风险和机遇风险识别评价表2016版公司通用

1、风险和机遇识别与评估分析表编号：JL-A-6.1-02类型风险及机遇的识别注：本表格更新时机为任一因素发生变化时。风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况完成情况类别内外部因素及相 关方描述风险和机遇发生可能性X严重性等级执行部门时限结果验证人日期外部因素法 规 要 求法律、法规内容 的变化风险：对产品标准、法律法规的更新4X4=16高1.对法律法规及时、充分收集 评估，并转化为公司制度执综合办公室技质部全年全部最新有效 本公司守法经 营信息了解不够及时、准确。机遇:公司产品机构调整，给公司带行，符合新法规要求。来潜在的客户2.供销部门加大市场开拓供销部全年国家及行业标准的变化风险：公司现有

2、的制度，是否符合新 行业标准的要求。机遇：行业生产环境变化 ，给公司带 来潜在的客户4X 3=12一般1.主要职能部门按照要求加强 国家及行业标准的收集评价综合办公室技质部全年全部最新有效全部按照要求执行。2.供销部门加大市场开拓供销部全年相 关 方 要 求监管部门的监管力度风险：监管部门监管力度的加大，如 公司执行不规范，可能存在被查处的 风险。机遇：行业生产环境的变化，给公司 带来新的发展机遇4X 3=12一般1.各级部门严格按照公司的规 章制度开展相关工作生产部技质部全年按照公司的规章制度开展相关工作。2.职能部门加大公司内部制度 执行情况的检查生产部技质部全年供应商的要求风险：原材料市

3、场不稳定 ，希望签订 的年度或季度合同和保底价格 ，带来 的采购和资金风险机遇：原材料可能会降低2X 3=6一般对公司影响较大的大宗原材料做好采购计划总经理、供销部全年每月做采购计 划。类型风险及机遇的识别注：本表格更新时机为任一因素发生变化时。风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况完成情况类别内外部因素及相 关方描述风险和机遇发生可能性X严重性等级执行部门时限结果验证人日期外部因素相 关 方 要 求客户的需求风险：客户对产品质量标准提高，以4X4=16高1.加强与客户进行质量标准制 定的沟通，统一双方的标准和技质部全年全部采取有效 评审，并做好及对供应周期和售后服务的期望值提升，给公司生

4、产、质量和售后管理提供销部检测方法2.生产部门做好生产计划的安 排,保证生产计划的执行生产部、生全年岀新的要求产车间生产计划同时加强顾客交流机遇:市场竞争的加剧,公司管理水3.供销部门加大客户交流沟 通，及时处理客户的需求和意总经理全年平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇供销部见第三方的要求风险：公司运行中可能会对第三方产 生不利的影响，或是第三方的要求公 司目前无法满足，由此造成的冲突 机遇:第三方要求会完善公司的管理 水平2X 3=6一般各职能部门加强与第三方的沟 通，对第三方的要求及时进行 处理，必要时及时提交公司高 层进行资源配置，降低第三的 抱怨各部门全年良好公司股东及员工风险：股东

5、撤资，员工报怨或罢工。 机遇：新股东加入或新员工加入。2X 3=5一般企业章程约定撤资条件，定期 对过程运行环境检查。总经理全年良好技术新领域、新设备、新工艺风险：公司现有的工艺、设备如果比 较落后，造成产品的成本较高，缺少 市场竞争力。机遇:通过引进新的设备 、工艺，提 高公司的工艺水平，降低产品成本， 提高公司的市场竞争力3X4=12一般公司根据目前的技术水平 ，制 定的技术攻关和设备改造计 戈卩，先关职能部门予以有效落 实。技质部供销部生产部全年增加检查设备类型风险及机遇的识别注：本表格更新时机为任一因素发生变化时。风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况完成情况类别内外部因素及相 关

6、方描述风险和机遇发生可能性X严重性等级执行部门时限结果验证人日期专利有效期风险：公司产品专利有效期到期，影响产品的生产和销售机遇:市场其他公司产品专利过期，转化为公司产品，新的发展机遇2X 3=6一般注册部对公司的专利效期定期 进行评审，防止公司专利在有 效期内。同时收集市场上到期 产品的专利，及时提交公司高 层进行评估。综合办公室全年有效，新增加 中。内部因素企 业 文 化 及 价 值 观企业文化宣传风险：员工对企业文件不了解，无法 更长期的为公司贡献。机遇：更新企业文化或制定新企业文 化或新的制度。2X 3=6一般就是在每天的上班前和下班前 用若干时间宣讲公司的价值观 念。总结会是月度、季

7、度、年 度部门和全公司的例会，这些 会议应该固定下来，成为公司 的制度及公司企业文化的一部 分。综合办公室全年本公司产品有 关的任何问题 都能够在会议 上得到解决公司价值观认同风险：员工对公司价值观不认同，无法更好的为公司做贡献。机遇：新招聘认可公司价值观的人员2X2=4低诚信、务实、品质、创新本公司在内部通过培训 、张贴 宣传等方式树立公司的价值 观。综合办公室全年本公司在内部 通过培训、张 贴宣传等方式 树立公司的价 值观知识知识积累风险：知识积累不够，造成工作容易 岀问题，或效率低下。机遇：发现新知识并投入使用。2X 3=5一般建立知识清单，定期与不定期 更新。本公司为了获取行业内先进的

8、 技术知识，为技术人员开通了 互联网，便于其查询产品最新 的发展方向和技术进步，以便 于及时吸收行业内技术和知识 能够得到很好的积累和沉淀 。综合办公室全年建立了知识收 集和宣导的渠 道，确保能够 获得必要的知 识并在内部宣 导类型风险及机遇的识别注：本表格更新时机为任一因素发生变化时。风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况完成情况类别内外部因素及相 关方描述风险和机遇发生可能性X严重性等级执行部门时限结果验证人日期绩效绩效达成风险：绩效未达成。造成公司总体目标不能完成。机遇：建立新的或合适的绩效。2X 3=6一般定期考核，采取多方论证方法 策划和执行。综合办公室全年绩效与本公司 质量管理

9、体系 紧密结合，确 保了质量管理 体系的有效运 行和持续改进财务财务因素风险：资金短缺，企业运营困难。 机遇：融资或财务学习。2X 3=6一般公司积极推行固定资产转化为负债，增强现金流。积极融资，确保项目发展资金 做好财务预算，储备融资渠 道。财务室全年财务状况良 好，资金充 足。资源资源因素风险：资源短缺或故障，造成生产中 断或影响顾客交付。机遇：增加新资源。2X2=4低做好资源维护计划并严格执行。不断储备新的资源。生产部全年厂房、设备、 检测仪器全部 满足要求。人 力 资 源人力因素风险：人员短缺，企业无法运营。 机遇：增加新人力资源。2X 3=5一般培养多技能人员，适当储备人 员。适当合

10、理安排人员休假。综合办公室全年全部满足企业 任职要求。生 产 运 营生产运营因素风险：生产中断或异常，造成产品质 量问题或无法交付客户合格产品。产品召回、产品审核、使用现场的退 货和修理、投诉、报废及返工返修 机遇：开辟新领域或改型。2X 3=5一般制定良好的标准化作业和质量 控制控制文件并严格执行，从 人机料法环测（5M1E ）等方面 严格控制按照公司文件化信息 严格执行生产部全年未出现。注：1、经过风险评价、分析共找出17个风险点，其中2个风险点为高风险，因此需要重点对此 2个风险点采取相应降低或消除风险的措施（下划线部分）；其余风 险点为一般风险，可直接接受。2、风险及机遇评估规程如下附

11、件。会签：审批：日期：最新更新状态1、2016-10-8 新制订。专业word可编辑风险及机遇评估规程编号：AL/CZGC-03-2016现行版本：A修订状态：01、严重性：分为四个等级，如下：严重程度(S)描述关键直接影响产品质量要素或工艺与质量数据的可靠性、完整性或可跟踪性。此风险可导致产品不能使用或企业无法运宫 ；直接影响质量管理体系 ISO9001 : 2015 ,危害产品 生产活动咼(3)直接影响产品质量要素或工艺与质量数据的可靠性、完整性或可跟踪性。此风险可导致产品召回或退回或企业无法正常运行 ；不符合质量管理体系 IS09001 : 2015 ,可能 引起检查或审计中产生偏差 。

12、中尽管不存在对产品或数据的相关影响 ，但仍间接影响产品质量要素或工艺与质量数据 的可靠性、完整性或可跟踪性；此风险可能造成资源的极度浪费或对企业形象产生较 坏影响低尽管此类风险不对产品或数据产生最终影响，但对产品质量要素或工艺与质量数据的可靠性、完整性或可跟踪性仍产生较小影响2、可能性程度(P):分为四个等级，如下：可能性(P)描述极高极易发生，女口：复杂手工操作中的人为失误咼(3)偶尔发生，女口：简单手工操作中因习惯造成的人为失误中很少发生，女口：需要初始配置或调整的自动化操作失败低发生可能性极低，女口：标准设备进行的自动化操作失败3、风险评价标准通过评价风险及机遇的严重性 、可能性，从而确认风险的等级。采用RPN （风险优先系数）进行计算,将严重程度、可能性两种因素的分值相乘获得风险优先系数（RPN=S XP）。风险等级描 述RPN 16或严重程度=4高风险水平此为不可接受风险。必须尽快采用控制措施，通过提高可检测 性及降低风险产生的可