工程技术资料审查要点

1、工程技术资料审查1-1建设单位房屋建筑工程管理资料序号检查情况审查要点符合要求情况备注资料名称无基本符合有符合不符合1规划许可证或通知单建设单位名称、建设工程地址是否与其他合同文件一致2施工许可证签发日期是否在施工合同开工日期之前3中标通知书施工单位名称是否与施工合同单位名称一致4地质勘探报告文件是否合法、内容是否齐全准确、能否满足现场使用5质量监督委托书（质建设单位、施工单位、监理单位是否盖章，项目负责人、量技术交底书）总监理工程师、项目经理是否签字6图审文件审图报告、审查意见、存在问题、回复要求、设计单位是否解决、图审合格证是否发放7招标文件 招标文件技术标商务标是否齐全，是否有其它补充文

2、件8招标答疑答疑内容是否具有针对性、是否明确、签章手续是否完备9施工合同甲乙双方签字盖章是否齐全，是否在建管部门备案，是否有补充协议文件分包单位资质是否满足要求，分包内容是否符合施工合同10分包合同要求或经业主同意，合同内容是否经监理工程师审核、总监批准，签章手续是否完善11补充协议工程技术资料审查检查情况序号资料名称有无1 监理合同2 监理单位营业执照3 监理单位资质证书4 总监任命书5 监理机构成立文件6 监理规划7 监理实施细则8 监理旁站方案9 见证取样计划见证取样及送检见证10人备案书工程见证取样和送检11制度12 监理质量控制计划建筑节能监理13控制措施安全文明生产监理14控制措施

3、2-1.1监理单位房屋建筑工程管理资料审查要点符合要求情况备注基本符合符合不符合工程名称是否与其他施工文件一致、是否备案、甲乙双方签章手续是否完备、有无附加协议是否年审、复印件是否加盖公章、是否在有效期内是否年审、资质等级情况、复印件是否加盖公章、是否在有效期是否具备执业资格签章是否完备、与投标文件是否一致专业是否配套、数量及到岗人数是否与投标文件一致、岗位证书复印件是否完备、加章总监是否签字、公司技术负责人是否审批、是否送达业主备案总监是否审批、编制人员是否签字总监是否审批总监是否审批是否在认可实验室备案总监是否审批编制人是否签字、总监是否审批、是否送达业主及施工单位是否具有针对性和可操作性

4、、总监是否审批（如监理规划有此内容可不必单独编制）内容涵盖是否全面、总监意见、程序是否明确，是否具有针对性和可操作性意见工程技术资料审查2-1.2监理单位房屋建筑工程管理资料序号检查情况审查要点符合要求情况备注资料名称无基本符合有符合不符合15开工报告专业监理工程师审核、总监是否审批图纸会审记录及设计图纸中存在问题、差错碰漏处理解决意见时间要求、设计16单位强调的施工中应关注的问题、该工程设计是否采用新交底技术、新工艺、新材料、新方法、与会各方是否会签工程技术资料审查检查情况序号资料名称有无1 开工复工报审表2 分包单位资格报审3 工程变更资料市质量监督站抽查记4录及回复市安监站安全文明生5产

5、督查通知书及回复6 监理工作联系单监理工程师通知单及7回复8 第一次监理例会纪要9 工地例会纪要10 专题理例会纪要11 来往函件12 监理日记13 监理旁站记录2-2.1监理单位房屋建筑工程施工过程资料审查要点符合要求情况备注基本符合符合不符合附件是否齐全、承包单位印章、项目经理签字、项目监理机构盖章、总监审核意见附件是否齐全、分包内容是否符合合同要求、承包单位、项目经理是否签字盖章、专业监理工程师审查意见、总监审核意见变更内容、变更文件形式、相关单位人员是否签字、对工期及造价的影响督促整改内容是否整改完毕、回复内容是否一致、总监是否签字督促整改内容是否整改完毕、回复内容是否一致、总监是否签

6、字事由是否充分合理、内容是否具体明确、总监或专业监理工程师签字是否完善通知事由是否充分合理、内容是否具体明确、总监或专业监理工程师签字是否完善召开时间、内容是否符合监理规范要求、纪要文件与会各方是否会签时间地点会议内容纪要文件是否会签时间、地点、参会人员、会议研究的专题问题是否形成一致意见，纪要文件是否会签是否签收、登记、需总监阅办的是否阅办时间、天气、施工部位、人机料的的投入情况、存在问题及解决办法时间、施工部位、是否存在问题、如何解决、施工监理相关人员签字工程技术资料审查2-2.2监理单位房屋建筑工程施工过程资料序号检查情况审查要点符合要求情况备注资料名称无基本符合有符合不符合14平行检查

7、记录部位、工序、数据、结论、监理检查人签字15见证记录时间、见证事项、内容、见证人签字16监理月报内容是否符合监理规范要求、总监是否签字17质量缺陷及事故处理缺陷部位、原因、程度，处理方案是否经有关人员签批、文件处理结果如何16基础分部质量评估报工程名称、评估结果、总监是否签字、单位技术负责人是告否审批17主体分部质量评估报工程名称、评估结果、总监是否签字、单位技术负责人是告否审批18保温分部质量评估报工程名称、评估结果、总监是否签字、单位技术负责人是告否审批19单位工程质量评估报工程名称、评估结果、总监是否签字、单位技术负责人是告否审批20监理工作总结总结的内容是否符合监理规范的要求、总监是

8、否签字、单位是否盖章21通知回复单回复内容是否与通知内容相符、施工项目部是否签字、盖章22索赔文件索赔文件提出的时间、程序是否符合合同条款、事由是否成立、索赔目的、总监处理结果工程技术资料审查2-3安全监理资料序号检查情况审查要点符合要求情况备注资料名称无基本符合有符合不符合1 施工许可证安全生产条件审查备2 案表3 安全生产规章制度4 安全生产责任制5 安全操作规程6 安全监管机构完善专职安全生产管理人7员配备8分包单位的安全生产规章制度9施工单位资质和安全看是否合法有效生产许可证10项目经理和专职安全审阅项目经理和专职安全员是否具备合法资格及是否与员投标文件一致11特种作业人员操作资看特种

9、作业人员操作资格证是否合法有效，施工过程中变格证更的及时收集归档，建立特种作业人员登记表12 安全施工组织设计13 安全技术措施14 专项施工方案工程技术资料审查3-1施工单位房屋建筑工程管理资料序号检查情况审查要点符合要求情况备注资料名称无基本符合有符合不符合1 营业执照和资质证书2 安全生产许可证书3 项目经理任命书项目机构成立文件及4各项管理制度特种作业人员资格证5复印件施工组织设计施工6 方案测量、计量设备7鉴定书塔机安拆方案塔吊8检测文件9 安全报监资料10 安全生产控制措施是否在有效期、年审情况、等级标准、复印件是否加盖印章是否在有效期、年审情况、是否暂扣、复印件是否加盖印章与投标

10、文件是否一致，是否加盖印章及法人印章、职业资格是否符合要求与投标文件是否一致，是否加盖单位印章、职称证书及执业资格证书是否合法有效、人证是否相符、是否在有效期、年检情况、继续教育是否合格施工单位技术安全科室部门是否签字、技术负责人是否审批、项目经理是否签字、专业监理工程师和总监审批意见是否在有效期、鉴定结果是否符合要求、测量、计量设备型号数量规格是否满足工程需要安拆单位资质是否合法有效、安拆方案是否经安拆单位技术安全部门审核同意、总监审批意见施工单位安全部门是否签审、施工单位技术负责人审批意见、总监审批意见达到一定规模危险性较大的分部分项工程是否编制专项方案，项目经理、施工单位技术负责人双方签

11、字、总监审批意见，深基坑、高大模板工程是否组织专家论证可行工程技术资料审查3-2安全监理资料序号检查情况审查要点符合要求情况备注资料名称无符合基本符合有不符合1 施工许可证安全生产条件审查备2 案表3 安全生产规章制度4 安全生产责任制5 安全操作规程6 安全监管机构完善专职安全生产管理人7员配备8分包单位的安全生产规章制度9施工单位资质和安全看是否合法有效生产许可证10项目经理和专职安全审阅项目经理和专职安全员是否具备合法资格及是否与员投标文件一致11特种作业人员操作资看特种作业人员操作资格证是否合法有效，施工过程中变格证更的及时收集归档，建立特种作业人员登记表12 安全施工组织设计13 安

12、全技术措施14 专项施工方案序号原材料、半成品、1成品质量证明文件工程技术资料审查3-3.1施工单位房屋建筑工程过程管理资料（土建部分）资料名称检查情况审查要点符合要求情况备注有无基本符合符合不符合1、水泥出厂合格证、质量保证书和复试出厂合格证、质保书日期、签章、见证取样复试结果报告2、钢材出厂合格证、质量保证书和复试报出厂合格证、质保书日期、签章、见证取样复试结果告3、石子复试报告复试报告是否合格4、砂复试报告复试报告是否合格5、掺合料等质量证明质量证明文件、签章及复试报告结果文件及复试报告6、防水材料出厂合格质量证明文件、签章及复试报告结果证及复试报告7、焊条、焊件、焊药质量证明文件、签章

13、及复试报告结果等产品证明文件8、预制砼构建出厂合质量证明文件、签章及复试报告结果格证及测试报告9、新材料、 新产品鉴定证明书、质量标准鉴定证明书的权威性、使用说明、注意事项、施工工序要使用说明、新工艺要求、相关问题求及试验10、装饰装修材料质量证明文件序号施工2 试验报告施工3记录工程技术资料审查3-3.2施工单位房屋建筑工程过程管理资料（土建部分）检查情况审查要点符合要求情况备注资料名称无基本符合有符合不符合1、土壤干密度试验报见证取样单、试验报告结论，是否满足设计要求告2、砂浆配合比报告水泥的品种应与现场使用水泥品种一致、配比计量3、砂浆试块试验报告养护条件、 龄期、理论或设计强度值实压强

14、度值是否满足设计要求4、砼配合比报告水泥品种粗细骨料粒径、现场砂的含泥量、配合比计量5、砼抗压强度试验报养护条件、 龄期、理论或设计强度值实压强度值是否满足告设计要求6、钢筋连接试验报告连接方式、部位、试验结论是否合格7、桩检测报告检测单位资质、 结论是否满足设计要求、 一类二类三类桩情况8、回填土试验报告检测单位资质、设计干密度、实测干密度9、地基承载力检验报检测单位资质、检测报告结论是否满足设计承载力要求告10、结构实体检测报告1、隐蔽工程检查记录隐蔽部位、施工单位自检表、报审表2、交接预检检查记录技术负责人签字3、轴线定位楼层轴线报告检查记录4、安全使用功能性试验记录序号工程技术资料审查

15、检查情况资料名称有无1、主体及其它分部工程质量验收记录表2、砼结构子分部工程质量验收记录表3、砖砌体结构子分部工程质量验收记录表3-3.3施工单位房屋建筑工程过程管理资料（土建部分）审查要点符合要求情况备注符合基本符合不符合质量控制资料、安全和功能检测报告、观感质量验收、文件是否齐全、分部或子分部工程名称、验收结论责任主体是否签字齐全分项工程质量控制资料是否齐全合格、结构实体检测报告结论是否合格、 观感质量验收结论、责任主体签字是否齐全分项工程质量控制资料是否齐全合格、结构实体检测报告结论是否合格、 观感质量验收结论、责任主体签字是否齐全施工质量4 验收记录4、钢结构子分部工程分项工程质量控制

16、资料是否齐全合格、结构实体检测报告结论是否合格、 观感质量验收结论、责任主体签字是否齐质量验收记录表全5、网架结构子分部工分项工程质量控制资料是否齐全合格、结构实体检测报告结论是否合格、 观感质量验收结论、责任主体签字是否齐程质量验收记录表全6、分项工程施工报验分项工程名称、检验批部位、区段、施工单位检查评定结表果、检验结论7、检验批质量验收记主控项目是否合格、一般项目偏差是否在允许范围之内、录表评定结论、专业工长、班组长、质检员是否签字工程技术资料审查3-4-1施工单位房屋建筑工程过程管理资料（安装部分）检查情况审查要点符合要求情况备注资料名称无符合基本符合有不符合（ 1）临时用电组织设由电

17、气工程技术人员编制，经相关部门审核及具有法人资格企业的技术负计责人批准；并经监理工程师核查审核；总监签字批准。（ 2）安装工程专项施由电气工程技术人员编制，经相关部门审核及技术负责人批准；并经监理工方案工程师核查审核；总监签字批准。（ 3）施工现场安全用审核现场实际安装与所报临时用电组织设计一致性，检查配电柜（箱）内配置是否符合施工现场临时用电安全技术规范JGJ46-2005的规定。电检查并有定期检查记录。管材、配件和设备必须具有中文质量合格证明文件，规格、型号及性能检给排水及采验报告应符合国家技术标准或设计要求；生活给水系统所涉及的材料必须安暖工程达到饮用卫生标准；进场时应做检查验收，审核实

18、物与书面材料一致性，装并经监理工程师核查确认。资消防工程所涉及的材料（设备）应经消防主管部门认可，具有生产许可证料（ 4）的生产厂家生产的合格产品，并有许可证编号；设备安装必须有完整的安材 料装使用说明书；阀门安装前应做强度和严密性试验。（ 设 消防工程进场时应做检查验收，审核实物与书面材料一致性，并经监理工程师核查备 ）确认。报设备及材料均应符合国家或部颁发的现行技术标准，符合设计要求；实行验生产许可证和安全认证制度的产品，有许可证编号和安全认证标志，相关资料齐全； 电线、电缆的型号、规格必须符合设计要求，并有产品出厂合电气工程格证，外护层有明显的标识和制造厂标，实行生产许可证和安全认证制度

19、的产品有许可证编号和安全认证标志；防雷接地材料用的镀锌制品具有合格证或镀锌厂出具的镀锌质量证明书；进场时应做检查验收，审核实物与书面材料一致性，并经监理工程师核查确认。工程技术资料审查3-4-2施工单位房屋建筑工程过程管理资料（安装部分）资料名称检查情况审查要点符合要求情况备注有无符合基本符合不符合通风与空调工程（ 4）材料（设备）进场时应做检查验收，审核实物与书面材料一致性，并经监理工程师核查确认。安装材料产品应具有出厂合格证书或质量鉴定文件；风口的尺寸、规格、厚度符合设计要求和使用要求。进场时应做检查验收，审核实物与书面材料一致性，并经监理工程师核查确认出厂产品合格证是否齐全，合格证上的型号、层站、速度、载重量报验电梯工程等各参数是否相符，是否有产品检验合格章及检验人员章；随机文件；进场时应做检查验收，审核实物与书面材料一致性，并经监理工程师核查确认安装智能建筑工程资料分部工程质量验收记录（ 5）施工质量验收分项工程质量记录验收记录检验批工程质量验收记录材料和设备必须具有中文质量合格证明文件，规格、型号及性能检验报告