国际贸易政策与工具

1、7 国际贸易政策与工具 主讲人：许淑嫦 内容 n国际贸易政策的历史演化 n国际贸易政策工具 n对外贸易政策的类型 1）自由贸易政策 ：指国家取消对进出口贸易的 限制和障碍，取消本国对进出口的个股中特权 和优惠，使商品自由地进出口，在国内外市场 上自由竞争的贸易政策。 2）贸易保护政策：指国家采取各种措施干预贸 易，限制商品进口，以保护本国产业，同时对 本国出口产品给予优待和补贴以鼓励出口的贸 易政策。 3）自由与保护政策周期性地交替发展 对外贸易政策 采取自由贸易政策或贸易保护政策的因素 n本国的经济发展水平和产品的竞争力。 n本国的经济结构和产业结构。 n国内经济状况。 n各种利益集团力量的

2、对比。 n政府领导人的经济理论和贸易思想。 n本国和他国的政治经济关系。 主要内容 n各国对外贸易总政策 n进出口商品政策 n国别政策 1 国际贸易政策的历史演变 1）重商主义 n1517世纪西欧各国普遍推行的典型的保护贸易政 策：多出口、少进口。 2）自由贸易政策 n18世纪中至19世纪末为适应工业资产阶级利益，西 方资本主义国家采用的一种开放性的贸易政策。 3）保护贸易政策 n西方相对落后的工业国为避免国外竞争，实行的一 系列鼓励出口和限制进口的贸易措施。 4）超保护贸易政策 n19世纪末至第二次世界大战期间，资本主义各 国的垄断资产阶级为垄断国内、外市场，要求实 行侵略性的保护贸易政策。

3、 n超保护贸易政策与自由竞争时期的保护贸易政策 之间的区别： 保护贸易政策保护贸易政策超保护贸易政策超保护贸易政策 保护目的保护目的防御性、增强自由竞争能力防御性、增强自由竞争能力巩固国内外市场的垄断巩固国内外市场的垄断 保护对象保护对象 国内幼稚工业、工业资产阶国内幼稚工业、工业资产阶 级级 国内垄断工业、垄断资产阶国内垄断工业、垄断资产阶 级级 保护手法保护手法关税政策关税政策关税、各种奖出限入措施关税、各种奖出限入措施 5）贸易自由化 n自由化倾向：大幅度削减关税和降低或撤消非关 税壁垒 （WTO和关贸总协定） n与自由竞争时期的“自由贸易”的区别 自由竞争时期的“自由贸易”反映了工业资

4、 产阶级资本自由扩张的利益与要求，代表了资本 主义上升阶段工业资产阶级的利益和要求。 “贸易自由化”主要反映了垄断资本的利益， 在一定程度上和保护贸易政策相结合，是一种有 选择的贸易自由化。 n不平衡的贸易自由化不平衡的贸易自由化 工业制成品的贸易自由化程度超过农产品； 机器设备超过工业消费品； 区域性经济集团内部超过外部； 发达国家之间的超过发展中国家。 6 6）新贸易保护主义）新贸易保护主义 n美国一方面迫使拥有巨额贸易顺差的国家 开放市场，另一方面加强对进口的限制。 n与旧贸易保护主义的区别 v间接贸易限制替代关税壁垒和直接贸易限制； v贸易措施朝制度化、系统化和综合化的方向发展； v其

5、重点从限制进口转向出口，双边和多边谈判与 协调成为扩展贸易的重要手段； v从国家壁垒转向区域性贸易壁垒。 1.1 发达国家对外贸易政策的发展趋势 n管理贸易日益成为贸易政策的主要内容 n对外贸易政策与对外关系相结合的趋势加强 n公平贸易、互惠贸易将代替发达国家的自由贸易 和多边主义 n以非关税壁垒为主要手段 n政府推动高科技产业发展和鼓励出口成为推动外 贸活动的主导措施 1.2 当代发展中国家的外贸政策 n资源导向型对外贸易政策 n进口替代政策：指一国采取关税、进口数量限制和 外汇管制等严格的限制进口措施，限制某些重要的 工业品进口，扶植和保护本国有关工业部门发展的 政策。 n出口导向政策：指

6、一国采取各种措施来促进出口工 业的发展，用工业制成品和半制成品的出口代替初 级产品出口，促进出口产品的发展多样化，以增加 外汇收入，并带动工业体系的建立和经济的持续增 长的政策。 原进口替代、初级产品加工、劳动密集型的装配加 工工业 n横向联合政策 v77国集团； v提出建立国际经济新秩序的战略目标； v在国际性经济机构里联合行动WTO。 2 国际贸易措施 n限制进口的贸易政策关税壁垒 n限制进口的贸易政策非关税壁垒 n出口鼓励政策 贸易政策措施的分类 贸易政策措施贸易政策措施 贸易限制贸易限制 贸易扩大贸易扩大 进口关税进口关税进口配额进口配额 自愿出口限制自愿出口限制 (VER) 自愿进口

7、扩张自愿进口扩张 (VIE) 价格价格 数量数量 价格价格 数量数量 出口补贴出口补贴 2.1 2.1 关税壁垒关税壁垒 v关税概述 v关税的效应分析（已讲） v有效关税率 关税概述 定义 n关税关税: :是进出口商品在经过一个国家的关境时， 由海关代表国家向进出口商征收的一种税赋。 n财政关税财政关税：为了取得财政收入而征收的。 n保护关税保护关税：为了保护本国的国内市场而征收。 关税的类型 n从价税：按进口货物的价值征收一定百分比的税 赋。 n从量税：对进口货物每个单位量征收定量的税赋。 n复合税：从价税和从量税两种方法的混合使用。 n具有针对性的惩罚性关税。 “禁止性关税禁止性关税”：

8、关税征收比率高到使商品无法进口的程度时关税征收比率高到使商品无法进口的程度时 的关税。的关税。 关税的特征 n透明性 n非歧视性 n稳定性 n市场功能性 n防止寻租 n保证国家利益 关税的保护程度与测定 n关税的保护程度：指关税在保护本国生产 和市场中所起作用的大小。 n通常用关税水平、名义关税率和有效关税 率等指标来衡量一国关税保护程度。 1）关税水平 n定义：一个国家的平均进口关税税率。 n计算方法：简单平均法和加权平均法。 n简单平均法： n加权平均法 n全额加权平均法 n取样加权平均法 =*100% 税则中所有税目的税率之和 关税水平 税则中的税目数 =*100% 进口税款总额 关税水

9、平 进口总值 =*100% 若干种有代表性商品进口税款总额 关税水平 若干种有代表性商品进口总额 2）名义关税率 n定义：指某种进口商品进入该国关境时， 海关根据海关税则所征收的关税税率，就 是一国在关税税率表中公布的税率。 n公式： - =* 100% 进口货物的国内市场价格自国外进口价格 名义关税率 自国外进口价格 3）有效关税率 n定义：征收的关税额占国内增加值增量的百分比。 n计算公式： E=（V-V）/V*100% nE为有效保护率； nV为附加价值，即最终产品价格原料(或中间产 品)的价格； nV是带有税收的附加价值； nV为自由贸易时最终产品的增加值，即在不征收 关税时单位产品的

10、附加价值，在很大程度上它是 活劳动的贡献。 n假定世界市场某型号汽车的售价为1万美元，在自 由贸易下，国内售价也为1万美元。如果改为国内 生产，生产过程需进口中间产品（零部件）6000美 元，国内加工增加值4000美元。 1）整车的关税50%，中间产品免税，有效关税率为： E=(10000*150%-6000)-4000/4000*100%=125% 2）整车的关税50%，中间产品的关税20%，有效关税率为： E=(10000*150%-6000*120%)-4000/4000*100%=95% 3）整车的关税50%，中间产品的关税50%，有效关税率为： E=(10000*150%-6000*

11、150%)-4000/4000*100%=50% 4）整车的关税50%，中间产品的关税100%，有效关税率为： E=(10000*150%-6000*200%)-4000/4000*100%=-25% 例子 n结论： 1）当进口最终产品的名义税率高于高于中间产品的名义税 率时，则最终产品关税的保护率大于大于名义保护率； 2）当进口最终产品的名义税率等于等于中间产品的名义税 率时，则最终产品关税的保护率等于等于名义保护率； 3）当进口最终产品的名义税率小于小于中间产品的名义税 率时，则最终产品关税的保护率小于小于名义保护率。 n在对最终产品征收进口关税的名义税率不变时，对在对最终产品征收进口关税

12、的名义税率不变时，对 进口原料和中间产品征收的关税税率越低，该名义进口原料和中间产品征收的关税税率越低，该名义 关税税率的保护作用（有效保护）越大；关税税率的保护作用（有效保护）越大； n一国如果用进口原料进行加工出口，对原料征税， 其结果将降低产品竞争力。 对有效关税率的评价 2.2 2.2 限制进口的贸易政策限制进口的贸易政策非关税壁非关税壁 垒垒 n定义：指除关税措施以外的一切限制进口 的各种措施。 n种类： v进口配额 v自愿出口限制 v出口补贴 2.2.1 进口配额 n定义：一国政府对一定时期内（如一季度、 半年或一年）进口的某些商品的数量或金 额加以直接限制。 n类型：绝对配额 和

13、 关税配额 全球配额 国别配额 自主配额 协议配额 进口配额的经济效应 n情况一：小国进口配额的经济效应 Q1Q3Q4Q2Q P1 P2 a b c d E D D1 S1 S3 S2 ns1为国内供给曲线，s2为该 国面临的该商品的国际需求 曲线。 n在自由贸易下，该国的国内 产量为OQ1，消费量为OQ2， 进口量为Q1Q2。 n设该国规定该商品的进口配 额为ED，则该国国内的供 给为国内产量加上配额，故 国内面临新的供给曲线s3 （向右平移ED距离而得）。 国内新的均衡点为D点。 n情况一：小国进口配额的经济效应 Q1Q3Q4Q2Q P1 P2 a b c d E D D1 S1 S3 S

14、2 n保护生产效应。由于价格提 高，国内供给量从OQ1增至 OQ3，生产者剩余增加a。 n消费效应。消费者剩余减少 a+b+c+d。 n配额租金效应。由于实行配 额后，国际价格和国内价格 产生了分离，产生了配额租 金，即面积c。但这部分租 金为谁所得不确定。 n进口配额的净福利效应。净 福利效应为负。b为生产扭 曲，d为消费扭曲。 a-(a+b+c+d)+c=-(b+d) n某国是一种商品的进口大 国，会影响到国际价格， 故该商品的国际供给曲线 不是固定的，而是向右上 方倾斜的（S2）。 n在自由贸易状态下，该进 口国国内产量为OQ1，消 费量为OQ2，进口量为 Q1Q2。 n若该国规定该商品

15、的进口 配额为ED，则该国国内 的供给为国内产量加上配 额，故国内供给曲线右移 到S3。 n情况二：大国进口配额的经济效应 Q3Q1Q4Q2 Q P3 P1 P2 D1 S1 S3 S2 E D a e b c d P n国内价格与国际价格分离， 国内价格上升至P2，而国 际价格则由于该国进口量 的减少而下降至P3。 n保护生产效应。生产者剩 余增加a。 n消费效应。消费者剩余减 少a+b+c+d。 n配额租金效应。国内价格 P2高于国际价格P3，租金 产生，为面积c+e。但被 谁所得不确定。 n进口配额的净福利效应。 e与(b+d)大小的比较 n情况二：大国进口配额的经济效应 Q3Q1Q4Q

16、2 Q P3 P1 P2 D1 S1 S3 S2 E D a e b c d P a-(a+b+c+d)+(c+e)=e-(b+d) 政府如何分配进口配额？政府如何分配进口配额？ （1）政府直接颁发进口许可证给进口商 进口许可证是进口商品的凭证。配额租金部分从政府转 到了国内的进口商或一部分消费者手里。 （2）政府根据进口商或消费者的申请颁发许可证 国内的进口商或消费者获得的收益小于配额租金。 （3）政府公开拍卖许可证 配额租金部分即由政府和进口商共分。 （4）政府在设置限额以后，将权限交给出口国，由 出口国自行分配 配额租金部分转移到外国出口商手中。 2.2.2 2.2.2 自愿出口限制自愿

17、出口限制 定义：指当一国的出口威胁到进口国国内产业时， 进口国以贸易限制相威胁，引导出口国自愿地限 制某些商品在一定时期内的出口数量或出口金额。 自愿出口限制不是由进口国向进口产品实行配额， 而是由出口国对出口产品实行配额。 对进口国来说，其代价比达到同样限制进口效果 的关税要高，自愿出口限制就像把许可证颁发给 外国政府的进口配额，因而关税下的政府收益在 自愿出口限制下变成了外国获得的租。因此，对 进口国而言，自愿出口限制代价高昂。 l生产者剩余增加: + a l消费者剩余减少: - (a+b+c+d) l政府（进口商）收益： 0 l进口国社会净福利： - （b+c+d) l这里，（c+e)部

18、分完全 被国外厂商占有。 以大国为例 Q3Q1Q4Q2 Q P3 P1 P2 D1 S1 S3 S2 E D a e b c d P 2.2.3 2.2.3 出口补贴出口补贴 定义：指一国政府为了鼓励某种商品的出口而 对该出口商品给予的直接或间接补助。 出口补贴包括直接补贴和间接补贴。 直接补贴：价格补贴（政府按照商品出口的数量 或价值给予补贴） 收入补贴（对企业的出口亏损进行补 偿等）； 间接补贴：低息贷款、外销退税、免费或低费为 本国出口产品提供服务等 n出口补贴的局部均衡分析 对本国国内商品价格、生产、消费和收益影响 1）小国出口补贴的影响 2）大国出口补贴的影响 3）出口补贴对进口国的

19、影响 4）反补贴的经济效应 小国出口补贴的经济效应小国出口补贴的经济效应 n接受补贴前该国的出口额 为Q1Q2。国内价格与国际 价格相等。 n现对每单位出口商品补贴s 元。国内出口商每出口一 单位产品所得为PW+s=Ps。 n国内价格上升为Ps，否则 所有产品都出口了。 n经济效应 n1）消费效应。国内需求从 OQ1减少为OQ3。消费者 剩余减少（a+b）。 小国出口补贴的经济效应小国出口补贴的经济效应 n2）生产效应。国内产量 从OQ2增加到OQ4，生产 者剩余增加（a+b+c）。 n3）财政收入效应。政府 资助额为（b+c+d）。这 部分是政府支出，为负值。 n4）贸易条件效应。小国 无法

20、影响世界价格，故而 贸易条件没有改变。 n5）总福利效应。 总福利效应= -(a+b)+(a+b+c)-(b+c+d) =-(b+d) d e c b a P O Q Q1Q3Q4Q2 Pw Ps S D s Pw 大国出口补贴的经济效应大国出口补贴的经济效应 n接受补贴前该国的出口额 为Q1Q2。国内价格与国际 价格相等。 n由于该国是大国，出口补 贴导致国际市场价格下降 为PW。 n而国内价格上升为Ps，否 则所有产品都出口了。 n经济效应 n1）消费效应。国内需求从 OQ1减少为OQ3。消费者 剩余减少（a+b）。 f g d e c b a P O Q Q1Q3Q4Q2 Pw Ps S D s Pw 大国出口补贴的经济效应大国出口补贴的经济效应 n2）生产效应。国内产量 从OQ2增加到OQ4，生产 者剩余增加（a+b+c）。 n3）财政收入效应。政府 资助额为(b+c+d+e+f+g)。 这部分是政府支出，为负 值。 n4）贸易条件效应。出口 补贴降低了出口商品的价 格，该国的贸易条件实际 上是恶化了。 n5）总福利效应。 f g 总福利效应=-(a+b)+(a+b+c)-(a+b+c+e+f+g)=-(b+d+e+f+g) 出口补贴对进口国的福利效应 n对进口国而言，进口商品价 格下降，这对进口商品相竞 争的产业的生产是不利的。 但对消费者