高等研究院机构设置与管理制度条例

1、高等研究院机构设置与管理制度条例（ 2007年 9 月制定， 2009年 8 月修订）高等研究院定位于高水平、高起点、跨学科的科研机构，需要一个高效率的 管理和支持系统为科研项目和学术活动的开展提供服务。为此， 高等研究院特制定新的科研工作管理制度，并设立专门的办公室统一管理。高等研究院的管理部门为： 行政办公室和科研办公室。 行政办公室的职能与 一般院系的办公室相同， 科研办公室负责科研项目的支持工作。 由于高等研究院 刚成立，规模还小，一个人需要兼多项工作，所以目前所有的科研支持工作全部 由科研办公室承担，将来可以根据需要实行分离。在管理模式上， 高等研究院将借鉴国外研究机构的先进管理方法

2、， 同时结合 实际，进行制度创新。科研管理方面：强调跨学科合作，首先实行机构的功能分 离，人员管理由科研办公室在全院范围内以项目为中心负责组织调配， 学术发展 由研究院下属的各中心组织和负责； 其次，启用工作量管理制度和经费管理制度， 工作量和资源使用按项目资金衡量清算， 在高等研究院统筹管理。 行政管理方面， 围绕信息畅通、 环境清晰和制度规范三个核心进行改革， 为科研工作提供有力支 持的现代行政管理系统。 科研和行政管理制度相辅相成紧密结合， 组成高等研究 院管理制度的有机整体。一、科研工作管理制度科研工作管理制度包括四个部分： 科研人员工作组织方式、 科研工作管理及 研究员工作量考核制度

3、、奖励机制、经费管理。（一 ） 科研人员工作组织方式为了加强各学科之间的合作， 提高科研工作人员的组织效率， 高等研究院的 科研工作管理分为两个部分：学术管理和人员管理。学术管理以研究中心为基础， 由中心主任负责。 中心主任的职责是指导该学 科的发展和组织科研活动，包括申请研究项目和组织学术交流活动（讲座、研讨 会、发表论文和出版学术文集等） 。人员管理以项目为实际组织结构， 鼓励跨学科合作， 由项目的主任研究员 （简 称项目主任） 和高等研究院科研办公室共同负责组织与管理。 项目主任一般在申 报时须选定参加该项目的研究人员，做出相应的经费预算。项目立项后，项目主 任须根据资金和人员的实际使用

4、情况， 向科研办公室提交项目研究人员的实际参 与时间和经费预算。 项目主任负责科研人员的工作管理， 科研办公室负责科研人 员的时间分配和预算控制。对于大型项目， 如果高等研究院的现有人员无法满足项目需要， 项目主任可 以通过科研办公室用项目经费自招研究人员或者研究助理。 自招人员的工资、 奖 金和各种保险等所有费用全部从项目经费中支出。 自招人员的管理与其他人员相 同。项目结束后，自招人员与高等研究院的工作合同即失效。除非通过公开招聘 和高等研究院的正常考核制度，自招人员不得转为高等研究院在编人员。（二 ）科研工作管理及研究员工作量考核制度1、科研人员考核方式 高等研究院研究队伍的组成包含六个

5、部分：全职研究员、合作研究员、博士 后研究员、研究辅助人员，管理人员和管理助理。（1）全职研究员 全职研究员的主要职责是开展科研工作，同时也需要承担一定的教学工作。 全职研究员包括国内人员和海归人员。研究员按职称分为三类：助理研究员（Research Associate Fellow）、副研究员（Research Assistant Professor和正研究员 （Research Professor。） 高等研究院对研究员从公共科研工作、个人科研工作、教 学工作以及必要的行政工作等方面进行考核。 公共科研工作是指纳入高等研究院 发展战略和工作计划的联合攻关项目、研究报告、重大课题相关的工作。

6、 全职研究员有义务完成高等研究院及其研究中心的公共科研工作，考核 方式以投入的时间作为计算标准， 全职研究员每人每周投入公共科研工作时数不 得少于 20 小时。每两周填写工作量登记表。 个人科研活动工作量，含科研论文、课题和著作等。高等研究院研究员 科研工作量的考核参照学校的相关规定。 海归和国内研究员的学术考核标准参考 学校的相关规定。 在论文发表方面， 海归研究员的最低标准是六年内在所在学科 的主要国际学术期刊原则上至少发表四篇论文 （接受的论文与已经发表的同等对 待），其中在第一类期刊上至少发表 1 篇，同时在第二类期刊上至少发表 2 篇。 由于高等研究院涉及到不同的学科， 高等研究院将

7、参照学校的标准， 对不同的专 业领域建立相应的期刊目录， （参见附件一） ；国内研究员的学术考核标准和计分 标准参照上海财经大学科研工作量管理规定 （参见附件二） 。每年应完成的科 研分值为正研究员 200 分，副研究员 150 分，助理研究员 100 分。 研究员需承担一定的教学工作量， 原则上每人每学年应承担两门课的教学 任务。教学活动的安排和质量考核由相关教学管理部门完成。 以下几种情形经高等研究院批准，可以算作科研工作量：I、个人的研究报告或政策性建议被中央部委和地方政府采纳的，用于完成这部分工作的时间可算作科研工作量；U、个人的科研项目，经高等研究院认可计入科研工作量。（2）合作研究

8、员合作研究员是部分时间在财大工作的学者， 包括国内外的短期访问学者、 校 内其他学院的教师和科研人员。 合作研究员一般由项目资金支持， 且有具体的工 作任务，签订正式的合同。合作研究员的考核标准主要以合同为主。（3）博士后研究员 博士后研究员是在项目基础上招聘的人员，主要从事短期的博士后研究工作。高等研究院将根据需要提供博士后部分工资（不多于50%），来支持重点项目的启动。 博士后研究员的考核也分为工作量和学术两个部分。 由于博士后研究 员是由项目和高等研究院资金支持， 博士后研究员基本根据资金来源所确定的任 务进行工作量考核。博士后研究员的学术考核以论文为主，参照上海财经大学 博士后管理工作

9、暂行规定 ，要求在聘期内以财大名义发表或完成高质量科研成 果累计达到 200 分以上。（ 4）研究辅助人员 研究辅助人员有项目经理、研究助理、数据分析员、计算机和网络管理人员 等。研究辅助人员一般由高等研究院根据项目开展的具体情况负责招聘， 由科研 办公室统一管理，从工作量、合同、以及与其他研究人员的合作态度等几个方面 进行考核。 项目经理、 研究助理和数据分析员的工作量以参与项目的工作时间总 和为依据来计算（按照项目预算和时间卡计算） 。计算机和网络辅助人员将根据 工作任务的完成情况进行考核。（5）管理人员管理人员主要是指科研办公室和行政办公室的全职行政管理人员。 管理人员 每周提交工作总结

10、，每年由院领导按照其工作量和工作表现予以考核。（ 6）管理助理管理助理是行政和科研两个办公室临时招聘的工作人员。 管理助理由办公室 主任根据其工作情况进行考核。2、研究中心的考核及中心主任的职责（ 1） 研究中心实行主任负责制。 中心主任对本中心的建设要有发展思路和 规划；研究中心主任的主要职责是构思、组织、完成高水平、高层次、具有较大 学术影响和社会影响的研究报告和政策性建议书。（ 2） 研究中心每学期初要提交本中心的研究规划。 （3）每个研究中心原则上每学期应提交一份政策性研究报告，但一年不能 少于一份研究报告， 研究报告的内容应该与中国经济社会发展中的重大问题密切 相关。（ 4） 每个研

11、究中心应积极组织高质量的学术研讨活动，高等研究院适当提供支持经费。（ 5） 研究中心应积极配合高等研究院的宣传工作，包括接受媒体采访、撰 写相应的宣传材料，组织和参与一定的宣传活动等。（ 6） 如果一个研究中心连续三年没有启动新项目， 高等研究院将考虑取消 该中心。3、科研工作日常管理（ 1） 为了充分了解科研人员的工作情况， 使未来的考核有据可依， 高等研究 院实行双周工作总结制度。 研究员每两周以工作小结的形式汇报科研工作进度并 填写工作量统计表（见附件三） ，由科研办公室存档。（2） 每自然年度，研究员进行自我核算工作量。工作量不足的自己负责，可 以向主管院领导申请工作，补足工作量。（3

12、） 高等研究院根据需要，可购买研究员的研究成果，投入该成果的工作时 间计入科研工作量，高等研究院同时支付报酬。（4）高等研究院鼓励研究员参加学术会议， 每年资助研究员参加一次国内的 学术会议。（三 ） 奖励机制1、国内研究员奖励机制（ 1） 从科研项目超额工作量中提取个人人工费，比例与学校横向项目的提 取比例相同；（ 2） 从节省的科研费用中报销一部分个人科研支出。报销比例为节省支出 部分的 50%，节省部分是扣除所有科研人工费和相应管理费用后的最后余额；（ 3） 论文奖励制度（参照经济学院的相关制度） 。（ 4） 国际项目不超额的部分可以提取人工费用的10%。超额部分与学校横向项目的提取比例

13、相同。2、海归研究员奖励机制（1）国际项目不超额的部分可以提取人工费用的10%。超额部分与学校横向项目的提取比例相同。（2）从节省的科研费用中报销一部分个人科研支出 （报销比例为节省支 出部分的 50%，节省部分是扣除所有科研人工费和相应管理费用后的最后余额）3、论文奖励制度（参照经济学院的相关制度）注：海归研究员的工资已经包括一般奖金， 因此不再从超额项目经费中提 取奖金。但是如果从国外得到资助，考虑到经费较高，可适当奖励。 ）（四 ） 经费管理1、研究项目资金管理原则研究项目的资金中须明确列出使用高等研究院各种资源所支付的费用， 特别 是科研办公室和其他研究人员的人工费， 并及时划拨结算。

14、 对于一些没有准确预 算的项目，科研办公室同项目主任根据资源使用的情况作出管理预算。高等研究院从研究项目中收取的资金主要用于三个方面：资助新项目的启 动，奖励科研成果和资助学术交流。 研究人员每年向高等研究院申报拟研究的课 题，高等研究院根据具体情况提供研究时间和财务支持。 财务支持主要用于解决 探索研究的成本。 高等研究院将对论文发表者给予一定的物质奖励， 也会资助国 内外学者的访问和学术交流。2、经费预算管理每一个项目都必须在科研办公室立项并作出明确的预算。 科研办公室根据项 目预算分派各人在各个项目的工作时间。 项目主任要根据预算对每个研究人员的 工作进度进行管理。 如果某个项目的人员使

15、用情况超过预算， 该项目主任须向科 研办公室汇报并及时进行调整。 超支部分或从该项目的其它预算中调整， 或从该 项目主任的其它项目中调整。 如果该项目主任没有任何其它资金来源， 须向科研 办公室申请预算超支补助。 经主管院领导批准后， 高等研究院适当给予一定的经 费支持。如果费用超支过多，高等研究院有权停止对该项目的人员支持。高等研 究院对每个项目收取管理费，主要用于项目的档案管理、研究报告的修改、项目 申请的支持、数据库的维护、计算设备的维护和技术支持等。项目管理费一般为 项目总额的 5%。管理费低于 1000 元的按 1000 元收取，最高不超过 25000元。二、管理机构设置和业务职责高

16、等研究院的管理工作由科研办公室和行政办公室具体负责执行：（一）科研办公室1、职责范围（1） 信息资料搜集负责资料室的建设和管理、定期新闻简报的编写和发布、高等研究院 网页更新、媒体联络、科研项目背景资料的搜集和撰写工作。（2） 数据管理 负责数据库软硬件的管理和维护、科研项目数据存储使用规章制度的 建立和监督、数据库定期备份制度的监督和执行、数据分析员的初期培训 以及根据科研任务建立决策支持数据系统。（3）网络管理 负责高等研究院内部与外部网络管理、远程会议和教学设施的管理以 及高等研究院网页的管理。（4） 科研人员管理 负责包括高等研究院的研究员、中心研究员、数据分析人员和研究助 理在内的分

17、配和管理。高等研究院需要全时的数据分析人员（ Data analyst ）。由于数据分 析人员关系到数据处理的效率和质量，聘用学生往往得不偿失。但是项目 数据分析一般都是阶段性的，而且有时不需要一个人的全部时间。因此， 各个项目可以根据需要自行雇佣兼职数据分析员，一般本科毕业生即可。 研究助理可以由科研办公室推荐学生担任。（5）科研课题申请 负责获取并通报国内外科研资助的信息、协助项目申请的组织工作。 例如搜集研究人员的信息、填写表格、复制申请书、到各部门盖章、邮寄 或递交申请书、同资助单位联系和咨询等等。（6）科研项目管理 担负项目经理的职责。无论项目大小，每个项目须有一个项目经理。 对于大

18、项目，项目经理负责组织项目的进展、召开组织会议、准备各个阶 段的项目报告，以及在项目出现问题时同资助单位协调等工作。特别是项 目主要负责人不是全职在财大时， 项目经理的作用更加重要。 对于小项目， 项目经理的主要作用是协助主要研究员处理各种管理工作。项目经理还有 一个重要职责是监督项目按期完成。2、关于科研办公室的人员经费管理 科研办公室中凡是对项目有直接支持的，须按实际使用情况从项目中 收取费用。实际上，项目预算中应包括项目经理和数据分析员的劳务费以 及资料搜集等费用， 直接划拨给科研办公室， 由科研办公室统一组织管理。3、科研办公室管理细则 科研办公室根据以下管理细则对科研档案、数据资料以及科研辅助人 员工作时间进行管理：（ 1） 科研项目档案管