期的“果果”，去研究，去研究 应该如何作用于应该如何作用于“因因”，例如提出对策或措施的研究。，例如提出对策或措施的研究。 （3） 科学研究就是要，站在巨人的肩膀上，向前迈进一小步科学研究就是要，站在巨人的肩膀上，向前迈进一小步 关于科研 2 如何做科学研

4、究？如何做科学研究？ （1 1）静心）静心 做科学研究要戒做科学研究要戒/ /忌急功近利、心浮气躁，不应因为着急毕业而写论文，要为了忌急功近利、心浮气躁，不应因为着急毕业而写论文，要为了 解决一个问题或出于兴趣爱好写论文；不要在问题还没想明白的时候就迫不及待解决一个问题或出于兴趣爱好写论文；不要在问题还没想明白的时候就迫不及待 地写论文，要在问题经过三思之后，想明白、通透之后再写论文。地写论文，要在问题经过三思之后，想明白、通透之后再写论文。 （2 2）多看）多看 选择一个有生命力的、有创新价值的问题需要我们对该领域的文献有个通透的了选择一个有生命力的、有创新价值的问题需要我们对该领域的文献有

5、个通透的了 解，为选题遴选先进有效的研究方法、制定切实可行的研究方案需要对该领域文解，为选题遴选先进有效的研究方法、制定切实可行的研究方案需要对该领域文 献有个通透的了解，古语说：献有个通透的了解，古语说：“知己知彼，百战不殆知己知彼，百战不殆”，科学研究取得胜利的前，科学研究取得胜利的前 提就是知道别人都在研究什么、研究到什么水平了、存在什么缺陷和不足（因为提就是知道别人都在研究什么、研究到什么水平了、存在什么缺陷和不足（因为 这就是你自己可以有作为的发展空间）、我解决这个问题可以从他人的研究中借这就是你自己可以有作为的发展空间）、我解决这个问题可以从他人的研究中借 鉴什么、我比别人高明在哪

6、里。多看的目的就是要鉴什么、我比别人高明在哪里。多看的目的就是要“站在巨人的肩膀上站在巨人的肩膀上”。 （3 3）常思）常思 学术论文不能光是罗列、堆积他人的研究成果，而必须在他人研究成果基础上有学术论文不能光是罗列、堆积他人的研究成果，而必须在他人研究成果基础上有 所创新，这也就是很多学术论文强调的所创新，这也就是很多学术论文强调的“创新点创新点”，即学术论文的，即学术论文的“贡献贡献”。 文献综述 为了提出问题而进行文献综述的时候，所需涉猎的范围要更大一些；为了提出问题而进行文献综述的时候，所需涉猎的范围要更大一些； 为了解决问题而进行文献综述的时候，所需关注的范围就相对小很多了。为了解决

7、问题而进行文献综述的时候，所需关注的范围就相对小很多了。 文献综述的功能：文献综述的功能： 提出问题提出问题 纵观本领域研究（纵观本领域研究（“知彼知彼”的过程），发现薄弱、重点、趋势的问题的过程），发现薄弱、重点、趋势的问题 来研究。来研究。 找到解决问题的途径找到解决问题的途径 对于所选定的问题，别人是如何解决的，他们的解决办法是好是坏？对于所选定的问题，别人是如何解决的，他们的解决办法是好是坏？ 如果是好，我应该如何借鉴他们的办法来解决这个问题；如果是坏，如果是好，我应该如何借鉴他们的办法来解决这个问题；如果是坏， 我应该如何完善他们的解决办法，使这个问题更好地得到解决。我应该如何完善他

8、们的解决办法，使这个问题更好地得到解决。 文献综述 文献综述的方法文献综述的方法（递进层次的步骤）（递进层次的步骤） 1. 1.简单罗列简单罗列 原则：注重原则：注重“量量”的积累，量大了才可能发现规律。的积累，量大了才可能发现规律。 做法做法：按照参考文献的国标格式列出各文献的详细信息。按照参考文献的国标格式列出各文献的详细信息。 从各文献的摘要、结论等部分摘录重要信息。从各文献的摘要、结论等部分摘录重要信息。 在摘录出的重要信息中标出（涂色）关键词。在摘录出的重要信息中标出（涂色）关键词。 2. 2.归纳与分类归纳与分类 原则：分组清晰，按照逻辑关系排列各组。原则：分组清晰，按照逻辑关系排

9、列各组。 做法：做法：根据各文献信息的关键词将所有文献分组，各组中的所有文献应讨根据各文献信息的关键词将所有文献分组，各组中的所有文献应讨 论的为同一问题（即上述关键词），以这一问题为名为该组命名。论的为同一问题（即上述关键词），以这一问题为名为该组命名。 遵循一定逻辑关系将上述各组文献排序。遵循一定逻辑关系将上述各组文献排序。 文献综述 文献综述的方法文献综述的方法（递进层次的步骤）（递进层次的步骤） 3. 3.发现规律（评价）发现规律（评价） 注意：每句评述性的语言均应有相关文献支持（评论，注意：每句评述性的语言均应有相关文献支持（评论，例如：例如：；甲提出；甲提出， 乙认为乙认为，由此可

10、见由此可见，评论）。，评论）。 4. 4.对本研究的启发对本研究的启发 发现可研究的问题或发现可用于解决该问题的理论、方法、视角。发现可研究的问题或发现可用于解决该问题的理论、方法、视角。 文献综述 文献综述的工具文献综述的工具 文献勾选法文献勾选法 纵列：文献罗列【作者（年）纵列：文献罗列【作者（年）】 横行：文献所探讨的问题罗列横行：文献所探讨的问题罗列 内容：内容：“是是”=；“否否”= = 结尾行：统计各问题的文献篇数结尾行：统计各问题的文献篇数 各问题重要程度打分法各问题重要程度打分法 某本科生判断某一问题重要性程度的综述方法：某本科生判断某一问题重要性程度的综述方法： 阐述该问题的

11、文献共阐述该问题的文献共N N篇；篇； 对各文献论及该问题的深度进行界定：只提及（对各文献论及该问题的深度进行界定：只提及（1 1分）、分析了（分）、分析了（2 2 分）、触及核心（分）、触及核心（3 3分）；分）； 计算该问题的重要性程度计算该问题的重要性程度=分数分数/ /篇数篇数N N 信息沉淀法信息沉淀法 研究设计/思路 管理学是一个相对强经验主义的学科，理论与实践的关系密切，根据二者关系分为：管理学是一个相对强经验主义的学科，理论与实践的关系密切，根据二者关系分为： 实践集群实践集群理论理论（从大量真实数据中寻找规律，如人工神经网络（从大量真实数据中寻找规律，如人工神经网络【工神经网

12、络具工神经网络具 有自学习功能、联想存储功能、高速寻找优化解的能力有自学习功能、联想存储功能、高速寻找优化解的能力】）】） 适用于：发现规律或求最优解的研究【此处的规律更多的是一种结论，理论性创新较弱】 例如：BP神经网络视角下的高科技企业人才流失预警机制研究 产业同构还是产业集聚：基于皖江城市带经验证据 理论理论实践集群实践集群理论理论（通过理论分析提出研究假设（通过理论分析提出研究假设通过真实数据统计分析通过真实数据统计分析 来验证上述假设来验证上述假设 经过讨论得出规律性的结论，如经过讨论得出规律性的结论，如SEM） 适用于：揭示规律或因果关系、影响机理、作用机理方面的研究【此处的规律的

13、理论性创新较强】 例如：上市公司社会责任缺失的动因、影响因素与市场反应：理论分析与实证检验 正式控制对销售人员行为的影响：中国人传统性的调节作用 基于社会认知理论的节能行为影响因素及作用机理研究以都市写字楼员工为研究对象 实践个体实践个体理论理论（从案例（从案例/资料中直接提升出理论，即选取案例资料中直接提升出理论，即选取案例/搜集资料搜集资料案例案例 /资料深入分析资料深入分析归纳出一个理论框架，如：扎根理论、多案例研究方法）归纳出一个理论框架，如：扎根理论、多案例研究方法） 适用于：旨在获得介于宏大理论和微观操作性假设之间的实质理论（即适用于特定时空的理 论），但也不排除对具有普适性的形式

14、理论的建构。【所获得的规律的普适性较弱】 对理论高度敏感的研究者或者所研究的问题相关理论比较丰富的问题。 例如：基于扎根理论的我国装备制造业服务转型机制及策略研究 基于控制权的BT项目投资控制多案例研究 基于扎根理论的国有非上市公司外部董事管理机制研究 研究方法是服务于研究问题的，无所谓好坏，只有合适与不合适之分研究方法是服务于研究问题的，无所谓好坏，只有合适与不合适之分 采用的研究方法/思路 为了获得规律（理论），处理实践的方式不同，据此划分为： （1）实证研究的方法）实证研究的方法【如：如：SEM】 本质本质：科学研究的核心问题在于判断变量间的因果关系（即规律），实证主义强科学研究的核心问

15、题在于判断变量间的因果关系（即规律），实证主义强 调因与果之间的紧密联系，以及果对因的依赖。调因与果之间的紧密联系，以及果对因的依赖。 关键关键：研究设计【好的研究设计可以将研究涉及的变量纳入一个清晰连贯的体系，：研究设计【好的研究设计可以将研究涉及的变量纳入一个清晰连贯的体系， 以此回答研究者提出的问题，严格的研究设计是可靠的研究结论的保证，因以此回答研究者提出的问题，严格的研究设计是可靠的研究结论的保证，因 此，至关重要此，至关重要】 一般研究过程一般研究过程： 研究方法是服务于研究问题的，无所谓好坏，只有合适与不合适之研究方法是服务于研究问题的，无所谓好坏，只有合适与不合适之 操作化历程

16、的主要途径：问卷设计及问卷调查操作化历程的主要途径：问卷设计及问卷调查 可观测变量可观测变量X、Y之间是否存在显著关系的验证：统计方法之间是否存在显著关系的验证：统计方法 例如：征地听证制度运行绩效评价及其提升对策研究例如：征地听证制度运行绩效评价及其提升对策研究湖北、广东等六省湖北、广东等六省12001200农户的实证农户的实证 采用的研究方法/思路 为了获得规律（理论），处理实践的方式不同，据此划分为： （2）实验室研究的方法）实验室研究的方法【如：博弈论如：博弈论】 适用于适用于：有理论指导但无数据支持的研究，特别是关于人的主观行为的研究，有理论指导但无数据支持的研究，特别是关于人的主观

17、行为的研究， 如市场营销常用此法。如市场营销常用此法。 根据理论和数据的关系，大体可将科学研究归为三类：根据理论和数据的关系，大体可将科学研究归为三类： 检验假设的方法检验假设的方法：观察性研究、实地实验、实验室实验。：观察性研究、实地实验、实验室实验。 三种方法举例：是否有偿对献血积极性的影响。三种方法举例：是否有偿对献血积极性的影响。 例如例如：消费与营销绿色化互动博弈模型研究：消费与营销绿色化互动博弈模型研究 土地政策传导系统运行阻滞博弈分析与发展仿真土地政策传导系统运行阻滞博弈分析与发展仿真 基于实验设计的创业领导力开发的干预策略及其评价量表的开发基于实验设计的创业领导力开发的干预策略

18、及其评价量表的开发 研究方法是服务于研究问题的，无所谓好坏，只有合适与不合适之分研究方法是服务于研究问题的，无所谓好坏，只有合适与不合适之分 采用的研究方法/思路 为了获得规律（理论），处理实践的方式不同，据此划分为： （3）准实验研究的方法）准实验研究的方法【如：模拟、仿真如：模拟、仿真】 本质：随机分配实验对象到实验组和控制组通常是不可能实现的，有一些研究设计：随机分配实验对象到实验组和控制组通常是不可能实现的，有一些研究设计 有时比有时比“真正真正”的实验的内在效度低一些，但仍可在一定程度上支持因果推断的实验的内在效度低一些，但仍可在一定程度上支持因果推断 关系。准实验与关系。准实验与“

19、真正真正”的实验不同的地方主要在于，前者并没有随机分配实的实验不同的地方主要在于，前者并没有随机分配实 验对象到实验组和控制组。验对象到实验组和控制组。 适用于：商业研究（最实用的市场分析方法）：商业研究（最实用的市场分析方法） 注意：真实的场合对于模拟市场环境至关重要，然而，一定程度的怀疑主义同样对：真实的场合对于模拟市场环境至关重要，然而，一定程度的怀疑主义同样对 论证观点很重要。论证观点很重要。 例如：网络群体性事件的灰色系统建模仿真与应急机制研究 基于主体建模仿真的群体投机行为演化机理及在房地产政策上的应用 轨道交通枢纽突发事件人群疏散方案及仿真研究 城市交通拥堵的街区缓冲模型及仿真研究 突发灾难事件中大规模救援物资调配体系可靠性