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文档简介

1、派驻业务经理大家谈-内控管理精细化，业务持续促发展派驻业务经理作为基层网点负责业务操作风险控制和管理职责的人员， 承担着柜面业务操作风险控制的职责， 派驻业务经理应切实发挥好“第一时间，第一现场”的风险管控职能，协助机构负责人实施内部控制与合规检查，履行网点内控管理和重大风险把控的核心职责。现就加强业务培训， 规范业务操作、 防范柜面屡查屡犯的违规现象谈一下自己的认识。一是梳理柜员岗位职责，优化业务流程。通过加强与相关部门、事中以及各柜员的沟通、交流，明确事中以及各柜员的责任和权利，充分发挥好事中对内控合规关口作用， 提高柜员的风险警示教育， 加强对重要业务、敏感时点和关键时间段的业务合规提醒

2、，每逢年初、月末、季度末、年末、节假日或者业务繁忙及中午闲暇时段，派驻经理总会主动提醒员工在业务上应注意的问题， 加强责任心， 保持好工作状态， 避免因时间、 心理因素对业务造成影响， 从而避免忙而出错、闲而生错。二是定期开展业务培训，对易发生差错的业务、尤其是高风险业务环节做到定期整理、 梳理， 利用晨训或利用每周集中学习的机会加强学习， 以实际业务中的实际案例加以分析解释， 使柜员在处理业务时，加强责任心，防止重大差错的产生；对辖内其他机构部门已经发生的业务差错，及时组织员工学习，并举一反三，引以为鉴，确保已经发生的差错不再发生三是规范业务操作。柜面屡查屡防的违规现象主要存在于业务操作和日

3、常行为规范两个方面。业务操作中存在的不规范现象包括：现金取现输错金额、 个人开户身份证号码输入有误、 汇划业务要素输入不正确、记账不及时等； 日常行为不规范的现象包括：早晚接送钱箱是否双签到位、日间现金、单证调剂是否规范、日中、日终碰库、单证检查到位是否规范操作等方面。要防范柜面屡查屡犯的违规现象，派驻经理要在工作中多关注重要风险点。 要求柜员重视规范性操作， 提醒柜员严格按照操作规程办理业务，尤其对特殊业务、大额业务、对公开销户、印鉴变更等重点业务方面， 要加强复查与审核， 不能因业务忙而忽略操作的规范性、严谨性，严格防范各种失误。强化教育培训，提升全员合规意识。将强化内控管理效能作为约束规范员工行为、推动业务发展的有力手段，不断提升内部管理效能。内控责任制落实到人，专项检查和日常跟踪检查相结合，建立起检查督导防线，以规章制度为准绳，增强员工遵章守纪的自觉性， 从而有效预防各类业务操作风险隐患， 推动内

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