信息安全风险评估报告.doc

1、附件：国家电子政务工程建设项目非涉密信息系统信息安全风险评估报告格式项目名称：项目建设单位：风险评估单位：年月日目录一、风险评估项目概述 .11.1工程项目概况 .11.1.1建设项目基本信息 .11.1.2建设单位基本信息 .11.1.3 承建单位基本信息 .21.2风险评估实施单位基本情况 .3二、风险评估活动概述 .32.1风险评估工作组织管理 .32.2风险评估工作过程 .32.3依据的技术标准及相关法规文件 .32.4保障与限制条件 .3三、评估对象 .43.1评估对象构成与定级 .43.1.1网络结构 .43.1.2业务应用 .43.1.3子系统构成及定级 .43.2评估对象等级保

2、护措施 .43.2.1XX 子系统的等级保护措施 .53.2.2子系统 N 的等级保护措施 .5四、资产识别与分析 .54.1 资产类型与赋值.54.1.1 资产类型4.1.2 资产赋值.5.54.2关键资产说明 .5五、威胁识别与分析 .65.1威胁数据采集 .65.2威胁描述与分析 .65.2.1威胁源分析 .65.2.2威胁行为分析 .65.2.3威胁能量分析 .65.3威胁赋值 .6六、脆弱性识别与分析 .76.1 常规脆弱性描述6.1.1 管理脆弱性6.1.2 网络脆弱性6.1.3 系统脆弱性6.1.4 应用脆弱性.7.7.7.7.76.1.5 数据处理和存储脆弱性76.1.6 运行

3、维护脆弱性76.1.7 灾备与应急响应脆弱性76.1.8 物理脆弱性76.2 脆弱性专项检测76.2.1 木马病毒专项检查76.2.2 渗透与攻击性专项测试76.2.3 关键设备安全性专项测试76.2.4 设备采购和维保服务专项检测76.2.5 其他专项检测76.2.6 安全保护效果综合验证86.3 脆弱性综合列表8七、风险分析87.1 关键资产的风险计算结果87.2 关键资产的风险等级87.2.1 风险等级列表87.2.2 风险等级统计87.2.3 基于脆弱性的风险排名97.2.4 风险结果分析9八、综合分析与评价9九、整改意见9附件 1：管理措施表10附件 2：技术措施表12附件 3：资产

4、类型与赋值表14附件 4：威胁赋值表14附件 5：脆弱性分析赋值表15一、风险评估项目概述1.1 工程项目概况1.1.1 建设项目基本信息工程项目名称非涉密信息系统部分的建设工程项目内容批复的建相应的信息安设内容全保护系统建设内容项目完成时间项目试运行时间1.1.2 建设单位基本信息工程建设牵头部门部门名称工程责任人通信地址联系电话电子邮件工程建设参与部门部门名称工程责任人通信地址联系电话电子邮件如有多个参与部门，分别填写上1.1.3 承建单位基本信息如有多个承建单位，分别填写下表。企业名称企业性质是国内企业 /还是国外企业法人代表通信地址联系电话电子邮件1.2 风险评估实施单位基本情况评估单

5、位名称法人代表通信地址联系电话电子邮件二、风险评估活动概述2.1 风险评估工作组织管理描述本次风险评估工作的组织体系（含评估人员构成） 、工作原则和采取的保密措施。2.2 风险评估工作过程工作阶段及具体工作内容.2.3 依据的技术标准及相关法规文件2.4 保障与限制条件需要被评估单位提供的文档、 工作条件和配合人员等必要条件，以及可能的限制条件。三、评估对象3.1 评估对象构成与定级3.1.1 网络结构文字描述网络构成情况、分区情况、主要功能等，提供网络拓扑图。3.1.2 业务应用文字描述评估对象所承载的业务，及其重要性。3.1.3 子系统构成及定级描述各子系统构成。 根据安全等级保护定级备案

6、结果，填写各子系统的安全保护等级定级情况表：各子系统的定级情况表其中业务信息安全其中系统服务安全序号子系统名称安全保护等级等级等级3.2 评估对象等级保护措施按照工程项目安全域划分和保护等级的定级情况，分别描述不同保护等级保护范围内的子系统各自所采取的安全保护措施，以及等级保护的测评结果。根据需要，以下子目录按照子系统重复。3.2.1XX 子系统的等级保护措施根据等级测评结果， XX 子系统的等级保护管理措施情况见附表一。根据等级测评结果， XX 子系统的等级保护技术措施情况见附表二。3.2.2子系统 N 的等级保护措施四、资产识别与分析4.1 资产类型与赋值4.1.1 资产类型按照评估对象的

7、构成， 分类描述评估对象的资产构成。详细的资产分类与赋值，以附件形式附在评估报告后面，见附件3资产类型与赋值表。4.1.2 资产赋值填写资产赋值表。资产赋值表序号资产编号资产名称子系统资产重要性4.2 关键资产说明在分析被评估系统的资产基础上，列出对评估单位十分重要的资产，作为风险评估的重点对象，并以清单形式列出如下：关键资产列表资产编资产重要程子系统名称应用其他说明号度权重五、威胁识别与分析对威胁来源（内部 /外部；主观 /不可抗力等）、威胁方式、发生的可能性，威胁主体的能力水平等进行列表分析。5.1 威胁数据采集5.2 威胁描述与分析依据威胁赋值表，对资产进行威胁源和威胁行为分析。5.2.

8、1 威胁源分析填写威胁源分析表。5.2.2 威胁行为分析填写威胁行为分析表 。5.2.3 威胁能量分析5.3 威胁赋值填写威胁赋值表。六、脆弱性识别与分析按照检测对象、检测结果、脆弱性分析分别描述以下各方面的脆弱性检测结果和结果分析。6.1 常规脆弱性描述6.1.1 管理脆弱性6.1.2 网络脆弱性6.1.3 系统脆弱性6.1.4 应用脆弱性6.1.5 数据处理和存储脆弱性6.1.6 运行维护脆弱性6.1.7 灾备与应急响应脆弱性6.1.8 物理脆弱性6.2 脆弱性专项检测6.2.1 木马病毒专项检查6.2.2 渗透与攻击性专项测试6.2.3 关键设备安全性专项测试6.2.4 设备采购和维保服

9、务专项检测6.2.5 其他专项检测包括：电磁辐射、卫星通信、光缆通信等。6.2.6 安全保护效果综合验证6.3 脆弱性综合列表填写脆弱性分析赋值表 。七、风险分析7.1 关键资产的风险计算结果填写风险列表风险列表资产编号资产风险值资产名称7.2 关键资产的风险等级7.2.1 风险等级列表填写风险等级表资产风险等级表资产编号资产风险值资产名称资产风险等级7.2.2 风险等级统计资产风险等级统计表风险等级资产数量所占比例7.2.3 基于脆弱性的风险排名基于脆弱性的风险排名表脆弱性风险值所占比例7.2.4 风险结果分析八、综合分析与评价九、整改意见附件 1：管理措施表序号层面 /方面安全控制/措施落

10、实部分落实没有落实不适用管理制度安全管理制度制定和发布评审和修订岗位设置人员配备安全管理机构授权和审批沟通和合作审核和检查人员录用人员离岗人员安全管理人员考核安全意识教育和培训外部人员访问管理系统定级安全方案设计系统建设管理产品采购自行软件开发序号层面 /方面安全控制 /措施落实部分落实没有落实不适用外包软件开发工程实施测试验收系统交付系统备案安全服务商选择环境管理资产管理介质管理设备管理监控管理和安全管理中心网络安全管理系统运维管理系统安全管理恶意代码防范管理密码管理变更管理备份与恢复管理安全事件处置应急预案管理小计附件 2：技术措施表序安全控制 / 措施层面 /方面落实部分落实没有落实不适

11、用号1物理位置的选择物理访问控制防盗窃和防破坏防雷击物理安全防火防水和防潮防静电温湿度控制电力供应电磁防护网络结构安全网络访问控制网络安全审计网络安全边界完整性检查网络入侵防范恶意代码防范网络设备防护身份鉴别访问控制安全审计主机安全剩余信息保护入侵防范恶意代码防范资源控制应用安全身份鉴别访问控制安全审计剩余信息保护通信完整性通信保密性抗抵赖软件容错资源控制数据完整性数据安全及备数据保密性份与恢复备份和恢复附件 3：资产类型与赋值表针对每一个系统或子系统，单独建表资产编赋值说类别项目子项资产名称资产权重号明附件 4：威胁赋值表威胁操滥行身口密漏拒恶窃物社意通数电管越总威理胁资产名称编号作用为份令

12、码洞绝意取理会外信据源灾权分不等失授抵假攻分利服代数破工故中受中 害使值到级误权赖冒击析用务码据坏程障断损断用位附件 5：脆弱性分析赋值表编检测项号管理脆弱1性检测网络脆弱2性检测整改建议检测子项脆弱性作用对象赋值潜在影响标识V1机构、制度、人员V2安全策略V3检测与响应脆弱性V4日常维护 V5V6网络拓扑及结构脆弱性V7网络设备脆弱性系统脆弱3性检测应用脆弱4性检测数据处理5 和存储脆弱性6 运行维护V8网络安全设备脆弱性V9V10操作系统脆弱性V11数据库脆弱性V12V13网络服务脆弱性V14V15数据处理V16数据存储脆弱性V17V18安全事件管理脆弱性灾备与应7 急响应脆弱性物理脆弱8性检测木马病毒9检测V19数据备