2020年金融保险金融场大纲

1、（金融保险）金融市场大纲20XX年XX月峯年的企业咨询咸问经验.经过实战验证可以藩地执行的卓越萱理方案.值得您下载拥有江苏电大金融市场学课程教学大纲第壹部分大纲说明壹、课程的性质和介绍：金融市场是江苏广播电视大学开放教育工商管理本科和财会、金融专科的壹门选修 课，是具有广泛适应性的金融理论和实务课程，以介绍现代市场经济条件下市场金融理论和 实务为宗旨，研究金融市场的构成，对证券金融中的票据、股票、债券、投资基金、衍生金 融工具等的发行和流通，以及由此而形成的市场机制进行深入研究，且对金融市场的风险及 监管进行研究，成为市场经济条件下各相关部门必须掌握的重要金融形式和方法。本课程选用河海大学出版

2、社出版、杨晓焱、童元松、徐永兵等编著的金融市场学为 基本文字教材。二、课程的学时和学分：课程的课内总学时为 72 课时。共 4 学分。三、教学环节：本课程的教学过程要注意运用多种形式，使学生通过多种方法获得知识和技能。1. 面授辅导面授辅导 （包括习题课 ） 是电大的重要教学方式之壹，由于电大是远距离教育，面授辅导 是学生接触老师、获得疑难解答的重要途径。 面授辅导要紧密配合教材，依据教学大纲进行辅导讲解。要注意运用启发式，采用讲解、讨 论、答疑等方式，培养学生分析问题、解决问题的能力。辅导教师要钻研教学大纲、教材，收见录像课，认真备课，要批改作业。2、网上辅导教学辅导以远距离辅导为主，面授辅

3、导为辅。省电大提供网上教学指导，对本课程的课 程进度、重点和难点进行全方位指导，为学生提供答疑、讨论和进行课程学习交流。3、实验本课程实践性较强，实验课能够对学员的实践和操作能力进行锻炼和强化。4、学生自学自学是远程开放学习的重要特点，它适应了个别化、自主化学习的认知需求。无论是辅 导课，仍是录象课，都要注意对学生自学能力的培养，学生自己更应重视自学和自学能力的 培养。要注重学习方法的变革，充分利用各种媒体进行学习。5、网上专题讨论每学期至少安排俩次网上专题讨论，根据当前热点问题给出讨论题目，使学员能够理论 联系实际，加强实际生活中对经济问题的分析能力。各教学点能够根据情况自行安排，也可 直接

4、参和省校组织的专题讨论。6、录象课录象是重要教学环节，是学员学习本课程的主要方式之壹，它能够使学员充分了解课程 重点，保证学生系统地掌握本课程的内容。第二部分教学内容：第壹章金融市场概述第壹节金融市场的含义和功能壹、金融市场的含义二、金融市场的功能第二节金融市场的要素构成壹、金融市场的交易主体二、金融市场的客体金融工具三、金融市场的交易价格四、金融市场的交易方式第三节金融市场的历史和发展趋势壹、我国金融市场的形成和发展 （了解 ）二、国外金融市场的形成和发展（了解）三、世界金融市场的发展趋势第二章金融市场的机构和工具 第壹节金融市场的分类 壹、按照标的物的不同分为货币市场、资本市场、外汇市场和

5、黄金市场二、按金融行业的具体部门分为 :银行存贷款市场、证券市场、保险市场、信托市场和 租赁市场三、按金融资产的发行和流通特征分为壹级市场、二级市场、第三市场和第四市场四、按有无固定交易场所分为有形市场和无形市场五、按成交和交割方式不同分为现货市场和衍生市场六、按其作用的地域范围分为国内金融市场及国际金融市场。第二节金融市场的机构一、中央银行二、商业银行三、证券机构四、保险机构五、其它金融机构第三节金融市场的工具壹、货币头寸二、票据四、股票五、证券投资基金六、外汇七、权证第三章货币市场第壹节货币市场概述壹、货币市场的概念和特点二、货币市场的主要参和者第二节同业拆借市场壹、同业拆借市场的涵义二、

6、同业拆借市场形成和发展三、同业拆借市场的参和者四、同业拆借市场的分类五、同业拆借市场的运作程序六、同业拆借利率及利息第三节票据市场壹、商业单据市场、银行承兑汇票市场第四节回购协议市场壹、回购协议交易二、回购协议市场的要素三、回购协议交易的利率及风险第五节大额可转让定期存单市场壹、可转让大额定期存单及其特点二、可转让大额定期存单的种类三、大额可转让定期存单的风险和收益第六节短期政府债券市场壹、短期国债市场的特征和功能二、短期国债市场的发行方式三、短期同债发行价格和收益第四章债券市场第壹节债券市场概述壹、债券市场的结构二、债券市场的功能三、我国债券市场的发展第二节债券的发行和流通壹、债券的发行二、

7、债券的流通第三节债券的投资分析壹、影响债券转让价格的主要因素二、债券实际转让价格的计算三、债券收益率及计算四、债券投资组合管理策略第五章股票市场第壹节股票市场概述壹、股票市场的含义和结构二、股票市场的功能第二节股票的发行市场壹、股票发行的条件二、股票发行方式三、股票发行价格四、股票发行程序第三节股票流通市场壹、股票流通市场的组织形式二、股票流通市场的交易方式三、股票交易程序第四节股票流通价格和收益率壹、股票流通价格及影响因素二、股票价格指数三、股票的收益率（选学内容）第五节股票的投资分析壹、基本分析（壹）宏观经济分析（二）行业因素和上市 X 公司自身因素 二、技术分析（壹）图表分析（二）指标参

8、数分析分析第六章证券投资基金市场 第一节 证券投资基金的形成和作用 壹、证券投资基金形成 二、证券投资基金的优势和局限性三、证券投资基金的作用 第二节证券投资基金的分类及特点 壹、合同型基金和 X 公司型基金二、开放式基金和封闭式基金 三、成长型基金、收入型基金和平衡型基金四、股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金和指数基金五、伞型结构基金、 LOF 和 ETF 等基金创新品种 第三节证券投资基金市场的管理制度 壹、我国申请募集证券投资基金的条件二、我国证券投资基金的设立程序 三、我国证券投资基金的营销四、我国证券投资基金有关各方应具备的资格五、我国证券投资基金的治理结构六、我国证券投资基

9、金的投资、信息披露、运营费用和收益分配七、我国证券投资基金的变更、终止及清算第四节证券投资基金的投资分析（选学内容） 壹、基金财务状况报告分析二、基金选择指标三、基金绩效评价指标四、海外基金评估的 4R 原则第七章保险市场第壹节保险市场概述壹、保险概述二、保险市场及其特点三、保险市场的分类四、我国保险市场的发展现状 第二节保险市场的构成和作用 壹、保险市场的构成（壹）保险市场的主体（二）保险市场的客体（三）保险价格二、保险市场的基本功能和作用 第三节保险市场的供给和需求 壹、保险供给（壹）保险供给的含义（二）影响保险供给的因素、保险需求 （壹）保险需求的含义（二）影响保险需求的因素第四节保险市

10、场的监管壹、保险监管的含义二、保险监管的内容（壹）机构监管（二）业务监管（三）保险财务的监管三、我国保险监管现状（壹）监管组织建设进壹步完善（二）保险监管制度逐步完善（三）X 公司治理结构监管已经起步（四）偿付能力监管的约束力明显增强（五）市场行为监管不断加强（六）我国保险资金在监管下得到规范合理的运用 第八章外汇和黄金市场 第壹节外汇市场概述 壹、外汇市场及其发展二、外汇市场的种类三、外汇市场的功能四、外汇市场的参和者五、外汇市场运行机制第二节外汇市场的交易方式壹、即期外汇交易二、远期外汇交易三、套汇交易四、套利交易五、掉期交易六、期权交易第三节外汇市场的风险及世界主要外汇市场壹、外汇风险的

11、种类二、外汇风险的管理三、世界主要的外汇市场第四节汇率的决定和变动壹、金本位制度下的汇率决定二、纸币流通制度下的汇率的决定（一）汇率决定的价值基础（二）外汇市场的供求（三）汇率的波动三、影响汇率变动的主要因素（壹）国民经济发展状况（二）相对通货膨胀率（三）相对利率（四）宏观经济政策（五）国际储备第五节黄金市场壹、黄金市场的含义二、黄金市场的种类三、黄金市场价格的影响因素四、黄金市场的交易方式第九章金融衍生市场第一节衍生市场概述壹、衍生市场的产生二、衍生证券的特点和功能第二节金融远期市场一、金融远期市场概述（一）金融远期合约的定义（二）远期合约的产生（三）远期合约的优缺点二、金融远期合约的种类（

12、一）远期利率协议（二）远期外汇合约第三节金融期货市场一、金融期货合约的定义和交易特点、金融期货的基本类型三、金融期货市场的功能四、股票指数期货第四节金融期权市场一、金融期权市场概述二、基本的期权交易（一）见涨期权的盈亏分布（二）见跌期权的盈亏分布三、基本期权交易的合成第五节金融互换市场壹、金融互换概述（壹）互换简史（二）比较优势理论和互换原理（三）平行贷款、背对背贷款和金融互换（四）金融互换的功能二、金融互换交易的基本种类（一）利率互换（二）货币互换第十章风险投资市场（选学内容）第壹节风险投资概述壹、风险投资的定义二、风险投资的特点三、风险投资的作用第二节风险投资的运作方式壹、风险投资的资金来

13、源二、风险投资的运作过程第三节风险投资的退出壹、风险投资退出机制的意义二、风险投资退出的方式（壹）公开上市即首次公开发行 （IPO ， InitialPublicOffering）（二）出售（三）清算或破产。三、创业投资的退出时机第四节二板市场壹、二板市场的概念二、二板市场的运作规则三、国外主要二板市场简介（了解）第五节我国风险投资的现状和发展壹、中国风险投资的现状二、国内风险投资业的发展战略（壹）国内风险资本的来源和组织形式（二）国内风险投资的退出问题及解决途径（三）完善风险投资的法律环境 第十壹章国际金融市场第壹节国际金融市场概述 壹、国际金融市场的概念 二、国际金融市场构成 三、国际金融

14、市场的发展过程和发展趋势四、国际金融市场的作用（壹）积极作用（二）消极作用第二节欧洲货币市场 壹、欧洲货币市场的概念 二、欧洲货币市场的性质和特征 三、欧洲货币市场的类型四、欧洲货币市场对世界经济的影响第三节国际资本市场 壹、国际资本市场概述 二、国际中长期信贷市场三、国际债券市场四、国际股票市场第十二章金融市场交易机制（选学内容）第壹节金融市场交易机制概述壹、金融市场交易机制含义二、金融市场交易机制基本内容三、金融市场交易机制意义第二节金融市场交易机制的结构 壹、集合竞价市场 二、连续竞价市场三、做市商市场第三节 交易机制的价格确定 壹、完全竞争市场的价格确定 二、集合竞价市场的价格确定三、连续竞价市场的价格确定四、做市商市场的价格确定第四节技术发展和证券交易壹、交易技术系统和交易机制的关系二、网络趋势对证券市场交易方式的影响三、网上交易对证券市场的挑战四、自动化对证券市场的影响五、证券交易技术系统的变迁第十三章金融市场的风险管理第壹节金融风险的定义和种类壹、金融风险的定义二、金融风险的种类第二节风险的识别和衡量壹、风险识别和衡量二、风险控制第三节信用风险管理壹、信用风险的界定二、信用风险管理方法的演变三、利用信用衍生产品防范信用风险第四节利率风险管理壹、债券利率风险、久