公司三大管理体系培训教材

1、中国移动通信集团河北有限公司沧州分公司三大管理体系培训三大管理体系培训第二部分三大管理体系要求要相关求方三大管理体系运行模式图持续改进4质量管理体系要求4.1总要求4.2文件要求4.2.1 M 则4.2.2质量手册4.2.3文件控制4.2.4记录的控制4.1总要求建立、文件化、实施、保持QMS ,持续改进其有效性。组织应:a）确定QMS所需的过程及其在整个组织中的应用；b）确定这些过程的顺序和相互作用；c）确定这些过程有效运作和控制所需的准则和方法;d）确保获得资源和信息，以支持过程的运行和监视；e）监视、测量（适用时）和分析这些过程；f）实施必要的措施,实现对过程结果和过程的持续改进。 应按

2、本标准的要求管理这些过程。4.1总要求应确保对其实施控注 1注2矗勰豔豐只别为QMS所需的，但选择由组织的a）夕卜包过程对提供满足要求的产品的能力的潜在影响；与管理活动、资源提供、产品b）对外包过程控制的分担程度；c）通过应用7.4条款实现所需控制的能力。4.2文件要求4.2.1 总则(1/2) 对质量体系文件的要求:-制定质量方针和质量目标文件-编制质量手册 建立标准要求的程序文件 建立组织为有效策划、运作和控制过程所需的文件 本标准所要求的记录4.2.1 总则(2/2 )-”形成文件的程序”是要求： 建立该程序、形成文件、加以实施和保持。 一个文件可包括一个或多个程序的要求。 一个形成文件

3、的程序的要求可以包含在多个文件中。 体系文件详略程序取决于：组织的规模和类型 过程及相互作用的复杂性人员的能力 文件可采用任何形式或类型的媒体。4.2.2质量手册 应编制和保持质量手册，质量手册包括:a) QMS的范围，包括任何删减的细节与正当理由;b) 为QMS编制的形成文件的程序或对其引用；c) QMS过程之间的相互作用的表述。423 文件控制-QMS要求的文件应受控,记录按424控制 需要文件化程序:a. 发布前批准，确保充分b. 必要时，评审、更新、再批准c. 识别现行修订状态d. 使用处可获得有效、适用文件e. 清晰，易于识别f. 控制外来文件识别和分发g. 标识保留的作废文件4.2

4、.3文件控制要求-QMS要求的文件应受控,如文件控制程序和公文控制程序 实施：a. 发布前批准，确保充分,如0A审批单b. 必要时,评审、更新、再批准c. 识别现行修订状态,如文件清单,明确发布时间d. 使用处可获得有效、适用文件e. 清晰，易于识别f. 控制外来文件识别和分发（法律法规识别评价控制程序）g. 标识保留的作废文件（作废文件的销毁清单等）4.2.4文件要求424记录的控制制定并保持记录”作为QMS符合要求、有效运行的证据 清晰、易于识别和检索需要文件化程序（记录控制程序）标识（记录编号） 贮存（存放环境等） 保护（现场保护,电子记录控制 检索（新、老记录对比） 保存期限（记录清单

5、） 处置（记录销毁）4.2.4文件要求问题1记录的作用是什么？2客户档案保护的规定是什么?有哪些包括方 式？5 管理职责5.1 管理承诺5.2 以顾客为中心5.3 质量方针5.4 策划5.5职责、权限和沟通5.6管理评审5.1管理承诺最高管理者承诺建立、实施及改善QMS ,并通过以下活动 提供证据 对内传达符合顾客和法律, 法规要求之重要性制定质量方针 确保质量目标的制定 实施管理评审 确保资源获取最高管理者应：以增强顾客满意为目标确保顾客的要求得到确定、满足见721与产品有关的要求的确定8.2.1顾客满意5.3质量方针最高管理者应确保质量方针与组织的宗旨相适应包括满足要求和持续改进的承诺为建

6、立和评审质量目标提供框架在内部沟通和理解（熟悉公司的方针）评审方针的持续适宜性毙器体系策划策划定一般書鲂 WKIa 來翹占黠 互磁詐鱗迪紳丑晋翰皋确攀 ro爪5.4策划目标问是页提问1公司的目标有哪些？2如何在相关职能和各层次建立?3是否满足要求?满足产品要求可测量与质量方针一致5.4策划542质量管理体系策划最高管理者应确保：a）对QMS进行策划,以满足质量目标以及条款4.1的要求。b）在对QM S的更改进行策划和实施 时，保持QMS的完整性。5.5职责.权限和沟通5.5.1职责和权限5.5.2管理者代表5.5.3内部沟通5.5.1职麦和权限最高管理者应确保组织内的职责与权限得到规定NoIm

7、age及沟通问题：1职责如何规定?2关键岗位职责如何明确?5.5.2管理者代表最高管理者扌旨定一名管理者代表（明确授权书），负责:a）建立、实施和保持QMS过程b）向最高管理层报告QMS的业绩改进的需要c）确保提高对顾客要求的意识 注:职责可包括与QMS有关的外部联络5.5.3内咅0沟通最高管理者确保：建立适当的沟通过程对QMS的有效性进行沟通 问题：1沟通的方式有哪些？ 2沟通的文件包括哪些?3沟通的证据?5.6管理评审5.6.1.总则562评审输入563评审输出NoImage5.6管理评审561总则最高管理者应: 按计划的时间间隔评审质量管理体系，确保持续的适用性 (suitability

8、)充分性 (adequacy)有效性 (effective ness) 包括评价改进的机会、变更的需要.质量管理体系质量方针/质量目标 保持评审记录(4.2.4)5.6管理评审562评审输入审核结果顾客反馈（如设拆、满意度） 过程表现和产品符合性预防措施及纠正措施的状况以往管理评审决议的跟踪措施可能影响质量管理体系的变化改进的建议5.6管理评审563评审输出 包括相关决定和措施质量管理体系和过程有效性的改进与顾客要求有关的产品的改进资源需求6 资源管理6.1资源的提供6.2人力资源6.3基础设施6.4工作环境6.1资源的提供组织确定并提供资源，以实施、保持质量管理体系并持续改进其有效性 通过满

9、足顾客要求，增强顾客满意6.2人力资源621 总则622能力、意识和培训6.2人力资源621 总则 人员应是能够胜任的个方面要求?6.2人力资源6.2.2能力、意识和培训组织应 确定能力需求提供培i丿I威采取其他措施获得能力评价所采取措施的有效性 确保员工意识从事活动对于质量目标的相关性. 重要性如何作出及贡献保存适当的教育、培训、技能和经历记录62人力资源问题1人力资源控制程序等文件如何规定?2能力需求如何体现？3获得能力的方式有哪些？如何控制?4如何评价所采取措施的有效性?5培训如何实施?6有哪些教育、培训、技能和经历记录？6.3基础设施组织应 确定、提供和维护实现产品要求的符合性所需的设

10、施: 建筑物、工作场所和相关设施 过程设备（硬件和软件） 支持性服务（如运输和通讯）6.3基础设施问题1基础设施包括哪些？2营业场所、机房、基站控制哪些？3对车辆如何进行管理?4通讯设施包括哪些?5如何进行维护?6.4工作环境组织应确定并管理为实现产品的符合性所需的工作 环境工作环境 work env i ronment工作时所处的一组条件注:条件包括物理的、社会的、心理的和环境的因素（如温度、考 评制度、人体工效和大气成分）。6.4工作环境问题1控制的工作环境有哪些？2有哪些文件?3控制环境的要求包括哪些?4如何进行控制?5如何证实？7 产品实现7.1产品实现过程的策划7.2与顾客相关的过程

11、7.3设计和开发7.4采购7.5生产和服务提供7.6监视和测量设备的控制7.1产品实现过程的策划策划和开发产品实现的过程策划应与质量管理体系其他过程要求一致策划的输出形式应适应于组织的运作方式策划应确定产品的质量目标和要求过程，文件，资源的需求产品的验证、确认、监视、检验和试验活动和 画衣标准记录-过程和产品符合要求所需的证据问题：1目前营销策划工作是否满足标准要求?2证据能否体现目标、要求、活动配合、资 源要求、检测和验证等方面？7.2与顾客有关的过程721 与产品有关荽求的确定- 顾客规定的要求 包括交付和交付后活动的要求（如何明确？方式？） 顾客未规定的要求 已矩的预期或规定用途所必需的

12、要求（哪些？） 产品的法律和法规的要求（哪些？） 组织确定的附加要求（哪些？）注:交付后活动包括诸如保证条款规定的措施、合同义务（如 维护服务）、附加服务（如回收或最终处置）等。722与产品有关的要求的评审在对顾客承诺前（提交标书,接受合同或合同 更改）评审与产品有关的要求，确保：a）产品要求已规定（如何规定?）b）与以前表述不一致的要求已解决（有哪些?） 0有能力满足规定要求保持评审结果及引发的措施的记录（有哪些记 录？）722 与产品有关的要求的评审熏顾客提供的要求没有形成文件,在接收前应进行确如注更，确保相关文件修改,相关人员知道已变更的注:憲些情况，可由评审产品信息（目录、广告内容）代

13、 替问题：1广告如何控制?2网上信息发布如何控制?3证据如何体现?723顾客沟通 确定并实施与顾客沟通的安排产品信息 问询/合同/订单的处置及修改顾客反馈,包括投诉 问题：1沟通的方式有哪些?2文件如何规定?3如何实施?7.3设计和开发7.3.1设计和开发策划7.3.2设计和开发输入7.3.3设计和开发输出7.3.4设计和开发评审7.3.5设计和开发验证7.3.6设计和开发确认7.3.7设计和开发更改的控制7.3设计和开发问题：1工程建设如何控制?2新业务如何实施？7.4.1采购过程742采购信息743采购产品的验证采购7.4采购741 采购过程-确保所采购的产品符合规定的采购要求 对供方和采

14、购的产品进行控制方式和程度取决于采购产品对随后的产品实现或最终产 品的影响根据供方按要求提供产品的能力评价和选择供方 规定选择、评价和重新评价的准则 记录评价的结果和评价所引发的任何必要措施741 采购过程问题1采购产品的方式有哪些？2如何选择供方？评价供方的准则是什么？3如何重新评价供方？4有哪些文件和记录？7.4釆购742采购信息 采购信息应表述拟采购的产品,适当时包括: 批准的要求。产品，程序,过程,设备人员资格的要求质量管理体系要求 在与供方沟通前，应确保规定的采购要求是充分的7.4采购742采购信息问题：1采购信息如何体现?2采购信息是否包括批准、产品，程序z过程, 设备人员资格的要

15、求和质量管理体系要求?743采购产品的验证 建立并实施检验或其它必要的活动确保采购的产品满足采购要求、n问题：1采购如何进行验证?7.5生产和刀艮务提供7.5.1生产和服务提供的控制7.5.2生产和服务提供过程的确认7.5.3标识和可追溯性7.5.4顾客财产7.5.5产品防护7.5丄生产和服务標供的控制- 组织应策划并在受控条件下进行生产和服务提供- 适用时,受控条件包括:获得表述产品特性的信息必要时,获得作业指导书使用适宜的设备获得并使用监视和测量设备实施监视和测量实施放行/交付佼付后活动7.5丄生产和服务捺供的控制 问题：1生产和服务有哪些内容？（网络和市场）2是否明确上述要求?3是否有作

16、业文件？4使用设备是否完好?如何进行维护和故障处理?5使用监视和测量设备有哪些？是否完好?6如何监视和测量上述过程？7交付后有哪些活动?如何开展?7.5.2生产和服务提供过程的确认(1/2 )当输出不能被随后的监视或测量验证”使问题产 品使用后或服务已交付后才显现时,需进行确认确认应证实过程实现所策划的结果的能力7.5.2生产和服务提供过程的确认(2/2 )规定这些过程的安排,适用时包括:为过程的评审和批准所规定的准则设备的认可和人员资格的鉴定 使用特定的方法和程序 记录的要求再确认7.5.2生产和服务提供过程的确认问题移动公司哪些过程需要确认？如何确认？（设备的认可和人员资格的鉴定）使用哪些

17、特定的方法和程序？ 记录有哪些？如何再次确认？（人员每年测评）7.5.4顾客财产顾客财产一用于产品的或供使用的，包括知识产权（保密） 爱护组织控制或使用的顾客财产 识别、验证、保护和维护 记录并向顾客报告丢失、损坏或不适用的情况 问题：1哪些为顾客财产?2如何保护和维护?7.5.5产品防护在内部处理和交付到预定地点期间，对产品进行 防护标识、搬运、包装、贮存和保扌户 适用于产品的组成部分7.5.5产品防护问题1需要防护哪些产品？2文件是否有规定?3营业资金是否属于防护范围?4物资库是否需要管理?5有价卡如何控制?6资产如何控制?7.6监视和测量设备的控制（1/3 ）为产品符合要求提供证据确定需

18、实施的监视和测量.确定所需的监视和测量设备建立过程，确保监视和测量活动可行，并以与监视 和测量的要求相一致的方式实施有必要确保有效结果时,测量设备应:3）溯源到国际/国家标准,定期或在使用前校准 或检定（验证）,无标准时z记录校准或检定 （验证）的依据b）必要时进行调正或再调正0标识，已确定其效准状态d）防止可能使测量结果失效的调整0在搬运、维护和贮存中防止损坏和变坏8测量、分析和改进问题：1有哪些设备？2计费准确如何控制?3如何校准设备？4证据是否准确？8.1总则8.2监视和测量8.3不合格品控制8.4数据分析8.5改进8.1总贝策划并实施监视、测量、分析和改进过程,以便:证实产品的符合性；

19、确保QMS的符合性；持续改进QMS的有效性；应确定使用方法和应用程度，包括统计技术821822ssg或823s蔽3瞬苜昔藝824书即3髒圜昔藝-8.2监视和测量&2.1顾客满意作为对质量管理体系业绩的一种测量监视顾客对组织是否满足其要求的感知的有关信息规定收集及应用信息的方法 问题：1满意度调查程序有哪些？2满意度调查的方案、实施以及实施结果分析是否存在?3满意度调查是否满足目标的要求?如何该进和改进验证?8.2监视和测量8.2.2内部审核(1/3 ) 实施定期的内部审核，以确定QMS是否： 符合策划的安排,本标准的要求，组织确定的QMS 曼求 得到有效的实施和保持策划审核方案，考虑： 审核活

20、动区域的状况 重要性 过去审核的结果8.2监视和测量8.2.2内部审核（2/3 ）应规定审核准则、范围、频度和方法。审核员的选择和审核的实施应确保审核过程的客 观、公正审核员不能审核自己的工作8.2监视和测量8.2.2内部审核（3/3 ）制定文件化的程序Z规定审核的策划、实施、形 成记录和报告结果的职责和要求被审核区域的管理者，要确保及时采取必要的纠 正和纠正措施，消除已发现的不合格及产生的原 因。跟踪活动应包括对采取措施的验证和验证结果的报告。8.2监视和测量8.2.2内部审核问题：1内部审核是否有程序?2内部审核是否策划和进行?3内部审核员是否具有资格？4内部审核是否覆盖各个方面？5内部审

21、核的记录和不符合项如何改进和验证?823过程的味视和测量采用适当的方法对QMS过程进行监视，并在适用时进 行测量。应证实过程实现所策划的结果的能力。未达到策划结果时,应采取适当的纠正和纠正措施。注:确定适宜的方法时z建议就过程对产品要求符合性 禾DQMS有效性的影响,考虑监视和测量的类型与程 度。823过程的监视和测量问是页1哪些过程被监视和测量？如质量监控中心的网 络监视？2服务质量是否被监测?3工程建设过程是否被监视?如随工检查等4监视和测量结果的记录和改进有哪些?824产品的味视和测量应监视和测量产品的特性,以验证产品要求得到满足依据策划的安排（7“在产品实现过程适当阶实施保持符合接收准

22、则的证据。记录中标明负责放行产品 的人员除非得到授权人员的批准Z适用时得到顾客的批准Z否则在所有策划的安排（7.1）均已圆满完成之前，不 得放行产品和交付服务。824产品的味视和测暈问是页1监视和测量包括哪些？是否有文件？2服务监视和测量如何进行?包括营业和大客户服务。3网络监视和测量如何进行？包括网优、网络工作考核等。4代维服务如何监督?5是否有相关的监督要求和标准”是否有相关记录?8.3不合格品控制（2/2 ）保持不合格的性质以及随后采取的措施的记录,包括让步 在纠正不合格品后进行再验证在交付后或开始使用后才发现的不合格,需要采取与不合 格的影响或潜在影响相适应的措施83不合格品控制问题：

23、1不合格是否有文件?2举例说出不合格的类型以及处置的方式和职 责。3投诉和事故是否为不合格?8.4数据分析 证实QM S的适用性和有效性 识别持续改进 数据包括: 顾客满意与产品要求符合性 过程及产品特性,和趋势供方 来源:测量和监控活动及其他8.4数据分析问题1哪些数据需要分析？2数据分析的周期、职责和方法有哪些?3分析的报告以及改进的机会是否存在?4哪些方面进行了改进？8.5改进8.5.持续改讲促进QMS的持续改进,利用质量方针目标 审核结果 数据分析 纠正和预防措施 管理评审8.5改进8.5.2纠正措施- 采取纠正措施,消除不合格原因,以防不合格再次发生措施与问题的影响程度相适应- 文件

24、化程序评审不合格 确定不合格原因评价措施需求确定和实施措施记录所采取措施结果评审所采取的措施8.5改进8.5.3预防措施确定预防措施以消除潜在不合格原因来防止其发生措施与问题的影响程度相适应记录所采取措施的结果评审所采取预防措施 文件化程序确定潜在不合格及其原因评价措施需求确定所需措施确保措施实施8.5改逬问题1是否有程序?2是否进行采取过纠正和预防措施？4.3策划4. 3. 1危险辨识、风险评估和确定控制措施4. 3. 2法规与其他要求4. 3.3目标与方案建立、实施及保持程序，以持续进行危险辨识、风险 评估和确定必要的控制措施。程序应考虑：a.常规和非常规活动；b所有进入工作场所人员的活动

25、；c.人的行为、能力和其他的人的因素；d源于工作场所之外但对工作场所内组织控制下的人 员的健康与安全产生有害影响的已识别的危险；e. 在工作场所附近由组织控制下的工作相矢的活动 所造成的危险；|=;-注1 :此类危险作为环境因素来评估可能更适当。431危险辨识、风险评估和确定控制策划f. 工作场所的基础设施、设备和材料无论是组织提供还是外部提供；g. 组织、组织的活动或材料的变化或计划的变化；h. 对OHSMS的修改，包括暂时的变化，以及他们对运 行、过程和活动的影响；i. 与风险评估和实施必要的控制措施相矢的适用的 法律责任；j. 工作区域、过程、安装、机械/设备、运行程序和 工作组织的设计

26、包括使用他们适应人的能力4.3.1危险辨识、风险评估和确定控制策划用于危险源辨识和风险评估方法应:a.依据其范围、特性和时间安排加以确定以保证该方法具有主动性而不是被动性；b提供风险的辨识、控制优先顺序和文件化；在适当时提供控制措施的应用.对于变更管理应在引进组织、OHSMS或其活动的 变更之前辨识与这些变更相矢的OHS危险和OHS风险o 应确保在确定控制措施时考虑这些评估的结果。在确定控制措施时，或考虑改变现有的控制 措施时，应根据下列顺序考虑降低风险：a.消除；b替代；c工程控制；d标识/警告和/或行政控制；e.个人防护器具应将危险辨识、风险评估和确定的控制措施的 结果形成文件并保持其更新

27、应确保在建立、实施和保持其OHSMS时考虑 OHS风险和确定的控制措施问题：1是否有程序规定识别和评估的方法等?2识别是否全面?3哪些是重大或者不可接受的风险？4是否有相尖的记录?如环境因素识别和评价记 录；危险源识别和评估记录等4.3.2法规与其他要求应建立和保持程序，以鉴别和取得适用的法律 法规与其他OHS的要求。应确保在建立 实施和保持其OHSMS时考虑这 些遵守的适用的法规要求和其他要求。组织应保持该信息的更新。应将法律法规与其他要求的相尖信息传达给组 织控制之下工作的人员和其他有尖的相矢方O问题1是否有程序?2法规识别是否齐全?3法规是否进行评价?4. 3. 3目标与方案 在内部相矢

28、职能和层次建立、实施和保持文件化的 OHS目标 可行时，目标应可测量，并与OHS方针相一致，包括: 预防伤害和疾病的承诺；符合应遵守的适用的法律法规和其他要求的承诺； 持续改进的承诺。 在建立和评审其目标时，应考虑适用的法规要求和 其他要求及自身的OHS风险。还应考虑其可选择的技 术方案财务、运行与经营要求以及相尖方的观 点。4.3.3目标与方案目标类型的实例包括:风险水平的降低；向OHSMS引入附加的特性；改善现有的特性所采取的步骤，或其应用的连贯 性；消除或降低特殊意外事件的频次o4. 3. 3目标与方案应建立、实施和保持方案以达到其目标。方案至少应包括：a.组织相尖职能与层次为达到目标所

29、规定的职责 与权限；b达到目标的方法与时间表。应定期和在计划的时间间隔内对方案进行评审必要时进行调整，以确保达到目标。4. 3.3目标与方案问题：1是否制定管理方案？2管理方案是否明确职责和进度要求？3管理方案是否实施？4.4实施与运行441资源，角色，职责，责任和权限4.4.2能力、培训与意识 4.4.3沟通参与和协商 4 4 4文件4二5文件控制4.4.6运行控制4.4.7应急准备和响应4.4.1资源,角色,职责，责任和权限(1/3)最高管理者应对OHS及OHSMS承担根本的责任。最高管理者应通过下列方式展示其承诺:a. 确保可获得建立、实施、保持和改进OHSMS所需要的资 源；资源包括人

30、力资源和专门技能、组织的基础设施、技术与财务资源。b.确定角色、分配职责与责任和授予权限以促进有效的 OHS管理。角色、职责、责任及权限应形成文件并予以 沟通。4.4.1资源,角色,职责，责任和权限(2/3)应指定最高管理层的一名成员承担特定的OHS职责，无论该成员在其他方面的职责如何应具有以下 方面的角色和权限：a.确保根据OHSAS标准要求建立、实施和保持OHSMS ；b. 确保OHSMS的绩效报告提交给最高管理层进行评审，并作为OHSMS改进的基础注：被最高管理者指派的人员(例如，在大的组织中，一名董事会或执委会成员)可以委任部份 职务给从属的管理代表，但仍保留其责任。4.4.1资源，角

31、色，职责，责任和权限（3/3）被最高管理者指派的人员的身分，应向所有在组织控制之下工作的人员公开。所有具有管理职责的人员都应展示他们持续 改进OHS绩效的承诺。应确保工作场所的人员负责其控制的OHS因素，包括遵守组织适用的OHS要求。4.4.1资源，角色，职责，责任和权限 问题1职工代表有哪些？其职责是否明确？2工会等职责如何体现？442能力、培训与意识(1/2)应确保在其控制下执行可能影响OHS工作的任何人员具备能力，能力应以适当的教育 培训或经验为基础应保留相尖的记录应识别与其OHS风险及其OHSMS相尖的培 训需求，应提供培训或采取其他措施以满足 这些需求评估培训或所采取措施的有效性，

32、并保留相尖记录。4.4.2能力、培训与意识（2/2）建立、实施和保持程序以使其控制的工作人员意识a.他们的工作活动和行为造成的实际或潜在的OHS后果，以及提升个人绩效带来的OHS好处；b.为符合OHS方针和程序以及OHSMS的要求，包括应急 准备和响应的要求，他们的角色和职责；c. 偏离规定的程序的潜在后果培训程序应考虑不同层次的：比职责、能力、语言能力和文化程度；b.风险4.4.3沟通、参与和协商（1/2）沟通针对OHS危险和OHSMS，建立、实施和保持程序, 以便：a.组织内各层次与职能之间的内部沟通 b与承包商和工作场所其他参观者进行沟通； c.接受、形成文件及回复来自外部相矢方的相尖信

33、息4.4.3 沟通、参与和协商(2/2) 参与和协商组织应建立、实施和保持程序，以便:a工作人员参与下列事项：适当参与危险辨识、风险评估和确定控制措施 适当参与事件的调查-参与OHS方针与目标的制定与评审协商影响他们的OHS的任何变更有代表管理OHS事务工作人员应知道有矢参与的安排包括谁是OHS代表b与承包商协商影响他们的OHS的任何变更适当时应确保与外部相矢方协商与之相矢的OHS问题。4.4.3 沟通、参与和协商(2/2)问题1沟通协商的方式有哪些？2如何进行沟通和协商？3如何向相尖方沟通和协商?4.4.4文件管理体系文件应包括aOHS方针与目标； bOHSMS范围的描述；c.对OHSMS主

34、要要素及其相互矢系以及参考文件的描 述；d本OHSAS标准所要求的文件包括记录； e.为确保对与OHS风险管理相尖的过程进行有效的策划、运行和控制所需的文件包括记录；注：重要的是文件要与复杂程度、所尖注的危险与风险 相适应，并在保证有效性和效率的前提下保持最少。4.4.5 yBa 同MOHSMS啟优OHSAS蹦笛耳m渕厝4 sia。454常善屢。4.4.5文件控制应建立、实施和保持程序，以便：a.在文件发布前得到批准，以确保其适宜性；b文件得到评审且必要时进行修改并再次得到批准；c确保识别文件的更改和现行修订状态； d确保在使用处可获得适用文件的有矢版本； e确保文件保持清晰和易于识别；f确保

35、对策划和实施OHSMS所需的来自外部的文件得到识别和控制其分发；g防止作废文件的误用，若因任何原因而保留作废文件时,对这些文件加以适当的标识446运行控制应确定与已辨识的危险相矢的需采取控制措施的运行与活动以管理OHS风险。这应包括变更管理。对这些运行与活动，组织应实施和保持:a.适合于组织及其活动的运行控制，应将这些运行控制纳入其总体的OHSMS ；b.对采购的物品、设备和服务的控制;c对承包商和工作场所参观者的控制； d文件化的程序以涵盖如缺少他们时可能导致偏离OHS方针和目标的情況；e在缺少运行准则可能导致偏离OHS方针和目标时规定的运行准则。作业（运行）控制的内容（1/4）作业场所危险

36、辨识、评估； 全；作业许可制度；安全设备与个人防护；物料搬运与贮存；产品和工艺设计安设备维护保养；安全标志；运输安全；采购控制等。供应商与承包商评估与控制；作业（运行）控制的内容（2/4）危险存在场所和相应的控制措施例一k:危险作业任务危险作业任务的识别；作业方法的预定和批准；进行危险作业任务人员的预备资格；控制人员出入危险作业场所的作业许可制 度和程序。作业（运行）控制的内容（3/4） 危险存在场所和相应的控制措施例二:危险物料危险物料的识别；_库存量和贮存位置的确定；-安全贮存措施和入口控制；-物质安全数据和其他相尖信息的提供和获取。作业（运行）控制的内容（4/4）危险存在场所和相应的控制

37、措施I例三：安全装置和设备的维护j-组织内装置和设备的供给、管理和维护；一个体防护设备的供给、管理和维护；-入口控制和隔离；j-OHS相尖设备和系统的检验和测试，如：操作员防护系统；挡板和人体保护装置；停车系统；火焰探测和灭火设备；起重机和升降设备；放射源及其安全 防护；重要的检测设备；局部通风系统；医疗设施和设备447应急准备和响应应建立、实施和保持一个或多个程序:氐鉴别可能的紧急状态；b对这样的紧急状态做出反应。应对实际的紧急状态做出反应并预防或减轻相尖有害的OHS后果.在策划其应急响应时，应考虑有尖相尖方的需求例如应急服务和邻居。如实际可行，还应定期测试其紧急状态响应程序，并 适当时包括

38、有矢的相矢方。组织应定期评审其应急准备与响应程序，必要时进行 修订，特別是在定期测试后和紧急状态发生之后。应急计划应急计划应概述具体的应急情况发生时所采取的措施应包括:一识别潜在的事故和紧急情况; 一确定应急期间的负责人；一所有人员在应急期间的职责；一在应急期间起特殊作用的人员（例如,消防员、急救 人员、核泄露或毒物泄露专家等）的职责、权限和义 务；疏散程序；应急计划（续）一危险物料的确认和位置，所要求的应急行动; 一与外部应急机构的接触；一与执法部门的交流； 一与邻居和公众的交流;一重要记录和设备的保护;一在应急期间必要信息的可用性,例如,装置布置图、 危险物质数据、程序、作业说明书和联络电

39、话号 码等。应急设备应确定应急设备需求，并充分提供。为保证持续的可操作性，定期对应急设备进行测试。 报警系统；应急照明和动力； 逃生工具；安全避难场所；安全隔禺阀、幵尖和切断阀；消防设备；急救设备（包括应急喷淋、眼冲冼站等）；通讯设备。关于应急准备和响应文件化的应急计划和程序; 应急设备清单；对应急设备进行测试的记录;以下方面的记录:演习；演习的评审；从评审中产生的建议性措施;完成建议措施的进度.4.5检查4.5.1绩效测量与监视4.5.2合规性评价4.5.3事件调查，不符合，纠正措施和预防措施4.5.4记录控制 4.5.5内部审核4.5.1绩效测量与监视建立、实施和保持程序以有规律地监测和测

40、量OHS绩效。 程序应提供：a. 适合组织需要的定性和定量测量；b. 对组织的OHS目标达成程度的监视；c. 对控制措施有效性的监测；d. 主动性测量，监测是否符合OHS方案、控制措施和运行准则；e. 被动性测量，监测疾病、事件和不良OHS绩效。匚记录充分数据与结果，便与纠正与预防措施的分析。绩效测量与监测需要监测设备时，应建立和保持程序，对这些设备进行校验和维护。应保存校验和维护活动与结果的记录。测量OHS绩效的方法实例：一危险源辨识、风险评估和风险控制过程的结果； 一利用检查表进行系统的作业场所检验； OHS监察：例如，以“巡视”为基础； 一对新装置、设备、原料、化学品、技术、过程、程序或

41、作业模式的初评；一特殊机械和装置的检验，以检查与安全相尖的部 件是否匹配和正常；安全抽样：检测具体的OHS状况；测量OHS绩效的方法实例：环境抽样：测量在化学、生物或物理因素（例如，噪音、 挥发性有机物等）中的暴露并与公认的标准进行比较；具有认可的OHS经历或正式资格的人员的使用及其有效 性一行为抽样：评估工人的行为，以辨识可能需要纠正的不 安全作业惯例；一文件和记录的分析；以其它组织内有效的OHS实例为基准进行测试；调查确定员工对OHSMS、OHS实践和员工协商过程的态度。4.5.2合规性评价为与遵守法规的承诺相一致，建立、实施并保持程序以定期评价适用法律法规要求（见432）的符合性。应保留

42、定期评价结果的记录。注：定期评价的频次随不同的法律法规要求而变化。应评价其适用的其它要求的符合性，可以与法规符合性 评价结合在一起评价，也可以为此建立单独的程序。应保留定期评价结果的记录。注：定期评价的频次随应遵守的其他要求的不同而变化4.5.3事件调查，不符合，纠正措施和预防措施4. 5. 3. 1事件调查.应建立、实施并保持程序来记录、调查与分析事件以便： 乩确定可能造成或引发事件的潜在OHS缺陷和其他因素； b鉴别出采取纠正措施的需求； c鉴别采取预防措施的机会； d鉴别持续改进的机会； e沟通调查的结果。调查应及时进行任何鉴别出的纠正措施需求或预防措施的机会，应依照 4.53.2相尖部份来处理事件调查的结果应形成文件并加以保存。4.5.3事件调查，不符合，纠正措施和预防措施4. 5. 3. 2不符合，纠正措施与预防措施(1/2 )应建立、实施并保持程序来处理实际的与潜在的不符合并采取纠正措施与预防措施。程序应明确相尖要求:a.识别并纠正不符合，并采取措施减轻其OHS后果；b调查不符合，确定其原因并采取措施以避免其再发生； c评估预防不符合的措施的需求并采取