某证券营业部信息技术指引试题与答案

1、93分1、按照证券营业部信息技术指引的规定，下列对证券营业部用户权限管理的说法正确的有（）多选A、员工应被授予完成所承担任务所需的最大权限，重要岗位的员工之间应形成相互配合的关系B、证券营业部应建立系统用户及权限清单，定期对员工权限进行检查核对，发现越权用户要查明原因并及时调整，同时清理过期用户权限，做好记录归档C、证券营业部用于交易业务的信息系统权限变更应执行相关审批流程，并有完整地变更记录D、对与客户交易相关的系统应采取必要的措施，限制重要岗位用户的登录，如错误登录次数限制、登录时间限制、网络地址限制等2、按照证券营业部信息技术指引的规定，证券营业部网络管理制度包括配置管理、访问控制、安全

2、审计等内容，下列关于网络管理的要求说法不正确的有（）A、路由器、交换机和防火墙等设备应根据子网安全隔离的需要限制允许登录的IP地址B、证券营业部工作人员可从公司网络以外登录管理维护公司网络C、每一次变更后及时更新备份网络设备的配置信息D、网络设备应按最小安全访问原则设置访问控制权限3、按照证券营业部信息技术指引的规定，证券营业部机房建议采用双路供电，应配备UPS电源和至少一种其他持续供电方式，采用租用发电机、租用发电机等其他持续供电方式的证券营业部，UPS电源应保证机房设备和不低于25%的交易设施持续供电不低于（）A、1小时B、4小时C、3小时D、2小时4、按照证券营业部信息技术指引的规定，证

3、券营业部应按照所属证券公司的统一要求建立相应的信息系统应急预案，对（）制定明确的应急处理流程。（多选）A、供电系统故障B、系统故障C、自然灾害及其他突发事件D、通信和网络故障5、按照证券营业部信息技术指引的规定，证券营业部网络规范应符合所属证券公司有关局域网、广域网、互联网接入以及安全防护的网络建设规范。（）6、按照证券营业部信息技术指引的规定，证券营业部的运行监控应落实到人，责任明确，并做好运行监控记录。（）7、按照证券营业部信息技术指引的规定，证券营业部应当为客户提供2种以上行情揭示与分析系统，应当为客户提供现场委托以及网上委托、电话委托等2种以上非现场委托交易方式。（）8、按照证券营业部

4、信息技术指引的规定，证券营业部未经所属证券公司批准，不得擅自安装使用与业务及技术维护无关的应用软件。（）9、按照证券营业部信息技术指引的规定，以下有关采用独立接地系统的证券营业部机房规定，正确的是（）A、交流工作地接地电阻4欧姆B、直流地接地电阻C、防雷保护地接地电阻D、直流地距离防雷保护地10、按照证券营业部信息技术指引的规定，证券营业部机房可以位于证券营业部场地外部。（）11、按照证券营业部信息技术指引的规定，证券营业部应加强计算机终端的管理，记录网络使用。经检查后才可以允许客户将自备计算机接入证券营业部网络。（）12、按照证券营业部信息技术指引的规定，证券营业部与所属证券公司之间，应使用

5、同一2条以上通信线路建立可靠通信联接，且线路宽带能够满足业务需要并留有冗余。（）13、按照证券营业部信息技术指引的规定，证券营业部机房须安装独立空调，可采用（）A、一用一备B、一用多备C、多用多备D、多用一备14、按照证券营业部信息技术指引的规定，以下关于证券营业部机房应满足技术要求的说法，错误的是（）A、避让主干电力电缆穿越场所，避让供水和消防管网经过B、应当设置设备区域、辅助设备区域，设备区域用于安放UPS电源等设备，辅助设备区域用于安放通信设备等设备。C、选择通信设施健全，相对安全，易于管理的区域D、设备放置处应考虑地面承重，应尽量选择有主干墙、承重墙的位置放置。15、按照证券营业部信息

6、技术指引的规定，证券营业部未经所属证券公司批准，不得擅自安装使用与业务及技术维护无关的应用软件。（）16、按照证券营业部信息技术指引的规定，证券营业部机房机柜或机架宜配置双回路供电，相关电器设备、电线应与机柜用电负载相适应，禁止留有余量。（）17、按照证券营业部信息技术指引的规定，证券公司对应用系统重大升级或改造时，应根据实际情况要求证券营业部指定专项预案或修订应急预案。必要时应当以适当的方式告知投资者并提醒防范可能出现的风险。（）18、按照证券营业部信息技术指引的规定，证券营业部应每年至少进行一次应急演练，并留存演练记录.( )19、按照证券营业部信息技术指引的规定，证券营业部应建立完善的监

7、控体系，以对信息系统的运行环境、运行状况等进行定时监控和事后分析。（）20、按照证券营业部信息技术指引的规定，证券营业部局域网应采用多层网络架构，用于交易业务的核心层应部署至少两台交换机互为备份，网络接入层设备尽量使用HUB。（）21、按照证券营业部信息技术指引的规定，证券营业部应执行所属证券公司人员管理、机房管理、网络管理、设备管理等制度，并且每年将信息系统运行及制度执行情况报告所属证券公司并同时按监管部门的要求抄报有关单位。（）22、按照证券营业部信息技术指引的规定，采用综合接地系统接地的证券营业部机房，直流接地、交流工作地和防雷保护地，直接连接大楼的综合接地，接地电阻应不大于4欧姆。（）

8、23、按照证券营业部信息技术指引的规定，以下关于证券营业部应用系统的要求的说法，不正确的是（）A、证券营业部应用系统处理能力应具有一定的冗余度B、为提高系统可靠性，证券营业部服务器不宜采用双电源、双网卡等方式C、行情、交易、资讯系统等关键硬件设备通过热备、冷备等手段，避免单点故障、提高系统可用性D、证券营业部应用系统应具备足够的健壮性24、按照证券营业部信息技术指引的规定，以下关于证券营业部进行系统、数据和应用程序测试工作的描述，不正确的是（）A、测试结束后应有明确的测试结果B、生产环境下的测试工作应由营业部自行选择合适的测试软件进行安装C、测试过程中要做好详细的测试记录D、测试前应制定详细的

9、测试计划，同时做好系统、数据和应用程序测试的备份工作25、按照证券营业部信息技术指引的规定，证券公司在确保证券营业部信息系统稳定运营的前提下，还应该在技术人员管理方面达到一定的要求，这些要求包括（）（多选）A、至少配备二名专职技术人员B、技术人员应具有1年以上技术岗位从业经验C、至少配备一名专职技术人员和一名兼职技术人员D、技术人员应具有计算机及相关专业学历26、按照证券营业部信息技术指引的规定，证券营业部电话委托、自助终端应能记录证券（）等操作的终端识别信息，并将记录进行保存。（多选）A、密码修改B、银证转账C、撤单D、委托27、按照证券营业部信息技术指引的规定，证券营业部应加强网络安全管理，下列行为不符合网络安全管理要求的是（）A、未经所属证券公司批准设立网站B、在所属证券公司统一指导下