德信诚OHSAS18000内审员培训教材

1、OHSAS18001职业健康安全 管理体系内审员培训教材 课程介绍 n课程目标：通过培训，了解OHSMS审核的程序， 掌握审核方法和技能，作到会审核 n会审核文件 n会制定审核计划 n会编制检查表 n会收集客观证据 n会编写不符合报告 n会进行总体评价 n会编写审核报告 n会跟踪纠正措施 n会主持首、末次会议 主要内容主要内容-1 nOHSAS18001标准回顾 n审核概论 基本定义 n审核准备 明确审核目的 文件审核 确定审核范围 制定审核计划 组成审核组 编制检查表 主 要 内 容-2 n现场审核 n 召开首次会议 n 现场审核 n 确定不符合项和编写 不符合报告 n审核结果综合分析 n末

2、次会议 n纠正措施及跟踪 学习要求 n积极参与培训全过程 n上课时将手机、BP机关闭 n上课时不随便离开座位 n不迟到、不早退、不缺勤 n不从事与培训无关的活动 n课堂内禁止吸烟 第一部分 OHSAS18001:2007 职业健康安全管理体系 规范 标准回顾 第二部分 审审 核核 概概 论论 基本定义（1） n审核：客观地获取证据并予以评价，以判断特定的活 动、事件、状况、管理体系，或有关上述事项的信息 是否符合审核准则的一个系统化，并形成文件的验证 过程，包括将这一过程的结果呈报委托方； n委托方：委托进行审核的组织； n受审核方：受审核的组织； n主题事项：特定的OHS活动、事件、状况、管

3、理体 系，和（或）有关上述事项的信息 基本定义（2） n审核组：受委派承担审核的一组或一名审核员，其 中可包括技术专家和见习审核员； n审核组长：具备主持与从事OHS审核资格的人员； nOHS审核员：具备从事OHS审核资格的人员； n技术专家：为审核提供专门知识与技能，但不以审 核员身份参加工作的人员 基本定义（3） n审核准则：审核员用来同所收集到的关于主题事项 的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求； n审核证据：关于事实的可验证的信息、记录或陈述； n审核分析：将收集的审核证据与商定的审核准则进 行比较所得出的评价结果； n审核结论：审核员关于主体事项的专业判断或意见， 它应基于并仅

4、限于审核员根据审核发现所做的论证； 基本定义（4） n职业健康安全管理体系审核：客观地获取审核证 据并予以评价，以判断一个组织的职业健康安全管理 体系是否符合组织所规定的职业健康安全管理体系审 核准则的一个系统化，并形成文件的验证过程，包括 将这一过程的结果呈报管理者。 n职业健康安全管理体系认证：由获得认可资格的 职业健康安全管理体系认证机构依据审核准则，对受 审核方的OHSMS通过实施审核及认证评定，确认受审 核方OHSMS的符合性及有效性，并颁发证书与标志的 过程。 基本定义（5） n认可：由权威机构依据有关的准则与程序，对某一团 体或个人具有从事特定任务的能力给予正式承认。 n认可机构

5、：具有国家授权从事资格认可的权威机构。 n职业健康安全管理体系认证机构：认证机构是具 备一定的能力和资格，根据颁布的职业健康安全管理 体系标准和体系所要求的其它辅助文件对组织的职业 健康安全管理体系进行认证的第三方机构（即与受审 核方无任何利益关系的机构）。 职业健康安全管理体系审核 n一种管理手段； n系统化、文件化 n客观、公正性 n规定的准则 审核准则 nOHSAS18001标准 n职业健康安全管理手册、程序文件及其它相 关OHS管理体系文件（内部OHS管理法规） n适用于组织的OHS法律、法规和其它要求 （OHS方针对遵守法律、法规作出了承诺） 审核的类型审核的类型 内审 第一方审核

6、审核 第二方审核 外审 第三方审核 内审和外审的相同点 1 都属于职业安全卫生管理体系审核范畴，都要遵循 OHSAS18003 中规定的基本原则 2 都是对 OHSMS 进行审核，都要以 OHSAS18001 标准作 为审核依据 3 目的都是检查 OHSMS 与有关标准的符合程度 4 都由独立于受审核部门之外的审核员来进行 5 都按正规的程序和做法来进行 6 审核程序和阶段大致相同 7 审核员都应具备的素质基本相同 内审和外审的区别 委托方、审核 方和受审核方 不区分，都是同一组织 三方不同 前期准备工 作 组织最高领导层组建审核机构或指 定某职能机构主管审核工作 了解受审方情况，预审文件，决

7、定是 否受理申请，必要时预访或预审 审核的主要 目的和重点 发现问题，纠正和预防不合格，改进 自身的体系 是否批准认证或签订合同 审核计划 例行审核， 一般用分散式审核， 月审、 年覆盖 集中审核，所有部门和所有要素的现 场审核 样本量及深 度 时间充裕，样本量较多，审核可以较 深 时间较短，样本量及深度相对较小 首末次会议 不正规，比较简短 正规，全面说明，人员介绍、程序、 方法、保密等 争执处理 请管理者代表仲裁，或最终由最高管 理者决定 请认可委员会仲裁 不符合问题 分类 按性质分类，目的在于抓住问题纠 正、评价体系改进 按严重程度分类，目的在于决定是否 认证、认可 纠正措施 重视、可做

8、具体咨询，纠正措施要跟 踪、分析有效性 不能做咨询，对纠正措施计划的实施 要跟踪验证 审核员注册 我国无内部审核员注册制度 取得国家注册审核员资格 项目 内 审 外 审 OHSMS审核要求 n具备了关于审核主题事项的充足适用的信息资料； n具备了开展审核活动所需的充足资源; n能取得受审核方的充分合作； OHSMS内部审核程序-1 n审核启动 n审核准备 n明确审核目的、范围 n组成审核组 n文件审核 n制定审核计划 n制定审核检查表 n通知 n现场审核 n首次会议 OHSMS内部审核程序-2 n现场收集证据 n审核组小结 n与OHSMR沟通 n末次会议 n不符合跟踪验证 n原因分析 n纠正预

9、防措施拟订及实施 n评价和验证 n结束 N Y N N Y N Y 职业健康安全管理体系认证流程图职业健康安全管理体系认证流程图 委托方或受审核方书面申请委托方或受审核方书面申请 申请受理、评审申请受理、评审不受理不受理 委托方或受审核方书面申请委托方或受审核方书面申请 任命审核组长、组建审核组任命审核组长、组建审核组 第一阶段审核第一阶段审核限期纠正限期纠正 第二阶段审核第二阶段审核不推荐注册不推荐注册 对纠正措施的跟踪验证对纠正措施的跟踪验证 编制和提交审核报告编制和提交审核报告 认证评定认证评定不予注册不予注册 颁发认证证书颁发认证证书 证后监督审核证后监督审核暂停、撤销或注销暂停、撤销

10、或注销 期满复评换证期满复评换证撤销或注销撤销或注销 第三部分 审审 核核 准准 备备 审核准备明确审核目的审核准备明确审核目的 典型的审核目的审核目的有： n确定受审核方的OHSMS和OHSMS审核准则的符合性； n验证受审核方的OHSMS是否得到正确的实施和保持； n识别受审核方OHSMS具有潜在改进机会的领域； n确定体系的充分性、适用性和有效性； 审核准备确定审核范围审核准备确定审核范围 n内审按照集中式审核还是分散性审核，可确定不 同的审核范围 n确定审核范围时应考虑以下几个因素： 组织的管理权限 组织的活动区域 组织的现场区域 n不包括组织的产品和服务 审核范围示例 n位于位于广东

11、省江门市育新大道广东省江门市育新大道15号号的的广东广东 省长江集团新发材料有限公司省长江集团新发材料有限公司在生产在生产通通 讯用电缆讯用电缆及相关活动方面及相关活动方面 n中建一局（第四建筑公司）中建一局（第四建筑公司）位于位于北京市北京市 朝阳区万花西里朝阳区万花西里17号号工业与工业与 民用建筑民用建筑及及 相关活动相关活动 审核准备组成审核组审核准备组成审核组 n内审内审 n由最高管理者授权，赋予内审权威性； n内审员经过培训和资格认可，具有相应的能力 n应考虑公正、客观、独立的原则组成审核组 n人数与工作量相匹配 审核准备文件审核审核准备文件审核（1） n文件审核的目的 了解受审核

12、方的OHSMS文件（主要是手册）能否满足 申请认证的OHSMS标准的要求，即文件的符合性。 通过对OHSMS文件和背景资料的审阅，了解受审核地域 的OHSMS情况，以便进行准备阶段的其它工作。 审核准备文件审核审核准备文件审核（2） n第三方审核时需提交的文件文件 手册、程序文件 背景资料： OHS预评价报告、OHS“三同时”报告、OHS监测记 录、OHS奖惩情况、相关方抱怨记录、法律法规清单等。 内审结果及不符合项的纠正情况 管理评审报告等 文件审核文件体系审核文件审核文件体系审核 n了解组织OHSMS文件的层次和结构，判断是否适合于 组织的情况，包括其职能设置、规模大小等； nOHSMS文

13、件是否能够覆盖并满足标准的17个要素的全 部管理要求，不应回避或遗漏； nOHSMS文件整体上是否能够覆盖审核的范围； n每份OHSMS文件（手册、程序文件、作业指导书）是 否明确界定其范围，在其范围内是否描述充分并满足 标准要求； nOHSMS文件之间是否层次清晰，逻辑关连； 文件审核文件体系审核文件审核文件体系审核 nOHSMS文件从整体上能否体现各要素间关系，每个文 件与其它文件的接口是否内容协调统一； nOHSMS文件在组织管理中是否具备权威性； nOHSMS文件是否覆盖了全部不可接受危险的控制； n审查OHSMS运行的重要资料（OHS危害危险清单、不 可接受危险清单、法律法规清单、目

14、标指标及方案、 内审报告、管理评审报告） 文件审核环境管理手册审核文件审核环境管理手册审核 n手册是否简要描述了OHSMS的17个要素并体现了它们 之间的相互关系； n在每一要素论述中是否针对下级文件给出索引途径； n是否阐明组织的OHS方针； n是否明确OHSMS各个职能与层次的组织机构与职责； n是否清晰描述了OHSMS文件，包括其层次、结构和相 互关系； n是否提供了危害危险清单，法律法规清单，目标、指 标和管理方案等重要信息和体系运行结果的途径； n是否阐明了体系的依据标准和体系建立实施范围； 文件审核的结论 n一、合格 n二、局部不合格，尚需修改， 应指明需修改之处； 审核计划内容

15、n审核目的与范围； n审核准则； n受审核方有待审核的建制单位和职能部门的名称； n受审核方职业健康安全管理体系中应予重点审核的要素； n受审核方OHSMS中有待审核的要素和程序； n进行审核活动的预定起止日期； n审核组成员名单； n与受审核方管理者举行会议的日程表； 审核计划举例（审核计划举例（1） 日期及时间第一小组第二小组 1998.3.17 8:309:00 9:0010:00 10:0012:00 首次会议 与最高管理者及管理者代表座谈 化学品库、原料区、分装站 同左 同左 生产一区 12:0013:30 13:3016:30 午餐 生产二区、污水处理站，分析室 午餐 生产三区、控

16、制室 1997.3.18 8:3012:00供应部、财务部、市场部空压机房、技术部 12:0013:30 13:3014:30 14:3015:30 15:3016:30 16:3017:00 午餐 质量部 审核小组内部会议 与管理者代表座谈 末次会议 午餐 生产部 同左 同左 末次会议 审核时间：2008年3月17日18日 审核组长：刘 恒 审核组成员：第一小组：刘 恒，郑 梅 第二小组：张 辰，彭晓艳 审核依据： 审核目的： 审核范围： 拟制： 批准： 编号： 审核计划举例（2） 审核准备编制检查表审核准备编制检查表（1） n定义定义：检查表是审核员的工作文件、提纲或工具，是检查表是审核员

17、的工作文件、提纲或工具，是 如何进行审核的策划性成果如何进行审核的策划性成果 n检查表的内容检查表的内容 A、列出审核项目和要点（列出审核项目和要点（look at），确保审核覆盖确保审核覆盖 面的完整，主要解决一个面的完整，主要解决一个“查什么查什么”的问题的问题 B、明确审核步骤和方法（明确审核步骤和方法（look for），），进行抽样量的进行抽样量的 设计，主要解决一个设计，主要解决一个“怎么查怎么查”问题问题 审核准备编制检查表审核准备编制检查表（2） n审核员保持明确的审核目标，思路清晰 n保持审核工作的系统和完整，减少重复和不必要的工作量 n使审核程序规范化，减少审核的随意性和盲

18、目性 n保持审核的节奏和连续性 n树立审核员的职业形象 n作为审核记录存档 审核准备编制检查表审核准备编制检查表（3） n 使用检查表的注意事项： n检查表是审核员的工作文件，不要事先披露给 受审核方，以保证审核的客观性； n检查表主要起备忘作用，使用时不要机械生硬； n按照检查表审核发现问题时可追踪调查，调整 检查表的内容，但也不要完全脱离检查表； 检查表的四要素检查表的四要素 n查什么 n找谁查 n去哪查 n怎么查 编制检查表编制检查表考虑要素考虑要素 n周密地编制检查表应考虑： n适用的法律法规和其他要求； nOHSMS文件要求； n以前的审核结果； n已知的OHS危害危险； n该部门的

19、要求和活动的主流； n审核员的经验 检查表检查表示例一 n： 检查表示例一（续） 序号序号 要素要素 审核项目审核项目 审核方式审核方式 8 4.4.5 液化石油气站有关的控制文件保管情液化石油气站有关的控制文件保管情 况如何？况如何？ 现场查阅有关文件是否为现行版本？现场查阅有关文件是否为现行版本？ 9 4.4.6 现场操作运行控制执行得如何，是否现场操作运行控制执行得如何，是否 有效？相关方如何施加影响？有效？相关方如何施加影响？ 现场观察并结合运行控制文件提问？现场观察并结合运行控制文件提问？ 10 4.4.7 是否是否有有应急应急准备准备与与响应响应的的程序程序，有否有否 查询查询应急

20、应急反反应应程序程序，人员人员是否是否经过经过应应 急急培训培训？ 要求要求操作操作人员人员回答回答设备设备发生发生故障故障时时有有什什 么么措施措施？ 11 4.5.1 污水处理站采用哪些监测方法，监测污水处理站采用哪些监测方法，监测 与测量的频次是多少？监测测量哪些与测量的频次是多少？监测测量哪些 环境因素？仪器有否校准？执行法律环境因素？仪器有否校准？执行法律 法规的情况如何法规的情况如何 抽查三个月的监测记录和仪器校准记录。抽查三个月的监测记录和仪器校准记录。 查阅法律、法规执行情况的记录，并询问查阅法律、法规执行情况的记录，并询问 有关人员有没有接到环境执法当局的超有关人员有没有接到

21、环境执法当局的超 标排放通知标排放通知 12 4.5.2 对对出现出现的的不符合不符合采取采取了了什么什么措施措施，效效 果果如何如何？ 查阅查阅半年半年内内的的纠正纠正措施措施通知单通知单及及管理者管理者 代表代表的的批复批复意见意见 13 4.5.3 气站气站有有哪些哪些职业职业安全安全卫生卫生记录记录，其其填填 写写和和保管保管是否是否符合符合要求要求？ 查查记录记录档案档案 检查表示例二检查表示例二 受审核单位：受审核单位： 受审核部门：受审核部门： 总经理总经理 审核时间：审核时间： 序序 号号 审核审核 依据依据 检查事项及方式检查事项及方式 检查检查 记录记录 OHSOHS 方针

22、的制定考虑了哪些问题？方针的制定考虑了哪些问题？ 有无考虑公司的重大有无考虑公司的重大 OHSOHS 问题和法规要求？问题和法规要求？ 如何体现持续改进的，如何为建立目标指标提供框架的如何体现持续改进的，如何为建立目标指标提供框架的 如何确保方针的持续适宜性，如何确保方针的持续适宜性， 方针是如何贯彻实施的，如何为公众获取和传达员工？有无授权某人监督实施？方针是如何贯彻实施的，如何为公众获取和传达员工？有无授权某人监督实施？ 1 1 4.24.2 查看文件确认方针是由总经理签发查看文件确认方针是由总经理签发 4.3.14.3.1 公司生产管理过程中存在哪些 公司生产管理过程中存在哪些不可不可接

23、受接受的的危险危险？询问、查？询问、查 OHSMSOHSMS 文件文件 4.3.34.3.3 为了实现目标指标，公司配备了哪些人力物力？ 为了实现目标指标，公司配备了哪些人力物力？ 管理评审如何进行管理评审如何进行? ?什么人参与什么人参与? ? 查看管理评审的记录以确认管理评审是否全面（包括输入输出部分）查看管理评审的记录以确认管理评审是否全面（包括输入输出部分）? ? 管理评审如何确保体系持续适应性充分性和有效性管理评审如何确保体系持续适应性充分性和有效性? ? 2 2 4.64.6 评审后有无进行相关项目的修改？询问并查看评审报告以确认有无体系修改？评审后有无进行相关项目的修改？询问并查

24、看评审报告以确认有无体系修改？ 3 3 4.4.14.4.1 询问总经理在体系运行中的职责？如何任命管理者代表，授予了哪些职权？ 询问总经理在体系运行中的职责？如何任命管理者代表，授予了哪些职权？ 审审核核检检查查表表示示例例三三 受受审审核核部部门门： I IS SO O 事事务务局局 序序 号号 审审核核 依依据据 检检查查事事项项及及方方式式 检检查查 记记录录 查查看看三三危危程程序序, ,询询问问危危害害危危险险是是如如何何识识别别和和评评价价的的( (考考虑虑的的内内容容) )， 有有多多少少不不可可接接受受的的危危险险， 公公司司最最 近近有有没没有有新新的的活活动动，如如有有如

25、如何何进进行行三三危危的的更更新新 查查看看危危害害和和不不可可接接受受危危险险的的台台帐帐是是否否齐齐全全, ,评评价价原原则则是是否否科科学学合合理理 1 1 4 4. .3 3. .1 1 公公司司的的不不可可接接受受危危险险的的是是如如何何控控制制的的 2 2 4 4. .3 3. .2 2 法法律律法法规规的的获获取取渠渠道道有有那那些些，查查看看有有无无适适用用于于公公司司的的法法律律, ,是是否否齐齐全全和和为为现现行行版版本本, ,日日常常是是如如何何跟跟 踪踪的的, ,有有没没有有对对相相关关部部门门和和相相关关方方进进行行传传达达 3 3 4 4. .3 3. .3 3 /

26、 /4 4 公公司司的的目目标标指指标标管管理理方方案案是是如如何何制制定定的的, ,目目前前有有哪哪些些? ?完完成成情情况况如如何何, ,怎怎样样对对目目标标进进行行跟跟踪踪和和评评审审, , 目目标标如如果果没没有有按按期期完完成成怎怎么么办办 4 4 4 4. .4 4. .6 6 / /7 7 询询问问公公司司与与不不可可接接受受危危险险有有关关的的运运行行与与活活动动和和紧紧急急状状况况有有哪哪些些, ,如如何何控控制制, ,控控制制效效果果如如何何，涉涉及及相相 关关方方的的内内容容如如何何传传达达并并施施加加影影响响的的。 5 5 4 4. .4 4. .7 7 公公司司存存在

27、在哪哪些些紧紧急急情情况况，有有无无对对应应措措施施，有有无无进进行行应应急急状状态态的的演演习习, ,如如果果没没有有, ,询询问问目目前前有有无无计计划划 6 6 4 4. .5 5. .1 1 询询问问公公司司有有那那些些O OH HS S 方方面面的的检检查查活活动动, ,是是怎怎样样进进行行的的, ,有有没没有有定定期期对对法法律律法法规规的的符符合合性性进进行行评评价价， 何何人人有有权权进进行行监监测测 7 7 4 4. .5 5. .2 2 对对控控制制和和检检查查中中的的不不符符合合是是如如何何处处理理的的, ,处处理理效效果果怎怎样样，是是否否改改过过相相应应文文件件 8

28、8 4 4. .4 4. .5 5 询询问问文文件件如如何何控控制制, ,看看有有无无文文件件发发放放清清单单, ,如如何何评评审审修修订订并并确确保保最最新新版版本本 9 9 4 4. .5 5. .4 4 内内审审是是怎怎样样进进行行的的, ,实实施施情情况况如如何何 1 10 0 4 4. .4 4. .3 3 询询问问有有没没有有和和外外部部相相关关方方有有关关环环境境信信息息的的交交流流, ,交交流流的的内内容容有有哪哪些些, ,在在识识别别环环境境因因素素制制定定目目标标指指标标 时时有有无无考考虑虑, ,对对使使用用到到的的相相关关方方产产品品或或服服务务中中有有无无不不可可接接

29、受受危危险险, ,有有无无控控制制, ,记记录录如如何何( (查查看看) ) 1 11 1 4 4. .4 4. .1 1 I Is so o事事务务局局在在体体系系中中的的职职责责有有哪哪些些？ 第四部分 现现 场场 审审 核核 实施审核实施审核 n召开首次会议 由审核组长主持，标志着现场 审核开始。参加人员为审核组全体 成员，受审核方领导、 受审核部门人员 及陪同人员。 首次会议内容 n向受审核方管理者介绍审核组成员； n确认审核范围、目的和计划，共同认可审核进度表； n简要介绍审核中所采用的方法和程序； n在审核组和受审核方之间建立正式联络渠道； n确认已具备审核组所需的资源与条件； n

30、确认末次会议的日期和时间； n促进受审核方积极参与； 首次会议的要求 n由审核组长主持 n时间控制在30分钟,内审可适当缩短 n要保持严肃、认真、高效的会议气氛 n领导讲话应简明扼要 实施审核现场审核方式 n自上而下和自下而上的方式 n正向审核和逆向审核 n以危险因素为主线的审核方式 n按部门和按要素审核 自上而下审核 消防设施管理 各部门、车间 灭火器材配置 和定位情况 部门消防 器材定位 图，抽样 安全处 部门 车间 查证灭 火器是 否定位 正向审核 文件要求 实施情况 危害辨识 4.3.14.3.34.3.4 运行控制 4.5.14.5.24.3.4 危险因素为主线 n重大危险因素是否已

31、识别评价出来,如何做的? n重大因素如何进行控制策划,是否全面? n目标指标有吗？ n方案设定吗，适用吗？ n管理职责落实吗，人员教育吗？ n有关运行是否文件化，下发吗？有作业记录吗？ n有否日常监控，符合吗？ n内审提出意见吗？ 部门和要素审核部门和要素审核 按要素审核 n优点： 目标集中，更易体现 与体系标准或文件的符 合性 n缺点： 效率较低，因此路线 安排要合理 按部门审核 n优点： 路线简单，审核员少 跑路，受审核部门负担 轻，审核效率高，对审 核员要求较高 n缺点： 容易遗漏某些要素， 目标不够集中 实施审核审核方法 n提问与交谈 n查阅文件和记录 n现场观察 n读阅读体系等有关文

32、件（包括法律要求）的规定； n问提问有关作业要求和控制方法； n谈与特定人员座谈； n听注意倾听回答的要点； n看观看实际情况操作；安全标识；人员资格证书； 操作规程； n查查对各项记录、报告和实物等； n记记录已经得到证实的活动内容。 审核技巧 n善于提问 n注意倾听 n仔细观察 n做好记录 n善于追踪验证 n时间管理 n注意安全 验证技巧 有没有？有没有？ 做没做？做没做？ 做得怎样？做得怎样？ 记录。记录。 审核困境与对策： 1)力图使审核员产生优秀的看法,对差的方面搪塞 了事; 2)不欢迎任何批评,轻视审核员的意见; 3)少说话,少回答,使审核员无法了解真实情况; 4)一问三不知 5)

33、对审核员高谈阔论; 6)千方百计狡辩; 7)主动暴露问题,推卸责任. 合理的进行抽样 n要做到随机抽样； n抽样要有一定的数量（212个）； n要分层抽样； n要合理策划，分布均匀； n要做到亲自抽样。 审核活动的控制 n合理地选择样本 n要注意体系中存在的 问题 n注意相关结果 n控制审核气氛 实施审核不符合实施审核不符合 n不符合定义：不符合即“ 没有满足某个规 定的要求”，这里的规定可以理解为审核准则 严重不符合： 体系运行出现系统性失效，某一要素、某一过程 重复出现的失效现象，未能采取有效的纠正措施加以消 除； 区域性失效，如某一部门、要素的全面失效现象； 造成严重的工伤事故； 一一般

34、不符合： 对满足OHSMS要素或体系文件的要求而言，是个别 的、偶然的、孤立的性质轻微的问题。 对保证所审区域的体系有效性而言，是个次要问题。 审核结果控制-不符合项 n必须以客观事实为基础； n必须以审核准则为依据； n对产生的不符合的原因进行分析，找出体系中 的问题； n审核小组内部讨论，形成统一意见； n与受审核方共同确认不符合项 不符合表现形式 n职业健康安全管理体系文件未达到 OHSAS18001标准的要求； n职业健康安全管理体系实施不符合文件的规定； n体系运行结果未达到计划的目标、指标； n体系运行的环境表现未达到环境法律、法规和 其他要求的规定 不符合事实描述要求 n事实的准

35、确观察 （判断） n在哪里发现 （地点） n发现了什么 （事实） n为什么不合格 （原因） n谁在场 （职位） n采用专业术语 （正规） n利于的改进 （帮助） 不符合事实描述示例一 在制造部审核发现，某些文件存在乱写 乱画的现象 不符合OHSAS18001：2007 4.4.5的要 求 不符合事实描述示例二 在制造部审核发现，机械课使用的HSMP- 01-11机械设备安全管理程序的封面上 写有“冬季到台北来看雨”字样。 不符合OHSAS18001：2007 4.4.5的要求 实施审核不符合报告实施审核不符合报告 受审核部门受审核部门审核日期审核日期 审核员审核员陪同人员陪同人员 审核依据审核

36、依据 不符合事实描述：不符合事实描述： 不符合项条款：不符合项条款：严重程度：严重程度： 严重严重 一般一般 要求纠正完成时间：要求纠正完成时间： 年年 月月 日日 审核员：审核员： 日期：日期：部门负责人：部门负责人： 日期：日期： 原因分析：原因分析： 纠正措施：纠正措施： 预定完成日期：预定完成日期： 部门负责人：部门负责人： 日期：日期： 纠正措施的实施情况：纠正措施的实施情况： 部门负责人：部门负责人： 日期：日期： 跟踪审核评价：跟踪审核评价： 审核员：审核员： 日期：日期： 审核组长：审核组长： 日期：日期： n1、在一个化工厂进行审核时，发现厂内有 一台大型的发电设备，审核时正

37、在使用， 噪音非常大，管理者代表说：“我们已经 注意到这个问题了，也制定了相应的职业 健康安全管理方案进行降噪；”审核员提 出想看一看职业健康安全管理方案，管理 者代表拿了过来，审核员发现职业健康安 全管理方案上并没有注明职业健康安全管 理方案的完成时间。 n2、涂装科本有一甲苯53加仑桶接地的改善 方案，即利用加装接地线以改进在储存和 使用中的安全，但当你到现场时发现，由 于预期未来使用量加大，现场已在两个星 期前改成储槽储存，并已经使用，储槽的 接地线尚未安装。 3、黎明公司从某电梯厂购买一台电梯，几 个月来一直运转正常，你在审核时发现， 该电梯并未获得生产许可证。 4、某工厂的调漆室，有

38、机溶剂浓度很高，夏季 温度提高，员工对此提出了抱怨，科长把办公 室的风扇搬到调漆室使用，降低了有机溶剂浓 度和工作温度，员工抱怨的情形获得改善，在 查阅危险评价清单时，并没有发现与此有关的 内容。 5、在某厂甲苯储槽区，供应原料的“虎克” 公司的槽车司机正在卸料，你发现司机 未按厂内卸料程序（ISST-012）规定使 用接地线，询问司机小赵，小赵告诉你 他不知道有这个规定，也不知道接地线 放在何处。 6、你到重油储存区进行审核时发现，为了 改善事故应急响应条件，重油储槽的防 溢堤改善工程正在进行中，先打掉了东 侧部分围堤。 7、MSDS（材料安全数据表）控制程序中规 定：“明示用的MSDS要进

39、行日常管理，避 免破损或遗失。”但审核员在现场观察时 却发现有些MSDS明示破损，字迹模糊难 以辨认。 8.审核员在电子厂管理科进行审核时,发现 一辆外来货车在装运废料过程中长时间未 熄火，”明显地发出噪音。审核员刚看过 的文件过程中，看到过一份关于汽车噪音 防治管理的作业指导书，规定厂内(含外来) 车辆超过1分钟就要熄火，问外来司机是否 了解厂方对车辆的管理要求，他说不清楚。 实施审核审核结果综合分析实施审核审核结果综合分析 n OHSMS文件的完整性和可操作性； OHSMS体系的实施的符合性 OHSMS体系运行的有效性 OHS方针是否得到贯彻； OHS目标、指标和方案是否得到落实； 是否严

40、格遵守了法律、法规和其它要求； 整体OHS行为是否得到持续改善； 员工的安全意识是否得到了提高； 相关方对体系的评价如何； OHSMS发展的历史和趋势 实施审核末次会议实施审核末次会议 n 主要内容： n再一次确认审核范围，重申审核目的和准则； n报告审核发现； n宣布审核结论； n提出不符合项的纠正措施要求； n注册程序说明和介绍监督要求； n保密承诺； n感谢。 审核报告 n受审核方和委托方的名称；受审核方和委托方的名称； n商定的审核目的和范围；商定的审核目的和范围； n商定的审核准则；商定的审核准则； n进行审核的（起止）日期和审核含盖的日期；进行审核的（起止）日期和审核含盖的日期；

41、n审核组成员名单；审核组成员名单； n参与审核的受审核方代表名单；参与审核的受审核方代表名单； n审核报告分发单位名单；审核报告分发单位名单； n关于审核过程的简要说明，包括所遇到的障碍；关于审核过程的简要说明，包括所遇到的障碍； n审核结论审核结论 典型的审核结论 n职业健康安全管理体系符合职业健康安 全管理体系审核准则情况； n体系是否得到了正确的实施和保持； n内部管理评审过程是否能确保职业健康 安全管理体系的持续适用性与有效性； 第五部分 纠正措施及跟踪 实施审核纠正措施及跟踪实施审核纠正措施及跟踪 n纠正措施的跟踪程序 n审核期间审核人员确认不合格项；审核期间审核人员确认不合格项； n审核人员向受审核方提交不合格报告并提出措施要求；审核人员向受审核方提交不合格报告并提出措施要求； n受审核方签字认可不合格项