大众供应商质量能力评定

1、-作者xxxx-日期xxxx大众供应商质量能力评定【精品文档】1. 引言大众汽车集团供应商质量能力评审体系以VDA-专业组制定的汽车工业质量标准为依据。根据这个标准，按照ISO/TS 16949和VDA6.1建立的质量管理体系是对生产材料供应商的基本要求，大众集团要求供应商提供由第三方认证的满足此要求的、IATF承认的认证证书。作为对质量管理体系认证的一种补充，对于特殊产品组件将进行类似于VDA6.3和6.5的过程审核和产品审核，以此来评价供应商的质量能力。除了对质量管理体系的一些基本要求外，这些审核还考虑大众汽车集团外购件的特殊要求，包括对产品、过程以及在检验技术上的特殊要求。以确定质量能力

2、为目的的过程审核只能由大众汽车集团或其子公司的审核员执行。在确定备选供应商/供应商之前，可有大众汽车集团审核员对其进行评估和选择。进一步的评估将会在产品开发/过程开发阶段以及批量生产时进行。关于供应商评估的更多信息参见Formel Q质量协议。原则上，在签发新零件生产合同（Forward Sourcing）或者批量零件生产合同（Global Sourcing）之前，要求供应商及其分供方提供质量能力的证据。其证据可以通过供应商调查表，供应商自身，以及大众汽车集团负责部门进行补充过程审核和潜在供应商评价获得。当供应商要提供一个新产品组，而大众汽车集团从来未进行过质量能力的评审时，必须要求该供应商提

3、供其质量能力的证据。大众汽车集团采购部门确保在开通B2B供应商平台（）的访问权限后，供应商可以获取大众汽车集团的所有准则和要求。供应商在进行报价核算时必须考虑这些准则和要求。如果供应商的B2B平台入口已开通，则其必须按各自的DUNS号码填写并维护供应商数据库。在发出订单之前，供应商与其生产场所和产品组有关的质量能力必须已被大众汽车集团审核定为“A”级或“B”级，“C”级供应商（不具备质量能力）不被考虑。供应商有义务在SOP（生产开始）之前达到质量能力“A”级。供应商有义务依据Formel Q质量协议中的条款，呈报过程链中发生的任何变化。当大众汽车集团提出要求时，供应商有义务提供认证/审核的所有

4、结果，包括自审结果。随同这些文件应当附上已制定好的、并已开始实施的整改计划。没有进行过ISO TS 16949或VDA6.1认证的供应商必须给出认证计划，并与大众汽车集团质保部审核负责人具体协商下一步的行动。必要的后续行动，例如整改计划的追踪，必须与大众汽车集团质保部或大众集团所属各品牌和子公司的审核部门进行确认和沟通。质量能力总评审由每个产品组的一下各项结果组成：n 自审，n 过程审核与产品审核，n 供应链的评审，例如对于外包的工序，和n 通过具体产品和项目的风险评估所确定的相关项目的质量能力。对于质量能力规定和评估的步骤将会在本册的下面几个章节中详细阐述。根据审核结果，供应商有义务分析误差

5、产生的原因，确定改善措施，并且确定整改完成日期及各项行动负责人。供应商应当立即采取行之有效并可持续执行的必要措施，且在短期内制定和实施改进计划，并确认已采取措施的可持续性和有效性。改进措施落实后，要通过供应商自审来证明措施的持续有效性。当供应商质量能力不能被接受，或作为预防措施是，需要对其进行重新的评估和定级。1.6在产品生命周期中Formel Q质量能力的应用范围下单生产开始供应商选择产品过程研发批量生产客户服务（售后服务）SLSLULMULM ULMPOT VAVAD/TLDD/TLD PAPATRL插图：Formel Q质量能力的产品生命周期PA问题分析POT潜在供应商评价SL自我审核D

6、/TLD有存档责任的/技术准则文件TRL供应商技术评审ULM分供方管理VA过程审核（包括产品审核）2. 顾客期望/风险升级/费用补偿 大众汽车集团要求其供应商落实“Formel Q质量能力”，以达到时期定级为“A”级供应商的目标。为了达到这一目标，大众汽车集团要求供应商实施持续改善过程（KVP）和遵循零缺陷的战略。大众汽车集团的两项要求，顾客满意度评价和主动实施后续改进措施，将作为定期执行管理评审的基本组成部分。如果供应商不能持续落实大众汽车集团所要求的必要措施和整改计划，并由此导致重复缺陷，则要根据Formel Q质量协议，采用大众汽车集团内部现有的风险升级原则（“风险项目和批量供应商”计划

7、）。如果由于供应商的原因导致未能达到大众汽车集团要求的结果（设定的目标），那么由此造成的相关费用必须有供应商进行补偿。应按照实际产生的境内和境外差旅费和人工费用总额（大众汽车集团审核员在供应商场所的人、日数）进行补偿。在下述情况下，应补偿大众汽车集团的多项核费用：n 由于供应商的反应时间不可接受而必须安排的依次大众汽车集团过程审核或一次问题分析。n 由于供应商的供货问题或质量问题而引发计划外的大众汽车集团审核或问题分析。n 供应商在自审中自评为A级，但在大众汽车集团过程审核中却无法认可。n 未能在协定时间内达到A级，因而需要大众汽车集团进行一次额外的过程审核。n 供应商把已指定的或现有的生产范

8、围转移到一个与合同中指定的生产场所不同的场所，因此必须重新进行工厂评审。n 进行了重要的过程更改以及在供应链中或已外包的工序中发生了更换，因此需要新的样件检验，和/或质量能力评价。n 如果按照Formel Q质量能力要求实施一项行动，例如在TRL中确定一个直接保证措施，或TRL被评价为“红色”，由此产生的差旅费用以及其它相关费用应由供应商进行补偿。大众汽车集团保留在关键项目，和/或在供应商的反应时间无法接受时，对其随时实施过程审核和产品审核的权利。其他的费用补偿的原因和规程在合同中做出了规定（比如Formel Q质量协议，“质量能力目标协议”，“A级”未如约达成，等等）。3. 供应商的自审（S

9、L）根据基于VDA6.3的Formel Q质量能力，自审是作为供应商提供相应产品组的生产场所符合所有要求（法律、法规、顾客和产品特有的、自身要求和ISO/TS16949或VDA6.1认证标准的规定）的证据。供应商自我提升是持续改善过程的组成部分，并以达到“A”级为目标。若供应商自审后定为A级。为了考核A级供应商的状态，大众汽车集团拥有对其进行过程审核和产品审核的权利。集团评估对供应商的最新分级才是权威的。自审的目标是让此供应商生产场所最近在两次自审后达到A级水平。如果供应商不能在适当的时间内通过自审达到A级，则大众汽车集团拥有对供应商进行审核的权利。如果供应商自我提升后仍不符合“A级”要求并且

10、经证明责任在于供应商自审，则大众汽车集团审核部门可以要求供应商补偿审核费用。详细补偿要求见章节“顾客期望/风险升级/费用补偿”。大众汽车集团可在任何时间基于适当原因要求供应商进行自我评审并呈交自审报告和整改计划。内部审核必须由具有相应资格（VDA6.3）的审核员进行。（见VDA6.3：内部审核员要求）作为自审工作的一部分，供应商有责任检验整改计划的有效性。大众汽车集团期望供应商所进行的自审能超出整改计划中约定的范围要求，以达到自我提升的目的。自审必须根据过程审核（第6章）和产品审核（第4章）来进行。其中外包工序也要纳入自审范围。对质量能力总体评价时必须按照第6章过程审核的标准。大众汽车集团要求

11、其供应商每年（有效期至多12个月）至少对大众汽车集团委托的产品组的全部生产工序实施一次自审。应大众汽车集团的要求，供应商需提交自审报告。在Formel Q质量协议章节（“风险项目及批量供应商”计划）中，规定了在不满足客户要求时的风险升级过程。大众汽车集团保留在关键项目，和/或不遵守协定期限的供应商处对其随时进行过程审核和产品审核的权利。4. 产品审核过程不稳定和过程能力不足，经常直接影响到产品质量，并由此影响到客户要求。通过产品审核可以了解于客户要求不符之处，并直接判断出对此产生影响的过程。通过分析所发现的偏差，能够有重点地找到和分析处引起偏差的过程，以制定纠正措施。产品审核按照VDA6.5执

12、行。对于每一个批量生产的产品必须每月至少进行一次产品审核。详细的步骤依据合同中规定的产品说明书和其它实用文件要求（例如“集团内产品审核指导性文件”）。生产控制计划中必须规定产品审核的要求。大众汽车集团在对供应商进行过程审核时也有重点地进行产品审核，一边从客户角度对重要的产品特性加以评价和对关键过程进行识别。产品审核的任务是，检验准备交付的产品是否与对客户至关重要的特征要求相一致，从而判定零件质量和供货质量，追溯出引起偏差的过程缺陷，并在必要时采取纠正措施（参见VDA第6卷第5部分：Formel Q质量协议）。在自审及大众汽车集团和各品牌公司的审核部门进行过程审核时，需同时在批量生产时实施产品审

13、核。在质量能力的评估中要考虑到产品审核的结果。4.3缺陷评级、决策、措施对于在产品审核中发现的误差，供应商有义务立即采取有效的措施并在相应期间检查其可持续性和有效性，例如通过一个后续审核。缺陷级别缺陷特征/后果紧急措施后续措施A必定会引起客户不满的产品缺陷：l 危及人身安全，违法，违规，产品，产品不能使用l 无法销售的产品/无法使用的产品l 非常严重的外表面缺陷l 对已有零件进行隔离/筛选l 通知客户采取措施和风险评估l 在制造过程/检验过程中采取纠正措施，必要时进行全检l 对过程和成品采取更严格的检验措施l 必要时对准备出厂产品100%检验。必须在开发部门申请偏差许可l 与大众汽车集团客户工

14、厂协商采取进一步措施（见Formel Q质量协议）l 对过程/检验活动进行进一步分析l 认真完善纠正措施并落实l 提供过程能力和零缺陷的证据l 措施有效性检验l 必要时更改技术规范B可导致客户不满及投诉的缺陷l 预计功能会出现故障l 影响实用性C会引起要求极高客户的抱怨的缺陷l 对使用或运行无影响的偏差l 不影响使用性l 通知验收工厂协商整改措施插图：缺陷评级、决策、措施4.4申报责任，主动申报当出现“A”级和“B”级缺陷及系统性“C”级缺陷时，由供应商以主动申报形式立即告知大众汽车集团的负责相应外购件的质量部门，别协调进一步导入必要措施。5. 潜在供应商的评价5.潜在供应商的评价（POT）潜

15、在供应商评价依照VDA6.3的具体程序来实施。它是用来评价新的、未知的供应商（申请者）、未知的生产场所和未知的技术，以及在需要时评价竞标厂商的设计开发潜力和过程潜力、也为基于类似生产过程和产品的合同签订做准备。潜在供应商评价主要针对由采购部门所确实的具体零部件或产品组及相应的过程。一个积极的潜在供应商评价不一定要与合同签订挂钩。一个负面的潜在供应商评价将有可能导致终止合作。为了收集信息，大众汽车集团会要求潜在供应商提供一个供应商调查表（LSA），自我审核（P2-P7），以及可能情况下提供QTR。这份供应商调查表将成为潜在供应商评价的一部分（报告附录）潜在供应商应确保在供应商评审的时候，提供给审

16、核小组所有的相关过程和文件。要求条例为了使评价具有系统性和可重复性，要使用潜在供应商评价P1的要求条例。此要求条例主要来自VDA6.3过程要素P2至P7所选出的问题。在大众汽车集团询价资料的基础上，可提出相关过程的进一步要求。对单项问题，Formel Q质量能力过程审核体系要予以考虑“由VDA6.3延伸出的Formel Q质量能力的补充要求”。（参见B2B平台）评价评价准则的报告形式来进行。报告和整改计划潜在供应商评价的报告，以及必要的整改计划可在访问时传达给被评估企业。该企业有义务在计划的指定时间内，制定强制性整改计划，并确定相关质量保证措施的实施日期和后续行动措施（例如外购件的质量保证）。

17、在产品订单签发时，被提名的供应商必须在约定的期限内（如提名信约定的）实施整改计划。整改计划的有效性需要供应商在SOP之前，按照约定时间，通过自审来证明，并向大众汽车集团相关的质量评审部门主动申报。场所放行在场所放行的意义中，质量能力仅依据与客户相关的要求和过程，或在客户自身产品批量生产中来验证。6. 过程审核6.过程审核（VA）过程审核用于评价供应商的质量能力。过程审核将依据VDA6.3实施并且使用过程要素P2至P7的提问。对单项问题，Formel Q质量能力过程审核体系要予以考虑“基于VDA6.3延伸出的Formel Q质量能力的补充要求”。（参见B2B平台）过程审核执照大众汽车集团对于产品

18、或产品组，及相关的制造过程的要求进行。这也适用于外购件和外包过程。供应商的过程审核的结果如果不能达到要求，其已有的质量管理体系的认证将被质疑，这将导致大众汽车集团将其定级为“业务冻结”（见Formel Q质量协议）。批量生产中的过程审核是以产品诞生过程（产品开发/过程开发）完成为前提的，并着重考虑顾客的满意度和其它支持性过程。在产品诞生过程结束之后，要制定和落实已确定的措施，并在审核中加以检验。在无过程开发的情况下需要对批量生产进行的过程审核，可以在批量生产开始（SOP）时或在整个生产期间进行。过程审核将依据VDA6.3实施并且使用过程要素的提问：l P5：供应商管理l P6：过程分析/生产l

19、 P7：顾客关怀，顾客满意度，服务。对单项问题，Formel Q质量能力过程审核体系要予以考虑“基于VDA6.3延伸出的Formel Q质量能力的补充要求”。（参见B2B平台）其评价方法在“Formel Q质量能力过程审核”的附录中有描述。此外，也要考虑与此同时进行的产品审核的结果。“Formel Q质量能力过程审核”中列举的分级原则适用于确定质量能力总结果。原则上，大众汽车集团在供应商的生产场所进行的审核必须达到以上符合率后才能晋级。在大众汽车集团审核结果中得出定级结果“稳定的B级”-即大于等于85%时，才能从C级升到B级。7. 质量审核 验证D/TLD-零件（D/TLD）7.质量审核 验证

20、D/TLD-零件（D/TLD）对于批量生产的汽车来说，法规强制要求汽车制造厂商必须满足最基本的要求。因而，对供应商来说，也要提供证据文件。这种文件应该保护供应商和汽车制造厂商并非由于自身过失责任（产品责任）而造成的伤害，如禁止出售和违约罚款等（过失责任，见大众汽车集团汽车销售国家的法律）。为了能够针对制造商责任采取足够的措施以避免损害，大众集团从法律框架出发，将提供证据文件扩展至设计所谓的生命攸关的部件上。除了质量管理体系的一般要求之外，供应商还必须提供D/TLD-零件的质量证明文件，并至少存档15年。这些文件使用“D”或“TLD”标识的技术文件，如图纸、表格、生茶许可、技术供货条件、检验规程

21、、样件报告和其它质量记录，这些文件在需要时能作为免责的证据。质量证据文件还包括按计划进行的行动、人员的选择和培训、检验设备的适宜性以及过程能力调查和往来信件。在发生损害情况，和/或大众汽车集团要求下，供应商必须能证明其在方式产品出现缺陷方面已采取了足够的措施。大众汽车集团期望其供应商对要提供的每一个D/TLD-零件进行系统化的证据文件存档工作。为了评审相应要求的落实情况，供应商必须根据目前的D/TLD提问表（见B2B平台上同等有效的文件）在每个生产场所至少每年（最多12个月的有效期）进行一次自审并形成文档。供应商有义务对相应的自身供应链，外购件和外包过程应用此方法。在BeOn中进行样件检验时应

22、记录最近一次D/TLD自审合格（所有的问题都要以“是”回答）的日期。如果在审查时发现薄弱环节，供应商应尽快自行落实必要的改进措施。分供方自行重新实施D/TLD审核，检查改进措施的落实情况及其有效性，必须做好相应文件的存档工作。自审结果必须存档至少15年，并保存好以备大众汽车集团随时确认。供应商必须能随时提供关于确保和遵守质量要求所实施的证明。在履行存档责任时应考虑VDA第一卷，VDA6.1，IOS/TS16949的全部规定以及客户的特殊要求（参考Formel Q质量协议）。大众汽车集团保留在过程审核、技术评审、D/TLD-审核或其他供应商访问时检查供应商遵守要求状况的权利。供应商必须在大众汽车

23、集团要求D/TLD-自审结果时提供对应材料。供应商必须确保所有有存档责任的零部件（D/TLD）以及特殊的，视为重要零部件，有存档责任的特性均被考虑到。审核时，要针对所提供的D/TLD-零件的每一个存档责任特性来选择样件。对这些零件，通过过程审核和产品审核必须证明其符合了规定的要求。样件的选择可以根据供应商处不断更新的供货清单“向大众集团提供的存档责任件”进行。产品审核时抽样的多少，要根据零件以及检验特性确定，也就是说，从供货清单中的抽样必须覆盖到所有存档责任特性。此外要求供应商作为其产品和制造过程有经验的专家，在大众汽车集团指定的特性之外列举出其认为与功能和安全有关的特性。对每个相关提问是否一

24、贯符合要求以及过程可靠方面进行如下评价：现状评审完全符合要求是不符合要求或不够符合要求否所有遇到的提问都必须满足要求，不满足之处，要通过供应商制定的整改计划来解决。如果确定有直接影响产品质量的偏差（如缺少检验仪器），则需制定立即整改的措施（如委托外部检验），以确保产品质量。如果供应商仍旧不能满足要求，则必须立即告知大众汽车集团用户厂及其大众汽车集团及子公司采购部门的联系人。审核报告包括以下文件和证据：n “质量审核 验证（D/TLD-零件）”的首页包括：零件挑选的说明，D/TLD、特性，产品审核的结果（最多12个月的有效期内）和存档责任特性的满足度。如果没有满足客户的要求，则要立即制定整改措施

25、，并确定所要求的整改计划的期限（全部必须落实措施的最后期限）。n 要求条例 验证D/TLD-零件，附评价（见B2B平台）n 整改计划，当确定了与要求条例中的提问出现偏差时，要制定整改计划（注明薄弱环节/措施、完成日期和责任者）n 对于小批量生产的零部件，供应商必须确保直到零批量（样件检验标注1的日期）所有问题都用“是”来回答。n 对于批量生产的零部件，在发现偏差时，供应商必须立即采取直接的保护措施/紧急措施，并告知货厂的质保部门。n 在不符合以上提到几点的情况下，质量能力将降级到“C”级（业务冻结），并可能被纳入“风险项目及批量供应商”计划。n 列出的薄弱环节要在承诺期限之前予以消除。n 产品

26、审核结果一览表要注明全部存档责任特性的检验结果。对D/TLD-特性必须特别的标明出来。供应商在对TLD自审时，其系统化的和符合规定的工作方法将由大众集团在过程审核的范围内以抽样方式进行检查和评价。在大众汽车集团中有两种级别的标识符号（旧的“D”和新的“TLD”）。7.5.1 TLD-标识在标题栏（图纸说明栏）的“Sicherh.-Dok./Safety Doc.”区域中不出现D,而是出现TLD。此时，在“技术文件”区域中将出现相应的TLD号码，这些号码所标示的技术文件中包括了必须存档的技术特性和对法规的说明。没有特性或法规上的横杠符号。在TLD-汇编中只列出了重要的具有概括性的技术供货条件。如

27、果在这些技术供货条件中还要参阅其它的技术供货条件，那么其它技术供货条件也同样属于存档责任文件。以前的图纸适用旧版本质量能力评定准则的标识规则。供应商的标识系统如果供应商在文件和记录上使用另外一种标识，那么供应商有义务为上述标识（例如带有全部客户的标识和内部标识的矩阵表）提供一份相互关系的说明，作为受控文件。8.供应商技术评审（TRL）8.供应商技术评审（TRL）供应商技术审评是大众汽车集团的质量战略框架内的辅助质量工具，不能替代过程审核或产品审核。大众汽车集团进行技术评审以达到以下目标：n 确保零件和总成符合特定的要求，n 检查产品制造的现场和所有质保工作，n 检查纠正措施的有效性，验证和供应

28、商所约定的质量和管理标准。TRL作为一项检验，目的在于保证零件和总成在任何时候都能满足法律要求和大众汽车集团的要求。此外，TRL也对供应商质量管理组织的协调性加以检验。大众汽车集团可以随时在任何供应商处进行短期的技术评审。没有直接起因或原由而采取预防措施面向事件的行动包括：n 在发现偏离技术规范时（可靠性检验/寿命检验）未通知大众汽车集团n 未指出生产场所转移至别处，未取得BMG/EMPB认可n 在批量生产时对产品特性检验不足n 由于内部或外部过程不可靠而导致的质量业绩差n 在次级生产过程链中存在不可靠的过程实施技术评审前一天通过传真书面或其它方式通知供应商管理层或质量部门。TRL针对一个产品

29、组或零部件号。由具有资格的外购件质保人员或大众汽车集团审核员实施。在供应商技术评审问题条例中（参见B2B上同等有效的文件）列出了TRL评价的准则。现场评价针对的时某个具体的供货范围，即某个零部件号或某个产品组。按照各项准则评价是否符合要求，并在需要时指出潜在和必要的措施。单项评分为“是”意味着满足要求，单项评分为“否”意味着需要采取措施。根据单项评分为“否”的数量及对于确保过程质量和产品质量的重要性，按照红绿交通灯颜色逻辑得出总结果。一个红灯的结果将会触发风险升级。在Formel Q Konkret 中描述了升级原则和进一步的解释。风险升级措施可能在最后的结论中导致生产场所降至“C”级（质量业

30、绩），对此将停止所有新订单合同（业务冻结）。实施TRL后，现场指定报告。与供应商的领导层商定改进计划已解决问题。有大众汽车集团的TRL负责部门确定实施期限，并对期限提出书面评价。9.分供方管理9.1分供方管理（ULM）在订单签订以及批量生产中，分供方管理有助于供应链中的风险确认和风险保障。Formel-Q中具体规定了直接供应商与其供应商之间的质量框架协议。供应商要对其供应链包括外购件和外包工序负责。供应商必须确保自行负责识别、评价并通过合适的消除措施，系统的降低供应链和过程链中的所有风险。在评价供应链时必须确保满足与“Formel-Q质量能力”相似的要求和评价。供应商负责满足供应链和过程链中的所有要求。在报价时，或根据要求以及在自审时必须描述供应链。供应商有责任按照ISO/TS 16949进行项目特定的评估、风险分析（关键路径类似于VDA成熟度保证）和整个供应链质量能力的评价。大众汽车集团保留查看