某公司股权管理办法(doc9页)

1、某公司股权管理办法（doc 9页）股权管理制度拟制：证券管理部审核：邱永和日期:2002年7月24日批准：李国魂日期：2002年7月25日北京首信股份有限公司股权管理办法第一章总则第一条 为指导股东依据公司章程和 国家有关法律、法规合理行使股东权利，保证 公司的高效运转，为切实规范公司的组织与行 为，维护股东的合法权益，特制定本办法。第二条本办法适用的对象：公司的所有股东、公司及其相关职能部门。第三条 本办法制定的依据：公司章 程、公司法、证券法、国家有关国 有股权管理的法律法规、国家其他有关法规和 中国证监会的有关规定。第四条 股权管理的内容：公司与其股东 之间的权利义务关系及其行使。第五条

2、 公司的股权管理遵循如下原则：一、保证公司依法行为和高效运转原则；二、股东利益最大化原则。第二章公司股东的权利第六条公司股东名册上登记在册的股东为公司股东。公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股 权的行为时，由董事会决定某一日为股权登记日，股权登记 日结束时的在册股东为公司股东。第八条股东通过股东大会行使职权决定公司的重大 经营决策、重大财务决策和重大人事决策，影响公司的经营 活动，除此之外，任何股东不得以任何理由或任何方式干涉 公司的经营活动。一、公司股东大会依法行使如下职权：1、决定公司经营方针和投资计划；2、选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项；3、选举和更换由股东代表出

3、任的监事，决定有关 监事的报酬事项；4、审议批准董事会的报告；5、审议批准监事会的报告；6、审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；7、审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；8、对公司增加或者减少注册资本作出决议；9、对发行公司债券作出决议；10、对公司合并、分立、解散和清算等事项作出决议；11、修改公司章程；12、对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；13、审议代表公司发行在外有表决权股份总数的百分之五以上的股东的提案；14、审议法律、法规和公司章程规定应当由股东大会决定的其他事项。二、股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人 代为出席和表决。股东应当以书面形式委托代理人，由委托 人

4、签署或者由其以书面形式委托的代理人签署；委托人为法 人的，应当加盖法人印章或者由其正式委托的代理人签署。三、个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证和 持股凭证；委托代理他人出席会议的，应出示本人身份证、 代理委托书和持股凭证。法人股东应由法定代表人或者法定 代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应 出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明 和持股凭证；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身 份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面委托书和 持股凭证。国有股股东代表指国有股股东的法定代表人或国 有股股东委托的自然人。国有股股东委托股东代表，须填写“国有股股东代表委

5、托书”，该委托书是股东代表在股东大 会上行使表决权的证明。四、股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书 应当注明“如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以按自己的意思表决”。同时载明下列内容：1、代理人的姓名；2、是否具有表决权；3、分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示；4、对可能纳入股东大会议程的临时提案是否有表决权，如果有表决权应行使何种表决权的具体指示;6、 委托人签名（或盖章）。委托人为法人股东的， 应加盖法人单位印章。五、投票代理委托书至少应当在有关会议召开前二十 四小时备置于公司住所，或者召集会议的通知中指定的其他 地方。委托书由委托人授权他人签署的，授

6、权签署的授权书 或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他 授权文件，和投票代理委托书均需备置于公司住所或者召集 会议的通知中指定的其他地方。委托人为法人的，由其法定 代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人作为代表出 席公司的股东会议。六、股东依照公司章程规定行使股东大会表决权, 审议表决股东大会普通决议事项和特别决议事项。股东大会 审议有关关联交易事项时，关联股东可以出席股东大会，但 不享有表决权。不应当参与投票表决，其所代表的有表决权 的股份数不计入有效表决总数；如有特殊情况关联股东无法 回避时，公司在征得有权部门的同意后，可以按照正常程序 进行表决，并在股东大会决议公告中作

7、出详细说明。第九条股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资 料的，应当向公司提供证明其持有公司股份的种类以及持股 数量的书面文件，公司经核实股东身份后按照股东的要求予 以提供。第三章公司股东的义务第十二条公司股东承担如下义务:一、遵守本办法及公司章程；二、依其所认购的股份和入股方式缴纳股金；三、除法律、法规规定的情形外，不得退股；四、法律、法规及公司章程规定应当承担的其他义务。 第十三条持有公司百分之五以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行质押的，应当自该事实发生之日起三个 工作日内，向公司作出书面报告。第十四条公司的控股股东在行使表决权时，不得作出有 损于公司和其他股东合法权益的决定。此处

8、所称“控股股东”是指具备下列条件之一的股东：一、此人单独或者与他人一致行动时，可以选出半数以上 的董事；二、此人单独或者与他人一致行动时，可以行使公司百分 之三十以上的表决权或者可以控制公司百分之三十以上表决权 的行使；三、此人单独或者与他人一致行动时，持有公司百分之三 十以上的股份；四、此人单独或者与他人一致行动时，可以以其它方式在 事实上控制公司。此处所称“一致行动”是指两个或者两个以上的人以协议的方式 （不论口头或者书面）达成一致，通过其中任何一人取得对公司的投票 权，以达到或者巩固控制公司的目的行为。第四章公司的权利和义务第十五条公司依法自主经营，有权拒绝任何股东违反本 办法、公司章程

9、、公司法或国家有关法律法规的无 理要求。第十六条公司对股东大会到会人数、参与股东持有的股 份数额、授权委托书、每一表决事项的表决结果、会议记录、 会议程序的合法性等事项，可以进行公证。第十七条公司应该建立公司股东名册，登记各法人股东 的公司经济性质、公司名称、主营业务、注册地、注册资本、 法人代表、联系方式和所持本公司股份；登记各自然人股东 的姓名、身份证号码、住所、联系方式和所持本公司股份。 公司公开发行股票并上市后，公司应该每周一开始工作时与 证券登记结算机构核对公司股东的变化情况，并及时变更登 记股东名册。公司认为本公司的股票出现异常交易情况时， 必须即时与证券登记结算机构核对本公司股东

10、的变化情况， 并及时变更登记股东名册。第十八条公司应该依照公司章程规定的条件、时间 和程序召开公司股东大会，并及时通告各股东。公司召开股 东大会审议有关事项，应该符合公司章程的规定，临时 股东大会只对股东大会通知中载明的事项进行决议。第十九条公司召开股东大会，由董事会在会议召开30 日前通知公司股东。第二十条股东大会的通知包括以下内容：一、会议的日期、地点和会议期限；二、提交会议审议的事项；三、以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东大 会，并可以委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人 不必是公司的股东；四、有权出席股东大会股东的股权登记日；五、投票代理委托书的送达时间和地点；六、会务常设

11、联系人姓名，电话号码。第二十一条公司应该事先制作股东大会出席会议人员 的签名册，载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证 号码、住所地址、持有或者代表有表决权的股份数额、被代 理人姓名（或单位名称）等事项，并由出席会议股东签字。第二十二条 股东大会召开的会议通知发出后，除有不 可抗力或者其它意外事件等原因，董事会不得变更股东大会 召开的时间；因不可抗力确需变更股东大会召开时间的，不 应因此而变更股权登记日。第二十三条 公司应记录各次股东大会会议，由出席会 议的董事和记录员签字，并保存至少十年；公司应记录各次 董事会会议，由出席会议的董事和记录员签字，并保存至少 十年；公司应记录各次监事会会议，由出席会议的监事和记 录员签字，并保存至少十年。第二十四条 公司应该根据公司章程、公司信息披露管理办法及国家有关法律法规及时、充分披露有关信 息。具体披露信息的内容、格式、时间、期限、频率等按照公司信息披露管理办法和公司章程执行。第二十五条公司应该坚持股东利益最大化原则开展经 营活动，并根据公司的发展战略、所处的产业环境