IT需求管理办法V1.2.doc

1、A 公司股份有限公司 IT 需求管理办法第一章总则第一条为了实现对信息系统开发需求的有效管理，保证系统需求收集、分发、实施等各环节的顺畅流转，强化推行系统需求开发的成本核算管理思路，提高软件开发的计划性，特制定A 公司股份有限公司IT 需求管理办法（以下简称“本办法”）。第二条软件开发需求（以下简称“需求” ）是指为了完善信息系统已有功能、开发新的功能或系统而提出的需求。第三条本办法的管理过程包括需求问题沟通体系、需求年度预算管理、需求季度跟踪管理、需求月度开发进度管理、计划外需求管理、立项需求管理、需求优先级评估、需求成本分析与投资收益跟踪、突发重大问题处理、版本发布管理等部分。第四条IT

2、需求管理处负责全面系统建设需求及相关联事宜管理，架设于企划部下，具体职责包括：- 支持 IT 规划：协助集团信息技术，结合产险业务发展规划，进行产险 IT 规划；- 需求管理：日常需求管理：需求审核，需求优先级排定，需求计划制定，版本发布相关工作推进；项目需求管理：项目可行性分析及立项审核，项目状态监控；日常运营监控：运营流程优化，运营问题收集及跟踪；- 资源管理：业务部门 IT 资源使用情况监控， 确保系统开发在年度预算范围内进行；- 突发问题处理：对系统日常运行过程中的突发异常状况及时响应；- 流程管理：确保业务与 IT 间工作的有序流转，顺畅衔接。第五条IT 需求管理处人员岗位- 承保岗

3、：负责各业务条线投承保部分需求管理协调；- 理赔岗：负责各业务条线理赔部分需求管理协调；- 财务统计岗：负责财务、统计分析部分的需求管理协调；- 综合岗：负责日常综合事务处理，包括公文发布、会议召集、报告整理、问题分发等工作。第六条角色说明机构需求管理责任人： 二级机构、三级机构均指定唯一系统需求及问题处理责任人。负责机构日常系统使用问题的第一时间响应，对于无法处理的问题及时上报。负责日常机构使用系统问题的定期收集与解决情况的定期反馈。业务部门 IT 接口人：总公司各业务部门指定唯一 IT 接口人。负责本部门、本业务条线的需求统筹工作，包括需求计划的排定、原始业务需求说明的提交及必要的需求沟通

4、等，以保障需求沟通的有效性和及时性，降低沟通成本。如果业务部门提出的需求涉及多个部门，由需求提出部门负责需求的整体协调及沟通确认。负责结合业务管理制度整理系统操作手册，负责系统上线前的培训实施。信息技术中心需求接口人： 信息技术中心某一系统板块指定唯一需求接口人。协助 IT 需求管理处完成需求成本预估，并接收 IT 需求管理处分发的需求项目，推进后续需求开发相关事宜并有效跟进。需求管理委员会： 由总裁室全体成员组成，负责年度预算需求、季度需求计划、计划外需求的审批，需求优先级排定情况审核。第七条需求分类说明从需求提出时效区分，包括计划内需求与计划外需求。计划内需求指按照需求的季度管控周期，在每

5、季度末提出的下季度需求；计划外需求指非季度管控周期提出的各项临时需求。从需求提出类别区分，包括决策类需求、管理类需求、操作简化类需求。决策类需求指总裁室制定的、需要系统匹配开发的各项需求及综合性统计分析需求；管理类需求指总公司各业务部门根据业务管理政策提出的系统需求；操作简化类需求指为了提高工作效率、简化操作环节等提出的系统需求。第八条需求审批流程说明：所有需求必须遵循如下级别的审批流程。预算内需求预算外决策类 / 管理类操作简化类需求分公司业务部门负责人分公司分管总总公司业务部门负责人总公司企划部负责人总公司财务部负责人集团财务部负责人集团信息技术中心产险开发及运营部负责人总裁室业务分管总总

6、裁室财务分管总总裁室 IT 分管总总裁集团总裁室财务分管总集团信息技术总监抄送 IT 需求管理处抄送信息技术中心需求接口人第九条 业务部门推出的新产品，预期年保费规模在200 万元以上的险种，可申请新险种开发，否则，在现有系统险种项下进行所需各项业务处理（保费规模按照“险种系统开发成本/ 公司 IT 系统建设成本投入比例”推算） 。第十条通报机制：为保证需求管理工作情况的及时通报，IT 需求管理处将按照如下工作周期对需求状态进行报告。周期时间点汇报事宜汇报方式汇报对象年度每年 11 月底前年度需求计划及预算编制情况汇报会议总裁室每季度最后一季度季度需求计划排定情况汇报会议总裁室个月第四周季度每

7、季度第二周投资收益情况季度跟踪报告邮件分管总季度每季度第二周机构问题情况季度跟踪报告邮件分管总常规版本上线月度工作完成情况及下月计划（含月度后一周资源使用情况）Koa通报总公司第二章需求问题沟通体系第十一条公司在总公司、二级机构、三级机构设立专门的需求管理责任人，以建立完整的需求问题沟通体系，负责日常系统使用问题的解答、系统需求或缺陷的上报及后续解决情况的跟进。对于判断为有待系统改进的需求项目，按照“三级机构二级机构总公司业务部门总公司IT 需求管理处”的流转流程逐级向上反馈。（图 1-需求问题流转级别，图2-需求问题流程总览）第十二条IT 需求管理处于 每季度最后一个月第一周，征集机构系统使

8、用的需求问题及改进建议，同总公司对应业务部门沟通确认后，排入季度需求计划进行后续的需求跟踪管理。IT 需求管理处安排不定期前往机构调研，实地了解系统使用情况，对于发现的问题归入季度问题跟踪周期，协调落实。第十三条IT 需求管理处 每季度第二周 汇总上一季度所收集机构问题的实施情况，统一整理后专项呈报各业务分管总。第三章需求年度预算管理第十四条需求年度预算管理确定公司的年度总IT 成本投入，是公司预算编制的一部分，同时包括软件开发预算及运营支持预算，应在制定需求年度计划时充分考虑并提出。（图 3-需求年度预算管理流程，图 4-年度及季度需求管理时间周期）第十五条IT 需求管理处于 每年 9 月第

9、一周 ，启动年度需求预算编制的需求征集工作，总公司各业务部门由IT 接口人负责，二级机构由机构需求管理责任人负责，于 9 月完成 下年度需求的整理，形成需求年度计划 ，上报 IT 需求管理处。需求整理时，应结合公司战略发展、年度业务工作重点等做充分考虑，系统开发需求或硬件设备需求等应全面涵盖。第十六条IT 需求管理处各岗位对自己负责条线的需求进行汇总整理后同对应业务部门IT 接口人确认需求、同信息技术中心对应需求接口人确认需匹配的成本投入，最终排定优先级，于10 月第一周 完成需求年度计划的汇总确认。第十七条信息技术中心根据IT 需求管理处整理的需求年度计划 ，于10 月第二周 完成产险 IT

10、 年度预算的编制，确定各业务条线可使用IT 成本金额，并按照“预算金额 / 人员单价”折算系统开发可使用的人月数量。其中，对于需求项目涉及多个业务部门的，将参照业务规模占比进行合理分摊，以确保开发资源合理匹配至每个业务部门。第十八条IT 需求管理处，于10 月底前，针对各部门沟通确认的需求及预算的初步编制结果，同各分管总汇报。第十九条IT 需求管理处，于11 月底前 完成年度需求计划及预算编制情况的汇报，由需求管理委员会审核确认，并在12 月集团预算整体核定通过后，向全司通报年度预算需求排定情况。第二十条公司对于系统开发成本将按照年度预算严格控制，对于预算未涉及需求项目，届时需单独立项，申请批

11、复后才可启动实施。第四章需求季度跟踪管理第二十一条 需求季度跟踪管理是对需求年度计划的跟踪管理，是在年度总预算约束下，业务部门以季度为周期，对年度计划中的季度工作进行修订，并明确最终的部门需求季度计划，整理形成完整的用户原始需求说明书，以指导季度系统开发工作。 （图 5-需求季度跟踪管理流程）第二十二条 IT需求管理处于 每季度最后一个月第一周启动下季度需求征集工作。总公司各业务部门IT 接口人根据需求年度计划，结合分支机构或自身业务的需求，在预算范围内，调整、修订年度计划中的本季度需求，明确季度需求开发内容，于 每季度最后一个月第一周整理形成部门需求季度计划 ，并附用户原始需求说明书 、用户

12、原始需求评估表，新产品开发需求附新产品调研问卷，上报 IT 需求管理处。第二十三条 IT 需求管理处各岗位针对各自负责条线的部门季度需求，于每季度最后一个月第二周，同业务部门IT 接口人进行沟通、预估工作量，并根据信息技术中心季度资源匹配情况、业务部门提供的需求优先级，确定各业务部门的需求季度计划。第二十四条 信息技术中心对 IT 需求管理处排定的季度需求计划进行确认，并结合实际系统开发情况做必要调整，于每季度最后一个月第三周完成修订。第二十五条 IT 需求管理处于 每季度最后一个月第四周，召集下季度需求排定情况通报会，报需求管理委员会审核通过后，向全司通报下季度需求排定情况。第二十六条 业务

13、部门 IT 接口人应保证原始需求文档填写完整，在部门需求季度计划提出时一并提供，对于没有提供原始需求文档的需求项目，将不纳入季度开发计划。第五章需求月度开发进度管理第二十七条 需求月度开发进度管理是对季度需求计划的月度修订，除监管性需求和公司战略性需求除外，各需求项目一旦确定将不再变更。（图 6-月度需求管理时间周期）第二十八条 信息技术中心需求接口人于每月常规版本发布所在周 ，根据季度需求计划、紧急需求及计划外需求情况，结合信息技术中心月度资源匹配情况，同 IT 需求管理处对应岗位人员沟通，确定下月度开发计划。并严格遵照月度开发计划组织软件开发。第二十九条 IT 需求管理处于每月 常规版本发

14、布后一周 完成当月工作总结与下月度工作计划的整理，包括各部门资源使用情况的核算，在koa 上以通知公告的形式通报全司。第三十条业务部门 IT 接口人于每月 常规版本发布前一周 ，协调部门内相关人员对拟上线功能进行用户接受测试，并将测试结果及时反馈，以保证上线功能与原始需求相匹配。对于涉及操作模式较大变更的，业务部门IT 接口人负责协调组织相关培训及培训资料的下发等事宜。第六章计划外需求管理第三十一条 计划外需求管理对年度预算内、但属于需求季度计划外的需求项目进行管理。计划外需求主要指业务需求。从管理流程层面区分，可分为可置换的预算内计划外需求和不可置换的预算外计划外需求。（图 7-计划外需求管

15、理流程）第三十二条 可置换计划外需求，由二级机构需求责任人或总公司业务部门 IT 接口人填写用户原始需求说明书 、用户原始需求评估表，新产品开发需求附新产品调研问卷 ，通过 koa 提出专项需求申请，严格按照需求申请的审批流程由各环节责任人审批。第三十三条 可置换计划外需求审批通过后，信息技术中心将其并入需求月度开发进度管理 （除监管要求或总裁室要求的有明确时间约定的需求项目外，其余需求原则上统一纳入下月度需求管理周期中实施），并根据计划外需求与计划内需求的置换情况、对原有需求开发计划的影响情况重新排定需求季度计划。第三十四条 不可置换计划外需求指工作量较大、超出年度预算规模，又无法与现有需求

16、进行替换的，按照立项管理流程处理。第七章立项管理第三十五条 立项管理指对年度预算中以项目形式约定，或计划外需求规模较大、超出年度预算规模的需求项目的管理。（图 8-立项需求管理流程）第三十六条 需立项项目，由业务部门IT 接口人填写用户原始需求说明书、用户原始需求评估表 ，并整理立项申请，对业务背景、业务需求、实现方案、实施成本等方面做明确说明，提交koa，由各级别负责人审批。第三十七条 信息技术中心需求接口人协助完成原始业务需求的可行性分析确认，并对立项申请中开发成本及其他IT 需投入成本进行补充。第三十八条 对于审批通过的立项，由信息技术中心负责进行系统选型、外包合同签订等工作，并安排好后

17、续系统实施。对于系统实施公司的选型，业务部门有责任进行推荐、以便于招标工作的开展。第八章需求优先级评估第三十九条 需求优先级首先由各业务部门自行排定，IT 需求管理处基于业务部门排定的优先级、结合资源情况统筹安排。对于开发资源方面存在冲突的，将提交需求管理委员会根据需求的重要性、紧急性、投资收益情况等方面来排定。第四十条满足以下特性的需求将被优先排定：- 属监管要求性需求- 符合公司战略发展方向的需求- 属总裁室明确交办的需求- 有较高投资收益回报的需求- 需求相关资料完整的。第九章需求成本分析与投资收益跟踪第四十一条 为确保 IT 开发资源的有效投入，实现IT 成本利润最大化，对于满足一定条

18、件的需求，应进行需求提出时的成本分析和需求上线后的投资收益跟踪分析，逐步建立完善的IT 成本分析模式。第四十二条 业务部门 IT 接口人负责进行成本分析和后续的投资收益跟踪。成本分析在季度原始需求提出时完成；投资收益跟踪在需求上线6 个月后每季度进行，并于 每季度第一周 上报 IT 需求管理处。第四十三条 IT 需求管理处于 每季度第二周 完成需进行投资收益跟踪项目的跟踪情况汇总，统一整理后专项呈报各业务分管总。第四十四条 需求成本分析：需求预估成本大于工时1 人月的，填写用户原始需求评估表第一页，进行量化收益预估，将作为需求是否排入及排入优先级的参考。第四十五条 投资收益跟踪分析：需求属于新

19、产品研发、项目形式立项、及对系统有重大影响的常规需求，在需求上线6 个月后进行需求收益情况的量化评估，填写用户原始需求评估表第二页，每季度回顾一次，持续跟进一年。第十章突发重大问题处理第四十六条 突发重大问题指系统无法登录、系统操作响应时间过长、关键经营指标数据未按期更新等重大系统问题。（图 9-突发重大问题处理流程）第四十七条 当系统出现重大系统问题时，各级需求管理责任人应及时了解并上报 IT 需求管理处综合岗。第四十八条 IT 需求管理处负责同信息技术中心沟通，自 IT 需求管理处收到上报问题 30 分钟内及时反馈、给出应对解决方案，并通报总裁室。第四十九条 IT 需求管理处于问题解决后，

20、汇总形成重大问题分析报告，于问题解决后 24 小时内向需求管理委员报告，并向问题上报机构正式反馈。第十一章 版本发布管理第五十条版本发布管理指需求从信息技术中心提交用户接受测试，到系统上线过程中，需要进行的各项工作项目的流程管理。第五十一条 信息技术中心在需求开发完成并系统测试通过后，在koa 发起正式的用户接受测试通知。 （用户接受测试简称UAT测试（ User Accept Testing）第五十二条 业务部门 IT 接口人收到测试通知后， 根据需求规模及重要程度组织测试，仔细验证系统功能实现情况与原始需求的匹配程度，并于规定期间内反馈测试结果。对于用户接受测试通过的，原则上三个月内信息技

21、术中心将不再受理此需求相关的需求变更，避免不断的需求调整或需求反复。测试过程中， IT 接口人负责结合本部门或本条线的业务管理要求，整理相关操作指导手册。第五十三条 对于涉及出单员操作变更的需求， 由业务部门 IT 接口人告知出单管理部，由出单管理部负责牵头出单岗培训、业务部门IT 接口人负责实际的培训实施。对于其他管理性需求（对系统有重大影响的、或单独立项项目），由业务部门 IT 接口人直接组织培训实施。第五十四条 对于用户接受测试通过的需求项目，属于常规版本升级的，由信息技术中心安排于常规版本上线；属于紧急版本升级的，由业务部门IT 接口人在 koa 提交紧急版本上线申请，审批通过后，信息

22、技术中心安排于非常规版本上线时间进行紧急版本升级。第五十五条 对于成功上线的需求项目，信息技术中心在成功上线后，及时告知业务部门 IT 接口人及 IT 需求管理处综合岗。第十二章 附则第五十六条 本规定适用于产险公司。第五十七条 本规定自发布之日起执行。图1、 需求问题流转级别机构需求管理责任人（三级机构）机构需求管理责任人（二级机构）总公司业务部门IT 接口人总公司 IT 需求管理处综合岗需求计划问题反馈信息技术中心图2、 需求问题流程总览需求问题流程总览三级及三级以下机构分公司总公司三级及以下机构分公司系统操作总公司系统操作系统操作遇到问题遇到问题遇到问题报告三级机构报告二级机构报告总公司

23、需求管理责任人需求管理责任人对应业务部门IT 接口人三级机构二级机构业务部门 IT 接口人需求管理责任人问题分析需求管理责任人问题分析需求问题问题分析需求问题需求问题系统问题IT 需求管理处综合岗判断需求分类问题处理流程 (IT)预算外需求系统问题系统问题立项管理流程计划内需求管理流程计划外需求管理流程预算内常规需求监管等非常规需求图3、 需求年度预算管理流程IT 需求管理处在 koa 上发出年度需年度需求的信息来源：求征集通知（每年9月第一周）公司发展战略、年度业务工作重点等业务部门 IT 接口人二级机构需求管理责任人征集部门年度需求每年 9月征集机构年度需求填写年度预算需求清单填写年度预算

24、需求清单业务部门 IT接口人上报二级机构需求管理责任人上报部门年度需求至需求管理处综合岗每年 9月末机构年度需求至需求管理处综合岗IT 需求管理处同业务部门确认需求，同信息技术中心确认工作成根据业务部门提供的需求本，根据确认结果排定优先级、形评估表确定优先级成年度预算需求（每年 10月第一周）信息技术中心需求接口人根据年度预算需求完成 IT 年度预算，明确各业务条线可使用 IT 成本金额（每年 10月第二周）汇报不通过IT 需求管理处将需求及预算整理的初步结果同各分管总汇报（每年 10月底前）年度需求及预算情况整体汇报（每年 11 月底前 )IT 需求管理处牵头，向需求管理委员会汇报汇报通过I

25、T 需求管理处 koa通报公司年度 IT预算需求排定情况（每年 12月集团预算核定通过后）图4、 年度及季度需求管理时间周期年度及季度需求管理时间周期2009 年4 月1 日 - 2009 年4 月14 日需求项目的收益跟踪2009 年7 月1 日 - 2009 年7 月14 日2009 年10 月1 日 - 2009 年10 月 14 日2010 年 1月1 日 - 2010 年1月14 日2009/4/1 起 2周2009/7/1 起 2 周2009/10/1 起 2 周2009/1/1 起 2 周Q1Q2Q3Q42009 年1月1日 - 2009 年3月31 日2009年4月1 日 -

26、2009 年6 月30日2009 年7月1日 - 2009 年9 月30日2009 年10月 1日 - 2009 年 12月31日2009 年9度月预1日算需-2009求的年制11定月30日2009年3月 1日2009年6月1日2009年9月 1日2009年12月1日征集季度需求图5、 需求季度跟踪管理流程IT 需求管理处综合岗koa 上发出需求征集通知（每季度最后一个月第一周之前）业务部门 IT 接口人征集部门需求，填写需求评估表、用户原始需求、季度需求清单（每季度最后一个月第一周）业务部门 IT 接口人上报部门季度需求至需求管理处（每季度最后一个月第一周）IT 需求管理处同业务部门确认，汇

27、总排定优先级（每季度最后一个月第二周）信息技术中心需求接口人确认预估工时、并同需求管理处沟通，对优先级进行必要调整（每季度最后一个月第三周）季度需求的信息来源：1、年度需求；2 、季度业务工作重点；3、日常机构业务需求需求排定情况汇报需求管理处牵头，向 需求管理委员会汇报(每季度最后一个月第四周 )审核需求合理性、优先级排定情况等IT 需求管理处综合岗koa通报产险公司需求排定情况（每季度第一个月第一周）信息技术中心需求接口人安排系统实施版本发布联合测试流程图6、 月度需求管理时间周期2009/9/14 - 2009/9/182009/9/21 - 2009/10/212009/10/19 -

28、 2009/10/23确认 10 月月度需求清单IT 部门需求实现确认 11 月月度需求清单2009/9/42009/9/112009/9/182009/9/252009/10/22009/10/92009/10/162009/10/232009/10/30月度总结与下月计划（包3 周1 周2009/9/17 - 2009/9/242009/9/21 - 2009/10/132009/10/14 - 2009/10/20括资源使用情况核算）需求、开发、系统测试UAT验证2009/9/162009/10/21常规版本上线常规版本上线图7、 计划外需求管理流程业务部门 IT 接口人填写需求评估表、用户原始需求业务部门 IT 接口人KOA 提交需求申请Koa 审批信息技术中心需求接口人反馈开发计划信息技术中心需求接口人安排系统实施二级机构需求管理责任人填写需求评估表、用